Youon Technology Co.Ltd(603776)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Youon Technology Co.Ltd(603776) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas, el Sistema de trabajo de los directores independientes, etc., en 2021 desempeñaremos fielmente nuestras responsabilidades, desempeñaremos plenamente el papel de supervisión de los directores independientes en el funcionamiento normal de la empresa y mantendremos a todos los accionistas. En particular, los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. A continuación figura un informe sobre el desempeño de nuestras funciones durante el mandato de 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, el segundo Consejo de Administración de la empresa está integrado por siete directores, tres de los cuales son independientes, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes sobre la proporción de directores independientes y la asignación profesional de las empresas que cotizan en bolsa.
Durante el período que abarca el informe, el Sr. Chen Peng, director independiente de la empresa, expiró su mandato en abril de 2021 y ya no ocupa ningún otro cargo en la empresa. La empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la “propuesta sobre la expiración del mandato de los directores independientes y el nombramiento de los candidatos a directores independientes”, acordó elegir a la Sra. Jiang Bing como Directora independiente de la tercera Junta Directiva de la empresa, y al mismo tiempo actuar como Miembro del Comité de auditoría de la tercera Junta y miembro del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, el mandato de la junta general anual de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la fecha de expiración del mandato de la tercera Junta Directiva.
Curriculum vitae, Professional Background and position of Independent Director
1. Mr. Qian Zhenhua, Born in April 1963, Bachelor Degree. He served as Lawyer of Changzhou Legal Advisory Office, Lawyer of Changzhou No. 2 Law Firm, Cooperation Lawyer of the first Pilot Cooperative Law Firm in Jiangsu Province, Partnership Lawyer of Changzhou United Law Firm, partner and Deputy Director of Jiangsu fraternity Star Law Firm, Independent Director of Jiangsu YONGCHUANG Law Firm, Arbitrator of Changzhou Arbitration Commission, Director Gerente de la tercera y cuarta Asociación de Abogados de Changzhou, director independiente, director independiente de Jiangsu Tianyuan Intelligent Equipment CO., Ltd., director independiente, director independiente.
2. Ms. Jiang Bing, Born in December 1960, Master degree, Long – term engaged in Intelligent Information Processing and Technology, Internet of things Technology and other disciplines of Science and Teaching. Ha emprendido más de 60 proyectos encomendados a nivel provincial y ministerial, as í como a empresas e instituciones; Ha publicado más de 60 documentos científicos, 5 patentes de invención autorizadas, 12 patentes de modelos de utilidad y 13 Derechos de autor de software. Publicación de 5 libros de texto; Ganó 1 Premio de logros científicos y tecnológicos del Ministerio de educación, 1 Premio de logros científicos y tecnológicos de la sociedad china de instrumentación, 1 tercer Premio de progreso científico y Tecnológico de la sociedad china de inteligencia artificial Wu Wenjun y 1 segundo premio de Ciencia y tecnología de la sociedad de instrumentación de la provincia de Jiangsu. Ganó el Premio Nacional de profesores de educación Baosteel, el Premio de educación Yan Kai, el Premio de enseñanza Xu Zhilun, el primer Premio de la provincia de Jiangsu a los logros de la enseñanza 2, el segundo premio 3, la medalla de trabajo Changzhou 51. Profesor de la escuela de ingeniería de Internet de las cosas de la Universidad de Hohai, Profesor a tiempo parcial del Instituto de tecnología de wanjiang, director independiente de la Universidad de hehai.
3. Ms. Zhao Lijin, Born in August 1987, Graduate degree, Master of Accounting, Nanjing University of Finance and Economics, CPA. Ha sido profesor de impuestos en la escuela del partido de la administración estatal de impuestos, y ahora es Director de la escuela de información de Changzhou, Departamento de investigación contable y director independiente.
4. Mr. Chen Peng, Born in October 1975, Master Degree. Ha sido Secretario de la Oficina del partido en el campus Changzhou de la Universidad hehai, Director Técnico del sistema de servicios de comunicación de los juegos universitarios de Shenzhen, Centro de información deportiva de la administración general de Deportes del Estado, director independiente, Profesor de la escuela de ingeniería de Internet de las cosas de la Universidad hehai y Director de Changzhou anime Port Network Technology Co., Ltd.
