Director independiente
Sobre la 14ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos y el año 2021
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de las empresas, as í como el reglamento de trabajo de los directores independientes de la empresa, etc., como directores independientes de la Quinta Junta Directiva de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (en adelante, la “empresa”), Las opiniones independientes sobre la 14ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa y las cuestiones conexas en 2021 son las siguientes:
Opiniones independientes sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Tras la verificación, la preparación del informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, refleja verdadera y objetivamente el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados en 2021, y el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. No hay irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados. La empresa ha regulado el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados y ha cumplido sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y el sistema de gestión de la empresa. El contenido del informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Opiniones independientes sobre el informe anual de evaluación del control interno 2021
De conformidad con los requisitos del reglamento No. 21 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la publicación de la información de las empresas que cotizan en bolsa – Disposiciones generales sobre el informe anual de evaluación del control interno y las normas sobre el contenido y el formato de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 – contenido y formato del informe anual (revisado en 2021) y las normas básicas para el control interno de las empresas, etc. El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa presentó el informe de evaluación del control interno 2021 al Consejo de Administración. Después de leer cuidadosamente el contenido del informe, consultar el sistema de gestión de la empresa y comunicarse con la dirección de la empresa y los departamentos de gestión pertinentes, creemos que:
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa siguió revisando, perfeccionando y elaborando una serie de sistemas de control interno, y en la actualidad se ha establecido un conjunto preliminar de sistemas de control interno más sólidos y perfectos. El establecimiento y perfeccionamiento de diversos sistemas de control interno se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a los requisitos pertinentes de las autoridades reguladoras, as í como a las necesidades de la producción y el funcionamiento actuales de la empresa. La evaluación del control interno de la empresa se ajusta a la situación real del control interno de la empresa, ha alcanzado el objetivo del control interno de la empresa, el sistema de control interno ha desempeñado un buen papel en el control de los vínculos clave de la gestión de la empresa. El informe de evaluación del control interno 2021 refleja objetivamente la situación real de la construcción y aplicación del actual sistema de control interno de la empresa. El sistema de control interno de la empresa cumple los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
El plan de distribución de beneficios propuesto por el Consejo de Administración de la empresa para 2021 es: el capital social total en la fecha de registro de la participación en la distribución de beneficios se utilizará como base para distribuir un dividendo en efectivo de 0,68 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones, y el Fondo de acumulación de excedentes y el Fondo de acumulación de capital no se transferirán al capital social en 2021.
En nuestra opinión, el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado sobre los dividendos en efectivo. De conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y el plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2020 – 2022), as í como con el compromiso de dividendos en efectivo de “distribuir dividendos en efectivo a los accionistas no menos del 20% de los beneficios distribuibles obtenidos en ese año”. El procedimiento de examen y aprobación del plan de distribución de beneficios es legal y se ajusta a la ley. No hay ninguna situación irrazonable obvia, como el efectivo de los principales accionistas o el abuso de los derechos de los accionistas para interferir indebidamente en la toma de decisiones de la empresa por parte de los accionistas pertinentes, y no hay daño a los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y estamos de acuerdo en presentar el plan a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores y el personal directivo superior en 2021
Tras examinar la remuneración total pagada a los directores y al personal directivo superior en 2021, el procedimiento de adopción de decisiones sobre la remuneración y el procedimiento de pago, creemos que el procedimiento de adopción de decisiones sobre la remuneración de los directores y el personal directivo superior de la empresa se ajusta a las normas, la base de la Determinación de la remuneración es razonable y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas.
