Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente del quinto Consejo de Administración de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), en 2021 nos atenemos estrictamente a los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y las disposiciones de los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa. Cumplir diligentemente las responsabilidades laborales, participar en la toma de decisiones de la empresa de manera objetiva, independiente e imparcial, comprender plenamente el funcionamiento de la empresa y prestar atención al desarrollo sostenible de la empresa, dar pleno juego a las ventajas profesionales, dar consejos para el desarrollo y la gestión a largo plazo de la empresa, garantizar La equidad y la eficacia de la toma de decisiones del Consejo de Administración, salvaguardar los intereses generales de la empresa, salvaguardar los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y promover el funcionamiento normal de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de nuestras funciones como directores independientes durante el a ño:
Información básica
Como directores independientes de la empresa, todos tenemos cualificaciones y capacidades profesionales, en el campo profesional en el que hemos acumulado una rica experiencia. Nuestros detalles son los siguientes:
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Hu weihua, Licenciatura, título de contador, contador público certificado (no profesional). Ha sido Director de contabilidad y Director Financiero de McCord North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. Director Financiero de dahang Technology (Shenzhen) Co., Ltd. Director Financiero de Wuhan guangdi Agricultural Science and Technology Co., Ltd. Director Financiero, Director General Adjunto y Director General Adjunto Ejecutivo de Suntech SMART Equipment CO., Ltd. Actualmente es director financiero y Director General Adjunto de Shenzhen Supply Chain Technology Group Co., Ltd. Shenzhen reneng Industrial Co., Ltd. Independent Director, Guangdong Zhixin Optoelectronic Technology Co., Ltd. Independent Director; Director independiente de la empresa desde diciembre de 2019.
Deng Chunchi, graduado. Ha sido abogado a tiempo completo de Guangdong qianlihang law firm. Abogado a tiempo completo de Guangdong weigexin law firm; Guangdong Guoxin law firm full – time Lawyer; Actualmente es socio fundador de Guangdong Zhongyi law firm. Director independiente de la empresa desde diciembre de 2019.
He Wei, Master of Applied Chemistry, Department of Chemistry, Chongqing University. Ha sido profesor de la Universidad de tecnología electrónica y Director Adjunto del Departamento de química e investigación; Profesor visitante, laboratorio electroquímico, Departamento de química, Universidad de Florencia, Italia; Director, Profesor asociado y profesor del Departamento de química de la Universidad de tecnología electrónica; Profesor visitante, Departamento de química, Universidad de Florencia, Italia; Decano, profesor y Director del Departamento de Química Aplicada, Facultad de microelectrónica y electrónica de estado sólido, Universidad de tecnología electrónica; Desde enero de 2018, ha sido profesor y supervisor de doctorado en la escuela de materiales y energía de la Universidad de tecnología electrónica. Desde octubre de 2007, también es Director del laboratorio Zhuhai del laboratorio nacional clave de películas electrónicas y dispositivos integrados; Director del Comité de educación y formación de la Asociación China de la industria de circuitos electrónicos desde marzo de 2015; Desde marzo de 2017, también es consultor de la Asociación de la industria china de circuitos electrónicos y director independiente de la empresa desde diciembre de 2021.
Liang muchun, Licenciado en economía. Ex Jefe del Departamento de ventas de la sucursal Zhongshan de valores; Zhongshan Public Utilities Group Co.Ltd(000685) Secretary of the Board. Actualmente es Secretario General de la Asociación de la industria de valores de Zhongshan. Director independiente de la empresa desde diciembre de 2019 hasta diciembre de 2021.
Nuestro historial de trabajo, antecedentes profesionales, trabajo a tiempo parcial e independencia están en consonancia con las leyes y reglamentos pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa, no hay impacto en su independencia.
Ii) si existen circunstancias que afecten a la independencia
1. Como directores independientes de la empresa, nosotros mismos y nuestros familiares inmediatos, las principales relaciones sociales no trabajamos en la empresa o sus empresas afiliadas, no poseemos directa o indirectamente el 1% o más de las acciones emitidas de la empresa, no somos los diez principales accionistas de la empresa, no trabajamos en las unidades de accionistas que posean directa o indirectamente el 5% o más de las acciones emitidas de la empresa, y no trabajamos en las cinco primeras unidades de accionistas de la empresa;
2. Como director independiente de la empresa, no hemos prestado servicios financieros, jurídicos, de consultoría de gestión, de asesoramiento técnico a la empresa ni a sus filiales, ni hemos obtenido beneficios adicionales no revelados de la empresa que cotiza en bolsa, sus principales accionistas o instituciones y personas interesadas.
Por consiguiente, no hay circunstancias que afecten a la independencia.
