Sistema de garantía externa
Catálogo
Capítulo I Disposiciones generales
Capítulo II autoridad y procedimiento de examen y aprobación de las garantías externas
Capítulo III gestión diaria de las garantías externas
Capítulo IV divulgación de información sobre garantías externas
Capítulo V Disposiciones complementarias
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de fortalecer la gestión de la garantía externa de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (en lo sucesivo denominada “la sociedad”), controlar y reducir el riesgo de garantía y garantizar la seguridad de los activos de la sociedad, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de Garantía de la República Popular China, la Ley de propiedad de la República Popular China y otras leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), Este sistema se formula teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 el término “garantía externa” utilizado en el presente sistema se refiere a la garantía proporcionada por la empresa a otras personas, incluida la garantía de la empresa a una filial accionarial.
Artículo 3 la sociedad no podrá proporcionar garantías a ninguna entidad o persona no jurídica.
Artículo 4 la sociedad llevará a cabo una gestión unificada de las garantías externas y nadie podrá proporcionar ninguna garantía sin la aprobación del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas de la sociedad.
Artículo 5 las sucursales de una sociedad no podrán proporcionar garantías externas.
Sin la aprobación del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas de la filial, la filial no podrá proporcionar garantías externas ni garantías mutuas.
Artículo 6 la garantía externa de una sociedad se ajustará a los principios de legalidad, prudencia, beneficio mutuo y seguridad y controlará estrictamente el riesgo de garantía.
Artículo 7 la sociedad adoptará las medidas necesarias, como la contragarantía, para prevenir los riesgos de la garantía externa, y el proveedor de la contragarantía tendrá la capacidad real de asumir los riesgos.
Artículo 8 los directores de una sociedad tratarán con cautela y controlarán estrictamente los riesgos de deuda derivados de la garantía.
Capítulo II autoridad y procedimiento de examen y aprobación de las garantías externas
Artículo 9 el garante cumplirá las siguientes condiciones:
Unidades de garantía mutua o unidades con importantes relaciones comerciales con la empresa que sean necesarias para el negocio de la empresa;
Tener personalidad jurídica independiente;
Iii) una relación clara entre los derechos de propiedad;
No se producen circunstancias que no puedan existir legalmente;
La información financiera proporcionada es verdadera y completa;
No hay otros riesgos importantes que la empresa considere.
Artículo 10 al solicitar la garantía, el garante presentará la siguiente información:
Los datos básicos de la empresa, incluida la licencia comercial, la copia de los Estatutos de la empresa, el certificado de identidad del representante legal, los datos pertinentes que reflejen la relación con la empresa y otras relaciones, etc.;
La solicitud de garantía incluye, entre otras cosas, el método de garantía, el plazo y el importe de la garantía;
Informes financieros auditados y análisis de la capacidad de reembolso en los últimos tres años;
Una copia del contrato principal relacionado con el préstamo;
Las condiciones y la información pertinente para solicitar la contragarantía del garante;
Vi) la inexistencia de pruebas de litigios, arbitrajes o sanciones administrativas sustanciales latentes o en curso; Otra información importante.
Artículo 11 el Departamento de Finanzas de la sociedad, sobre la base de la información básica proporcionada por el garante, llevará a cabo una investigación y verificación de la situación operacional, la situación financiera, la situación del proyecto, la situación crediticia y las perspectivas comerciales del garante, emitirá un consentimiento o una objeción explícitos por escrito a la garantía externa y presentará las cuestiones relativas a la garantía al Consejo de Administración de la sociedad o a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Artículo 12 el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas de la sociedad deliberarán y votarán sobre las cuestiones relativas a la garantía externa. No se concederá ninguna garantía al asegurado en cualquiera de las siguientes circunstancias o cuando la información proporcionada sea insuficiente:
Invertir fondos que no se ajusten a las leyes y reglamentos del Estado o a las políticas industriales del Estado;
Los documentos financieros y contables de los últimos tres años contienen registros falsos o proporcionan información falsa;
Iii) la empresa ha garantizado, ha incurrido en préstamos bancarios atrasados, intereses atrasados y otras circunstancias, hasta el momento de la solicitud de garantía no ha reembolsado o no puede aplicar medidas eficaces de tratamiento;
Las condiciones de funcionamiento se han deteriorado, la reputación no es buena y no hay signos de mejora;
No realizar los bienes efectivos utilizados en la contragarantía;
Otras circunstancias en las que no se puede proporcionar garantía.