Opiniones independientes sobre el aumento de la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, as í como los Estatutos de la sociedad, como director independiente de la sociedad, la empresa aumentó la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas con 2022 para la aprobación previa, y emitió las siguientes opiniones independientes:
Creemos que el aumento de las transacciones cotidianas con partes vinculadas es necesario para las actividades cotidianas de producción y gestión de la empresa, y que el método de fijación de precios sigue el principio de equidad, apertura y equidad en el mercado, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas (especialmente los accionistas minoritarios). El procedimiento de votación del Consejo de Administración sobre las transacciones conexas es legal, y los directores afiliados se han abstenido de votar sobre la propuesta, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los estatutos. Por lo tanto, estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre las propiedades arrendadas y las transacciones conexas de las filiales de propiedad total
De conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, as í como los Estatutos de la sociedad, como director independiente de la sociedad, se ha aprobado por adelantado el arrendamiento de bienes inmuebles y las transacciones conexas de las filiales de propiedad total y se han emitido opiniones independientes como sigue:
Creemos que el principio de fijación de precios de las transacciones con partes vinculadas sigue el principio de precios justos y justos en el mercado y el principio de libertad contractual de negociación en pie de igualdad, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas (especialmente los accionistas minoritarios). El procedimiento de votación del Consejo de Administración sobre las transacciones conexas es legal, y los directores afiliados se han abstenido de votar sobre la propuesta, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los estatutos.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” y las “Directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 6 – informe periódico” de la Comisión Reguladora de valores de China, hemos realizado una verificación cuidadosa de la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa y de la garantía externa de la empresa, y la situación de la verificación se explica de la siguiente manera:
1. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan los fondos de la empresa, ni casos en que los fondos se proporcionaran directa o indirectamente a los accionistas controladores y otras partes vinculadas para su uso.
2. Sobre la base de los principios de estricta autodisciplina, funcionamiento estándar y búsqueda de la verdad a partir de los hechos, realizamos una inspección cuidadosa de la garantía externa de la empresa. Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad acumulada y actual de la garantía externa de la empresa era cero. Por lo tanto, la empresa no tiene que revelar los riesgos de la garantía externa, y no asumirá la responsabilidad de la garantía debido al incumplimiento de las obligaciones de la parte garantizada. Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus filiales no han violado las garantías externas, ni han vencido las garantías externas, ni han proporcionado garantías a los accionistas controladores ni a otras partes vinculadas que posean menos del 50% de las acciones de la empresa, ni a ninguna entidad o persona no jurídica.
3. La empresa ha establecido un sistema perfecto de control de riesgos de garantía externa, ha regulado claramente la autoridad de aprobación, el procedimiento de aprobación y la divulgación de información de la garantía externa de la empresa, y ha controlado estrictamente el riesgo de garantía externa.
Opiniones independientes sobre la corrección de errores contables anteriores de la empresa
Tras la verificación, la corrección de los errores contables de la empresa en el período anterior se ajusta a las normas contables para las empresas no. 28 – cambios en las políticas contables, las estimaciones contables y la corrección de errores, y a las normas de preparación de la divulgación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 19 – corrección y divulgación de información financiera, etc. los datos financieros corregidos y los estados financieros pueden reflejar los resultados de las operaciones y la situación financiera de la empresa de manera verdadera y precisa. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen y votación de las correcciones de errores contables anteriores se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos. En conclusión, estamos de acuerdo con la corrección de errores contables en el período anterior. Opiniones independientes sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración por la empresa
1. The Nomination and appointment procedures for the appointment of the Secretary of the Board of Directors of the company shall be in accordance with relevant provisions of Laws and Regulations and the articles of Association;
2. After reviewing the curriculum vitae of Mr. He Gang, he has not found that he exists the circumstances stipulated in article 146 of the Company Law and article 95 of the Constitution of the company, as well as the circumstances that he has been determined by c
Opiniones independientes sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para la empresa y todos los directores, supervisores y altos directivos
Creemos que la compra de seguros de responsabilidad civil para la empresa y sus directores, supervisores y personal directivo superior es beneficiosa para fortalecer la gestión y el control de los riesgos de la empresa, mejorar aún más el sistema de gobierno corporativo, proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus directores, supervisores y personal directivo superior, y promover un mejor desempeño de las responsabilidades del personal responsable. Los procedimientos de deliberación y votación pertinentes se ajustan a las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y otras disposiciones pertinentes, sin perjuicio de los intereses de las empresas y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Se acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
(esta página, sin texto, es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre la 14ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos y cuestiones conexas en 2021)
¿Qué es Hu Wei Hua Deng Chun Chi?
11 de abril de 2022