Resumen anual del desempeño de las funciones
1. Asistencia a la reunión:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, asistimos al Consejo de Administración de la empresa a tiempo y cumplimos fielmente nuestras responsabilidades como directores independientes. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 8 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas, como se indica a continuación:
Participación en el Consejo de Administración
Situación de la Conferencia independiente
Si los directores deben participar personalmente en el año en curso
Nombre más asistencia del Consejo de Administración
Número de participantes número de participantes número de reuniones
Debate
Hu Wei Hua 8 8 0 0 no 3
Deng Chunchi 8 8 0 0 no 3
Liang muchun 7 7 7 0 0 no 3
(original)
Qué es 1 1 0 0 no 0
Asistencia a las reuniones de los comités especiales de la Junta
El quinto Consejo de Administración de la empresa ha establecido cuatro comités especiales: Estrategia, nombramiento, remuneración y evaluación, auditoría. De conformidad con los requisitos pertinentes de las directrices para la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con las normas de trabajo del Comité Estratégico del Consejo de Administración, las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, las normas de trabajo del Comité de examen y planificación del Consejo de Administración y Las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, y de conformidad con las especialidades profesionales de los directores independientes, cada uno de ellos actuará como Presidente del Comité de remuneración y evaluación, Miembro del Comité de auditoría y miembro del Comité de nombramientos. Como miembro del Comité Especial establecido en virtud del quinto Consejo de Administración de la empresa, aprovechamos plenamente los conocimientos especializados y la experiencia práctica de la gestión empresarial, la contabilidad y el derecho para participar en la deliberación y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa. Durante su mandato, el Comité de auditoría celebró cinco reuniones para examinar los estados financieros y contables de la empresa, las transacciones conexas, los cambios en las políticas contables y la renovación de las empresas contables. Supervisar la situación financiera de la empresa; El Comité de estrategia celebró tres reuniones, en las que examinó principalmente el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, la prórroga de la construcción de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y la revisión de los Estatutos de la empresa. El Comité de remuneración y evaluación celebró una reunión, en la que se examinaron principalmente los métodos de evaluación y el nivel de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa. El Comité de nombramientos celebró dos reuniones para examinar y expresar sus opiniones sobre el tamaño y la estructura del personal del Consejo de Administración y las calificaciones de la dirección de la empresa, y examinar la cuestión de la adición de directores no independientes y directores independientes.
The Independent Director members of the above meeting attended the meeting and performed their responsibilities.
3. Como director independiente de la empresa, tenemos una profunda comprensión de la gestión de la producción de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de recaudación de fondos, y participamos activamente en el trabajo diario de la empresa; Fortalecer la comunicación con los directores, supervisores, personal directivo superior, departamentos de auditoría interna y contadores de la empresa, prestar atención al funcionamiento y la gobernanza de la empresa y proporcionar asesoramiento independiente y profesional. Supervisar y verificar el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, desempeñar activa y eficazmente las funciones de los directores independientes, promover la Ciencia y la objetividad en la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas y salvaguardar eficazmente los intereses de los accionistas de la empresa.
4. Antes de la celebración de las reuniones pertinentes, tomamos la iniciativa de conocer y obtener la información necesaria para la adopción de decisiones, examinar los documentos de las reuniones y los materiales conexos en detalle. En la reunión, deliberamos seriamente sobre cada tema, participamos activamente en el debate y presentamos sugerencias y opiniones razonables, tomamos la capacidad profesional y la experiencia para hacer una opinión de voto independiente, y adoptamos una posición objetiva y justa para el desarrollo a largo plazo y la gestión eficaz de la empresa, salvaguardando eficazmente los intereses de los accionistas minoritarios.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de sus funciones
1. Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, las transacciones conexas de la empresa se referían principalmente a la filial de propiedad total de la empresa Eton Hong Kong a las partes vinculadas Tengda Real Estate Rental Plant and Underground van parking. Como director independiente de la empresa, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas de la empresa, juzgamos las transacciones conexas de la empresa sobre la base de criterios objetivos en cuanto a si son necesarias, objetivas, beneficiosas para la empresa, si los precios son justos y razonables, si perjudican los intereses de la empresa y los accionistas, etc. Creemos que el precio de las transacciones conexas de la empresa es justo, de conformidad con las normas del mercado, no hay transmisión de beneficios y otros daños a los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios. 2. Garantía externa y ocupación de fondos
Información sobre las transacciones financieras de las partes vinculadas de la empresa
Como director independiente de la empresa, hemos examinado cuidadosamente las transacciones financieras de las partes vinculadas durante el período de que se informa, y creemos que la empresa puede aplicar seriamente las leyes y reglamentos pertinentes. Durante el período de que se informa, no hay casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocupen los fondos de la Empresa, ni casos en que los fondos se proporcionen directa o indirectamente a los accionistas controladores y otras partes vinculadas para su uso.