Artículo 13 la garantía externa de la sociedad debe exigir a la otra parte que solicite una contragarantía de un tercero, y el proveedor de la contragarantía tiene la capacidad real de asumir la contragarantía.
Artículo 14 las cuestiones relativas a la garantía externa de la sociedad serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas de la sociedad. La garantía externa aprobada por la Junta General de accionistas sólo podrá presentarse a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación después de haber sido examinada y aprobada por el Consejo de Administración.
Artículo 15 los siguientes actos de garantía externa de la sociedad serán examinados y aprobados por el Consejo de administración:
Proporcionar una garantía de activos no superior al 30% de los activos netos auditados del último período para los préstamos de la empresa; El importe total de la garantía externa de la empresa y de sus filiales controladas no excederá del 50% de los activos netos auditados del último período;
La garantía externa total de la empresa no excederá del 30% de los activos totales auditados en el último período; El importe de la garantía de la empresa en el plazo de un año no excederá del 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
Garantía para el objeto garantizado con una relación activo – pasivo no superior al 70%;
Vi) una garantía única que no supere el 10% de los activos netos auditados del período más reciente.
Cuando el Consejo de Administración examine las cuestiones relativas a las garantías, éstas serán examinadas y aprobadas por más de tres cuartas partes de los directores presentes en la reunión del Consejo de Administración; Si se trata de una garantía para una parte vinculada, debe ser aprobada por más de dos tercios de los directores no vinculados.
Artículo 16 los siguientes actos de garantía externa de la sociedad serán examinados y aprobados por la Junta General de accionistas:
Cualquier garantía ofrecida por la empresa y sus filiales de cartera después de que el importe total de la garantía externa alcance o supere el 50% de los activos netos auditados del último período.
El importe total de la garantía externa de la empresa, después de haber alcanzado o superado el 30% de los activos totales auditados en el último período.
La cantidad garantizada por la empresa en el plazo de un año supera el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período.
Iv) la garantía de que la relación entre el activo y el pasivo supere el 70%.
Garantía única superior al 10% de los activos netos auditados del período más reciente.
Garantías proporcionadas a los accionistas, al controlador real y a sus partes vinculadas.
Cuando la Junta General de accionistas examine una propuesta de garantía para las partes vinculadas, los accionistas interesados se abstendrán de votar en la Junta General de accionistas, que será aprobada por más de la mitad de los derechos de voto de los demás accionistas presentes en la Junta General de accionistas.
Cuando la Junta General de accionistas examine las cuestiones relativas a la garantía a que se refiere el apartado ii) del párrafo anterior, deberá aprobar más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas presentes en la Junta.
Artículo 17 la sociedad podrá, cuando sea necesario, contratar a un organismo profesional externo para que lleve a cabo una evaluación de los riesgos derivados de la aplicación de la garantía externa a fin de que sirva de base para la adopción de decisiones por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas.
Artículo 18 el director independiente de la empresa emitirá dictámenes independientes sobre la situación actual y acumulativa de las garantías externas durante el año.
Artículo 19 la garantía externa de la sociedad se firmará de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas pertinentes. El contrato de garantía incluirá, como mínimo, lo siguiente:
El tipo y el importe de los créditos principales garantizados;
Ii) el plazo para que el deudor cumpla sus obligaciones;
Iii) Formas de garantía;
Iv) Alcance de la garantía;
V) plazo de garantía;
Otras cuestiones que las partes consideren necesarias para convenir.
En caso de que el objeto de la garantía externa solicite simultáneamente una garantía a varias partes, la empresa especificará su parte de la garantía en el contrato de garantía y llevará a cabo la responsabilidad de la garantía.
Artículo 20 el Presidente de la sociedad u otra persona legalmente autorizada firmará el contrato de garantía en nombre de la sociedad de conformidad con la resolución del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas de la sociedad. Nadie podrá celebrar ningún contrato de garantía u otro tipo de instrumento jurídico en nombre de la sociedad sin la aprobación y autorización de la Junta General de accionistas o de la resolución del Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 21 cuando las obligaciones garantizadas por la sociedad deban prorrogarse después de su vencimiento y deban seguir siendo garantizadas por la sociedad, se considerará una nueva garantía externa y se reanudarán los procedimientos de examen y aprobación de la garantía.
