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Sistema de gestión de las principales operaciones y decisiones de inversión
Catálogo
Capítulo I Disposiciones generales capítulo II alcance de la adopción de decisiones capítulo III procedimientos de adopción de decisiones capítulo IV Supervisión e inspección de la adopción de decisiones capítulo V Disposiciones complementarias
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de normalizar la gestión de la producción y el funcionamiento de la empresa, mejorar la racionalidad y la ciencia de la producción y el funcionamiento de la empresa y la adopción de decisiones financieras, evitar el riesgo de adopción de decisiones, fortalecer la responsabilidad de la adopción de decisiones y lograr el objetivo de mantener y aumentar el valor de los activos de la empresa y maximizar los intereses de los accionistas, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la bolsa de valores sobre la cotización de acciones y los Estatutos de la empresa, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Formular este sistema. Artículo 2 Principios para la gestión de las grandes empresas y la adopción de decisiones en materia de inversiones: legalidad, eficacia, evitación de riesgos, moderación, etc. Artículo 3 los departamentos profesionales de la empresa serán responsables de la demostración, ejecución y supervisión de las principales cuestiones comerciales.
Capítulo II alcance de la adopción de decisiones
Artículo 4 las principales cuestiones comerciales mencionadas en el presente sistema incluyen: 1) la firma de un contrato de préstamo importante; Firmar un contrato de garantía importante; Llevar a cabo otros planes de negocio elaborados por el Director General de la empresa, el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas. Artículo 5 las cuestiones de inversión mencionadas en el presente sistema incluyen: 1) la adquisición, venta o sustitución de acciones, activos físicos u otros activos de empresas no cotizadas; Activos arrendados; Transformación técnica del equipo de producción original; Ampliación y reconstrucción de los lugares de producción originales;
Nueva línea de producción; Inversiones en el extranjero (incluidas las finanzas confiadas, los préstamos confiados, etc.); Reorganización de los créditos y deudas; Establecer sucursales; Construcción de redes de comercialización y centros técnicos; Otros asuntos de inversión. Artículo 6 las cuestiones relativas a los préstamos y garantías de las empresas, as í como las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes y todas las disposiciones especiales de la c
Artículo 7 la autoridad y los procedimientos para la adquisición y disposición de activos fijos por la sociedad: 1) la adquisición de activos fijos será solicitada por escrito por el Departamento que los utilice y examinada por el Departamento de Finanzas y el Director General; si el importe del objeto es inferior al 10% de los activos totales auditados en El último período de la sociedad, la decisión será adoptada por la Oficina del Director General; El Consejo de Administración decidirá si el importe del objeto es superior al 10% de los activos totales auditados de la empresa en el último período y al 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período. Los actos de compra y enajenación de activos fijos que superen los límites mencionados se presentarán a la Junta General de accionistas para su aprobación. En el caso de los asuntos que entren en el ámbito de aplicación mencionado, siempre que las disposiciones legales y reglamentarias exijan la aprobación de la Junta General de accionistas, se presentará a la Junta General de accionistas para su aprobación. La autoridad y el procedimiento para la venta y el desguace de activos fijos se regirán por las disposiciones relativas a la adquisición de activos fijos. Los activos fijos superfluos y no utilizados resultantes de la renovación de la tecnología o de la conversión de la empresa se transferirán sobre la base del valor neto de los activos fijos o del precio de mercado tras la investigación y la decisión de la Oficina del Director General o del Consejo de Administración. Artículo 8 el examen y la aprobación de los proyectos de inversión se ajustarán a los siguientes procedimientos: 1. Las inversiones relacionadas con las principales empresas: 1) los proyectos de inversión cuyo importe de inversión sea inferior al 10% de los activos totales auditados de la empresa en el último período de un año serán decididos por la Oficina del Director General después de que el Director General organice la demostración de los expertos y profesionales pertinentes; En el plazo de un a ño, los proyectos de inversión cuyo importe de inversión supere el 10% de los activos totales auditados en el último período de la sociedad y el 30% de los activos totales auditados en el último período de la sociedad deberán presentar un informe de estudio de viabilidad (o demostración) y el Director General organizará a los expertos y profesionales pertinentes para que lo examinen y lo presenten a la Oficina del Director General para que adopte una decisión al respecto, y la Oficina del Director General lo presentará al Consejo de Administración para que lo examine y apruebe de conformidad con los Estatutos de la sociedad;
Los proyectos de inversión que superen los límites mencionados se presentarán a la Junta General de accionistas para su aprobación. En el caso de las inversiones comprendidas en el ámbito mencionado, siempre que las disposiciones legales y reglamentarias exijan la aprobación de la Junta General de accionistas, se presentarán a la Junta General de accionistas para su aprobación. En el caso de los proyectos de inversión cuyo importe de inversión supere el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período de un a ño, se presentará un informe de estudio de viabilidad (o demostración) y el Director General de la empresa organizará a los expertos y profesionales pertinentes para que lo examinen y examinen antes de presentarlo a la Junta General del Director General para que adopte una decisión al respecto; la Junta General del Director General lo examinará y aprobará antes de presentarlo al Consejo de Administración para su examen de conformidad con los Estatutos de la empresa y luego a la Junta General de accionistas para su examen.