Sobre la garantía externa de la empresa
Sobre la base de los principios de estricta autodisciplina, funcionamiento estándar y búsqueda de la verdad a partir de los hechos, realizamos una inspección cuidadosa de la garantía externa de la empresa. Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad acumulada y actual de la garantía externa de la empresa era cero. Por lo tanto, la empresa no tiene que revelar los riesgos de la garantía externa, y no asumirá la responsabilidad de la garantía debido al incumplimiento de las obligaciones de la parte garantizada. Creemos que la empresa puede aplicar estrictamente las disposiciones de los Estatutos de la empresa relativas a la garantía externa, controlar estrictamente el riesgo de la garantía externa, no hay violación de la garantía externa. Al mismo tiempo, la empresa ha formulado el “sistema de garantía externa”, que regula claramente la autoridad de aprobación de la garantía externa, los procedimientos de aprobación y la divulgación de información, y controla estrictamente el riesgo de garantía externa. 3. Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplazó la construcción de proyectos de inversión con fondos recaudados de acuerdo con la situación real. Creemos que es de interés a largo plazo que la empresa adopte una actitud cautelosa para ajustar adecuadamente el calendario de inversión del proyecto de inversión de acuerdo con el calendario de utilización del capital recaudado y la situación real de la construcción del proyecto. Las cuestiones relativas a la prórroga del proyecto de oferta pública de inversión no entrañan cambios en el tema de la ejecución, el modo de ejecución y el contenido principal de la inversión, ni cambios encubiertos en la dirección de la inversión de los fondos recaudados, ni cambios indebidos que perjudiquen los intereses de los accionistas de la empresa, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Las normas pertinentes, como las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai – funcionamiento normalizado y el sistema especial de gestión del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de las empresas, son legales y eficaces y pueden dar pleno juego a la eficiencia de la utilización de los fondos recaudados, De conformidad con la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa.
Hemos examinado cuidadosamente los informes pertinentes sobre la gestión y el uso de los fondos recaudados preparados por la empresa, y creemos que el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por la empresa cumplen los requisitos de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, el sistema especial de gestión del almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por la empresa, etc. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, ni uso ilegal de los fondos recaudados, ni uso ilegal de los fondos recaudados.
4. Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado los candidatos a directores designados por la empresa y hemos llegado a la conclusión de que los procedimientos de nombramiento, examen, votación y nombramiento de los directores de la empresa y las calificaciones de los directores mencionados se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Analizamos la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos durante el período que abarca el informe, y creemos que la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa se basa en el nivel de remuneración de la industria y la escala de la empresa, en combinación con la situación real de funcionamiento de la empresa, De conformidad con el principio de la coherencia de las responsabilidades y los derechos, y es beneficiosa para fortalecer la responsabilidad de la dirección de la empresa y promover la eficiencia del trabajo y los beneficios empresariales de la empresa. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de los accionistas.
5. Nombramiento de una empresa contable
Sobre la base de que Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha cumplido todas las tareas de auditoría con la debida diligencia en la prestación de servicios de auditoría a la empresa, siguiendo normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, por lo que recomendamos que se siga nombrando a Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership). La Junta General anual de accionistas de la empresa en 2020 examinó y aprobó la renovación de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría del informe financiero anual de la empresa en 2021, y los procedimientos de adopción de decisiones para la renovación de la empresa son legales y eficaces.
6. Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, y creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa ha aplicado estrictamente la política de dividendos en efectivo de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y ha tenido plenamente en cuenta el nivel actual de beneficios de la empresa, la situación del flujo de caja, las necesidades de desarrollo empresarial y las necesidades de capital, etc., al tiempo que puede garantizar un rendimiento razonable de los accionistas, lo que es beneficioso para el desarrollo saludable y estable de la empresa.
7. Previsión de la ejecución y estado de la nota informativa sobre la ejecución
En el período que abarca el informe, la empresa reveló el anuncio de reducción anticipada del rendimiento anual en 2020, y se prevé que el beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2020 sea de 191,84 millones de yuan a 243,69 millones de yuan, lo que representa una disminución de 274,8 millones de yuan a 326,65 millones de yuan en comparación con el mismo per íodo del a ño anterior, una disminución del 53% al 63% en comparación con el mismo período del año anterior. La razón es que el primer semestre de 2020 se vio afectado por la epidemia, algunos pedidos de los clientes se retrasaron, el volumen de pedidos disminuyó, el segundo trimestre se vio más afectado. Debido a la disminución de la producción, la disminución de la utilización de la capacidad y el aumento de los costos fijos unitarios, el margen bruto de los productos también disminuyó. Además, en 2020