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como directores independientes, todos hemos obtenido el certificado de cualificación de los directores independientes y hemos participado periódicamente en la formación profesional organizada por la bolsa de Shanghai. No hay relación comercial ni relación de parentesco entre nosotros y la empresa, no hay relación entre nosotros y los principales accionistas de la empresa que impida nuestro juicio independiente y objetivo, y no hay requisitos que afecten a la independencia.
Desempeño de funciones en 2021
En 2021, como director independiente de la empresa, de conformidad con el principio de responsabilidad y búsqueda de la verdad de los hechos para la empresa y los accionistas, con una actitud seria y diligente en el desempeño de nuestras funciones, asistimos activamente a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités profesionales de la empresa, examinamos en detalle la propuesta de la reunión y las cuestiones conexas de adopción de decisiones, y nos enteramos oportunamente de la producción, el funcionamiento y el funcionamiento de la empresa mediante consultas con la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes. Participó activamente en los debates de la reunión y formuló recomendaciones y observaciones, y expresó su voluntad independiente de adoptar decisiones en la Junta. A través de un trabajo activo, profesional e independiente, se salvaguardan mejor los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En el año en curso, la empresa celebró 8 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas, y los directores independientes asistieron a las reuniones de la siguiente manera:
Dos períodos consecutivos del presente informe
El director independiente asistirá personalmente a la Junta de accionistas en ausencia de la delegación y no asistirá personalmente a la Junta de accionistas.
Número de reuniones
Número de sesiones más sesiones
Qian Zhenhua 8 8 0 0 no 3
Jiang Bing 4 400 0 no 2
Zhao Lijin 8 8 0 0 no 3
Chen Peng 4 400 0 no 1
Ii) Convocación de un Comité Especial del Consejo de Administración
El Comité de estrategia e inversión, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos se establecen en el Consejo de Administración de la empresa y se formulan normas detalladas para su aplicación.
Este año, no tenemos objeciones a las propuestas del Consejo de Administración de la empresa, la Junta General de accionistas y otros asuntos de la empresa. Creemos que el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales y que las principales cuestiones de toma de decisiones operacionales se han cumplido.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Participamos en las actividades de inspección in situ de la empresa, y el Secretario de la Junta presentó todo el proceso, una comprensión completa de la producción de la empresa, R & D y otros trabajos. Mantener el contacto con el Director de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración, la persona encargada de las finanzas y el personal pertinente, conocer la producción diaria y el funcionamiento de la empresa. Al mismo tiempo, estamos muy preocupados por los medios de comunicación, la red y otros medios públicos relacionados con la publicidad y los informes de la empresa, profundizando la comprensión de la empresa y la comunicación oportuna con el Secretario del Consejo de Administración sobre el contenido de los informes.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las leyes y reglamentos y las normas y reglamentos pertinentes de la empresa relativos a las responsabilidades de los directores independientes, hicimos un juicio claro sobre las cuestiones fundamentales pertinentes de conformidad con la ley, emitimos opiniones independientes y objetivas y formulamos recomendaciones. Los detalles son los siguientes: (I) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y los accionistas cumplieron estrictamente todos los compromisos, y no se produjeron violaciones de los compromisos de la empresa, los accionistas controladores y los controladores reales, como la limitación de las ventas de acciones y las transacciones conexas.
Ii) utilización de los fondos recaudados y sustitución de los fondos autofinanciados y los gastos de emisión
Durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado, sin utilizar ilegalmente los fondos recaudados ni perjudicar los intereses de los accionistas.
Durante el período que abarca el informe, el tiempo de sustitución de los fondos autofinanciados invertidos por la empresa antes de la recaudación de fondos es inferior a seis meses desde la fecha de recepción de los fondos recaudados y se han llevado a cabo los procedimientos de examen correspondientes, que no entran en conflicto con el plan de ejecución de los Proyectos de inversión de los fondos recaudados por la empresa, y no hay cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas. Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has examined the Self – raising Fund of Investment Projects before 30 November 2020, and has issued the Certification Report on the projects of Investment Projects before raising funds with Self – raising funds and the payment of Issuance fees. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado” y otras disposiciones pertinentes, as í como los “Estatutos de las empresas” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados”.