Las cuestiones (incluidas las adquisiciones, la venta de activos, las transacciones con partes vinculadas, etc.) que entren en el ámbito de las normas de cotización pertinentes de la c
La Junta General de accionistas de la sociedad examinará y aprobará las inversiones en empresas no principales que superen los 100 millones de yuan en una sola operación o en un a ño natural. Las operaciones no principales se refieren a las operaciones distintas de la producción y venta de PCB. Artículo 9 al realizar inversiones en valores, la sociedad podrá prever razonablemente el alcance, la cantidad y la duración de las inversiones en valores en los próximos 12 meses.
Para realizar inversiones en valores, la empresa debe obtener el consentimiento del director independiente y ser examinada y aprobada por la Junta de supervisores. La Junta General de accionistas de la sociedad examinará y aprobará las inversiones en valores que superen los 100 millones de yuan en una sola vez o en un a ño natural. Artículo 10 cuando una empresa participe en operaciones de derivados, podrá prever razonablemente el alcance, la cantidad y la duración de las operaciones de derivados en los próximos 12 meses.
Cuando una sociedad participe en operaciones de derivados, presentará al Consejo de Administración para su examen y el cumplimiento oportuno de su obligación de divulgación de información, y el director independiente emitirá dictámenes especiales que serán examinados y aprobados por la Junta de supervisores; La Junta General de accionistas de la sociedad examinará y aprobará las transacciones de derivados cuyo importe supere los 100 millones de yuan en una sola transacción o en un a ño natural.
Si el deterioro del valor razonable de los derivados negociados por la empresa y la variación del valor de los activos (si los hubiere) utilizados para la cobertura de riesgos se suman, lo que da lugar a pérdidas totales o a pérdidas flotantes, la empresa revelará oportunamente cada vez que el importe de las pérdidas totales o las pérdidas flotantes alcance el 10% de los beneficios netos auditados atribuibles a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa en el último año y el importe absoluto supere los 10 millones de yuan. Artículo 11 antes de examinar las cuestiones de inversión a que se refiere el artículo 5 del presente sistema en la reunión de la Oficina del Director General, el Departamento de operaciones que presente propuestas de inversión, en colaboración con el Departamento de Finanzas, llevará a cabo investigaciones de mercado, cálculos financieros y presentará los datos del análisis de viabilidad del proyecto y otros datos pertinentes. Artículo 12 al examinar y adoptar decisiones sobre los proyectos de inversión a que se refiere el artículo 5 del presente sistema, se examinarán plenamente los siguientes factores y se adoptará una decisión sobre la base de ellos: 1) si existen restricciones en virtud de las leyes, reglamentos y políticas pertinentes; Los proyectos de inversión se ajustarán a las políticas industriales nacionales y regionales, a las estrategias de desarrollo a mediano y largo plazo de la empresa y a los planes anuales de inversión; Los proyectos de inversión han demostrado tener buenas perspectivas de desarrollo y beneficios económicos; Si la empresa dispone de los fondos, la tecnología, los talentos y las materias primas necesarios para la ejecución sin tropiezos de los proyectos de inversión pertinentes; Si el Director Financiero de la empresa ha emitido un dictamen de evaluación financiera sobre el proyecto de inversión o si el Asesor de inversiones contratado por la empresa ha emitido un dictamen o una propuesta (en su caso); Otros materiales pertinentes necesarios para la adopción de decisiones sobre proyectos de inversión.