Capítulo III gestión diaria de las garantías externas
Artículo 22 el Departamento de Finanzas de la empresa es el Departamento de gestión diaria de la garantía externa de la empresa y se encarga de la investigación y evaluación del crédito de la garantía, el examen y la aprobación del contrato de garantía, la firma del contrato de contragarantía, la gestión posterior y la gestión de los archivos de garantía externa.
Artículo 23 el Departamento de Finanzas de la sociedad designará a una persona especial para que preste atención continua a la situación del garante y recopile mensualmente los datos financieros del garante; Recoger el informe de auditoría anual del garante, analizar periódicamente su situación financiera y su capacidad de pago de la deuda, prestar atención a su producción y funcionamiento cotidianos, activos y pasivos, garantías externas, as í como a la separación y fusión, cambios en el representante legal, etc.
Cuando la empresa encuentre pruebas de que el garante ha perdido o puede perder la capacidad de cumplir sus obligaciones, adoptará oportunamente las medidas necesarias para controlar eficazmente el riesgo; Si se descubre que el acreedor y el deudor han conspirado maliciosamente para perjudicar los intereses de la sociedad, se adoptarán inmediatamente medidas, como la solicitud de confirmación de la nulidad del contrato de garantía; En caso de pérdidas económicas causadas por el incumplimiento del contrato por el garante, el garante deberá recuperar oportunamente las pérdidas.
Artículo 24 en caso de que la sociedad ofrezca una garantía a otra persona, en caso de que el garante no cumpla su obligación de reembolso a tiempo después de la expiración de la deuda, o de que el garante sea insolvente o liquidado, el Departamento de Finanzas de la sociedad tendrá una comprensión oportuna y continua de la situación del Reembolso de la deuda del garante, y preparará el procedimiento de recuperación de la contragarantía para su puesta en marcha una vez conocida. Cuando el acreedor reclame a la empresa la responsabilidad de la garantía, la empresa iniciará inmediatamente el procedimiento de recuperación de la garantía.
Artículo 25 después de que la sociedad haya cumplido sus obligaciones de garantía en nombre del deudor, el Departamento Financiero de la sociedad adoptará medidas eficaces para recuperar el reembolso del deudor.
Artículo 26 cuando una sociedad, como garante, tenga más de dos garantes de la misma deuda y acuerde asumir la responsabilidad de la garantía sobre la base de su parte, se negará a asumir la responsabilidad adicional de la garantía que exceda de la parte acordada por la sociedad.
Capítulo IV divulgación de información sobre garantías
Artículo 27 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será la persona responsable de la divulgación de la información sobre la garantía externa de la sociedad, y la Oficina del Consejo de Administración se encargará de la divulgación, confidencialidad, conservación y gestión de la información pertinente, que se llevará a cabo de conformidad con el sistema de gestión de la divulgación de información y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de la sociedad cotizada.
Artículo 28 las unidades pertinentes de la sociedad adoptarán las medidas necesarias para controlar al menos a las personas informadas de la información de garantía antes de su divulgación pública de conformidad con la ley.
Toda person a que tenga conocimiento legal o ilegal de la información de garantía de la empresa tendrá la obligación natural de mantener la confidencialidad hasta la fecha en que dicha información se revele públicamente de conformidad con la ley, de lo contrario asumirá la responsabilidad jurídica resultante.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 29 cuando una person a responsable pertinente de una sociedad infrinja las disposiciones pertinentes del presente sistema, la sociedad, en función de la gravedad de las circunstancias, dará a la persona responsable pertinente una advertencia, un registro o la destitución de su cargo, y podrá presentar una reclamación de indemnización adecuada. Si las circunstancias son graves, la empresa informará de ello al Departamento de supervisión para su investigación.
Artículo 30 los términos “anteriores” a que se refiere el presente sistema incluirán este número; “Más allá” no incluye este número; “Abajo” no contiene este número.
A los efectos del presente sistema, por “importe total de la garantía externa de la sociedad y de sus filiales controladoras” se entenderá la suma del importe total de la garantía externa de la sociedad, incluida la garantía de la sociedad a las filiales controladoras, y del importe total de la garantía externa de las filiales controladoras de la sociedad.
Artículo 31 cuando el presente sistema no contenga disposiciones o sea incompatible con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, prevalecerán las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 32 el presente sistema entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad. El sistema será interpretado por el Consejo de Administración de la empresa.
Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) abril 2022