Utilización de algunos fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
Bajo la premisa de garantizar la seguridad de los fondos y las necesidades diarias de funcionamiento de la empresa, la empresa puede utilizar razonablemente los fondos propios ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo, puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos propios, obtener ciertos ingresos de inversión, es ventajoso para mejorar los ingresos generales de la Empresa, y no afectará al desarrollo normal de las principales empresas de la empresa. El procedimiento de deliberación y votación de la sociedad sobre esta cuestión se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes y no perjudica a la sociedad ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa completó la distribución de los beneficios en 2020, y creemos que el plan de distribución de los beneficios se ha elaborado de conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relacionadas con la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, y se han tenido en cuenta factores como el rendimiento de todos los accionistas y el desarrollo a largo plazo de la empresa. Teniendo en cuenta los intereses inmediatos y a largo plazo de los accionistas, refleja el principio de que la empresa debe devolver activamente a los accionistas, de conformidad con la planificación estratégica y las expectativas de desarrollo de la empresa, sin perjuicio de los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Renovación del nombramiento de una empresa contable
Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has the Practice Qualification for Engaging in Securities and futures Related Business, while providing services to the company, it can, in the principle of Independence, Objectivity and impartiality, adhere to the professional ethics and Practice Standards of Certified Public Accountants, carefully and diligentely provide Auditing services to the Company, and the decision Procedures for the Renewal – Employment of Auditing institutions of the company meet
Vi) Aplicación del control interno
Durante el período que abarca el informe, entendemos la labor de control interno de la empresa en 2021: de conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa, las directrices de apoyo al control interno de la empresa y los requisitos pertinentes de las autoridades reguladoras para la construcción del control interno de la empresa, la empresa ha establecido un sistema de control interno sólido, el sistema de control interno de la empresa funciona eficazmente y no se han encontrado desviaciones importantes ni registros falsos en el proceso de aplicación práctica. Declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Expiración del mandato de los directores independientes y nombramiento de los candidatos a directores independientes
Durante el período que abarca el informe, el procedimiento de nombramiento de los candidatos a director independiente de la empresa se ajustó a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, el candidato cumplía los requisitos para ocupar el cargo de director independiente de la empresa y tenía las calificaciones correspondientes, y no se encontraron leyes y reglamentos como el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, etc. Los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad y otros sistemas prescritos no pueden actuar como directores independientes de la sociedad, el procedimiento de examen y votación de la propuesta se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad.
Viii) concesión de acciones restringidas a los beneficiarios de incentivos
Durante el período que abarca el informe, la empresa otorgó 866500 acciones restringidas a 89 sujetos de incentivos el 23 de septiembre de 2021, a un precio de 10 yuan por acción. La implementación del plan de incentivos de acciones 2021 es beneficiosa para optimizar aún más la estructura de gobierno corporativo, promover el establecimiento de la empresa, mejorar el mecanismo de incentivos, mejorar el sistema de evaluación de la remuneración de la empresa y mejorar la cohesión general de la empresa. También puede ayudar a movilizar plenamente la iniciativa y la creatividad de los empleados, garantizar la realización de la futura estrategia de desarrollo y los objetivos de gestión de la empresa, y aportar beneficios más eficientes y duraderos a los accionistas.
Ⅸ) Situación de los logros en la eliminación de las condiciones de restricción de las ventas en el primer período de restricción del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020
Durante el período que abarca el informe, se han cumplido las condiciones para la eliminación de la restricción de la venta en el primer período de restricción del plan de incentivos de acciones de la empresa en 2020, las calificaciones de 51 sujetos de incentivos son legales y eficaces, y los arreglos para la eliminación de la restricción de la venta se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, el plan de incentivos de acciones restringidas de 2020 (proyecto) y las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de 2020. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Evaluación y recomendaciones generales
Durante el desempeño de nuestras funciones en 2021, cumplimos estrictamente las leyes, reglamentos y estatutos, como el derecho de sociedades, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, as í como los Estatutos de las empresas, de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, cumplimos fielmente nuestras responsabilidades, Participamos en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, desempeñamos nuestras funciones con cautela, fidelidad y diligencia y desempeñamos plenamente el papel de los directores independientes. Ha mantenido los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En 2022, como director independiente, seguiremos desempeñando nuestras funciones de manera independiente e imparcial, con una actitud seria y responsable hacia los inversores, haciendo pleno uso de nuestros conocimientos especializados para expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, fortaleciendo la comunicación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, garantizando el funcionamiento objetivo, imparcial e independiente del Consejo de Administración y los comités especiales pertinentes de la empresa y mejorando la capacidad de gestión estratégica del Consejo de Administración de la empresa. Mejorar el nivel de toma de decisiones del Consejo de Administración, mejorar el rendimiento de la empresa, salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
Director independiente: Qian Zhenhua Jiang Bing Zhao Lijin