Artículo 13 al llevar a cabo las principales operaciones e inversiones a que se refieren los artículos 4 y 5 del presente sistema, la sociedad se guiará por el principio de favorecer el desarrollo sostenible de la sociedad y los intereses de todos los accionistas, no habrá competencia entre la sociedad y los controladores reales y las partes vinculadas y garantizará la independencia del personal, la integridad de los activos y la independencia financiera de la sociedad; La empresa debe tener la capacidad de operar independientemente y mantener la independencia en la compra, producción, ventas, etc. En el caso de los proyectos de inversión que deban presentarse al Consejo de Administración de la empresa para su examen, el Director General de la empresa presentará al Comité de estrategia del Consejo de Administración, para su examen y examen, el análisis de viabilidad de los proyectos y otros materiales preparados antes de presentarlos al Consejo de Administración para su Examen. Artículo 14 cuando una empresa adopte una decisión sobre la misma o las cuestiones importantes conexas de funcionamiento e inversión en un a ño, la cantidad de inversión se calculará sobre la base de su número acumulado y cumplirá los procedimientos de examen y aprobación. Las personas que hayan cumplido los procedimientos de examen y aprobación de las cuestiones de inversión pertinentes de conformidad con los artículos 7 y 8 del presente sistema no se calcularán en la cantidad acumulada.
Capítulo IV Supervisión e inspección de la adopción de decisiones
Artículo 15 en el curso de la ejecución de un proyecto de inversión, el Director General propondrá que se convoque una reunión de la Oficina del Director General o un Consejo de Administración para ajustar el plan de inversión si considera que el proyecto de inversión tiene problemas importantes o que el entorno externo para su ejecución ha cambiado considerablemente. Para los proyectos de inversión aprobados por la Junta General de accionistas, el plan de ajuste de la inversión debe ser aprobado por la Junta General de accionistas. Artículo 16 una vez terminado el proyecto de inversión, el Director General organizará los departamentos y el personal pertinentes para examinar la terminación del proyecto e informar al respecto en la Oficina del Director General, el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas.
Artículo 17 la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los principales proyectos de explotación e inversión determinados por la Junta General de directores generales velarán por su aplicación: 1) los departamentos empresariales y las sucursales que presenten propuestas de inversión serán los órganos ejecutivos específicos de las principales decisiones de explotación e inversión examinadas y aprobadas, que se basarán en la Junta General de accionistas; Las decisiones importantes de funcionamiento e inversión adoptadas por el Consejo de Administración o la reunión de la Oficina del Director General, y la formulación de planes, procedimientos y medidas concretos para la ejecución de proyectos de inversión viables; Los departamentos empresariales y las sucursales que presenten propuestas de inversión serán responsables de la ejecución de los proyectos de inversión; La persona responsable presentará periódicamente un informe escrito al Departamento de Finanzas de la empresa sobre el progreso del proyecto y aceptará la auditoría de los ingresos y gastos financieros; El Director Financiero elaborará un plan de apoyo financiero y asignará razonablemente los fondos de conformidad con el plan de ejecución, los procedimientos y las medidas del proyecto de inversión a fin de garantizar la aplicación sin tropiezos de la decisión sobre el proyecto de inversión; El Departamento de auditoría de la empresa organizará auditores para llevar a cabo auditorías internas periódicas de los ingresos y gastos financieros de los proyectos de inversión y presentar observaciones por escrito al Departamento de Finanzas; Una vez concluida la ejecución de cada operación importante y proyecto de inversión, el equipo del proyecto presentará el informe de liquidación de las inversiones, el informe de aceptación de la terminación y otros documentos de liquidación al Departamento de Finanzas y presentará una solicitud de liquidación, y el Departamento de Finanzas presentará el informe a la reunión de la Oficina del Director General para su examen y aprobación.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 18 las operaciones e inversiones importantes de la sociedad cumplirán las obligaciones necesarias de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de valores para la cotización en bolsa y el sistema de gestión de la divulgación de información de la sociedad, etc. Artículo 19 en caso de que una empresa y sus accionistas sufran pérdidas económicas significativas como resultado de la adopción de decisiones en violación de la autoridad y los procedimientos establecidos en el presente sistema, la persona responsable será responsable de la indemnización correspondiente de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Artículo 20 en caso de incompatibilidad entre el presente sistema de gestión y las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos o estatutos pertinentes del Estado, prevalecerán las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos del Estado y se revisarán oportunamente. Artículo 21 a partir de la fecha de entrada en vigor del presente reglamento, se derogarán los procedimientos y normas originales de la empresa para la adopción de decisiones sobre inversiones importantes y los procedimientos y normas para la adopción de decisiones sobre producción, gestión y Finanzas importantes. Artículo 22 el presente sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad. El sistema será interpretado por el Consejo de Administración de la empresa.
Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) abril 2022
