Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema normativo de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (en adelante, la “empresa”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de autoevaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) , Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. (including its subsidiaries Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Huizhou Power New Energy Co., Ltd., Nanjing Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) New Energy Co., Ltd., Nanchang Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) \ \ New Energy Technology Co., Ltd. (including its subsidiaries, Zhejiang Liwei Energy Science and Technology Co., Ltd. Huizhou New Energy Co., Ltd., Huizhou yingwang Precision Technology Co., Ltd., sunwoda Electronic India Private Limited, Huizhou Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Intelligent Industry Co., Ltd., Shenzhen Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd., Shenzhen xinzhiwang Electronic Co., Ltd., Dongguan Liwei Energy Technology Co., Ltd., Zhejiang 3 Mesnac Co.Ltd(002073) 5; Electronic Co., Ltd. El total de activos de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representa el 91,24% del total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa y el 92,16% del total de ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
2. Las principales empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación son la gobernanza empresarial, la estructura organizativa, los recursos humanos, la cultura empresarial, la responsabilidad social, la auditoría y supervisión internas, la estrategia de desarrollo, la gestión de proyectos, la gestión de la investigación y el desarrollo, las actividades financieras, Las adquisiciones, la gestión de activos, las ventas, los informes financieros, el presupuesto general, la gestión de contratos, la garantía externa, el sistema de información, la gestión de la producción y la divulgación de información.
3. Las esferas prioritarias de alto riesgo son las siguientes:
Gobernanza Empresarial
La empresa debe establecer y mejorar continuamente la estructura de gobierno corporativo de acuerdo con los requisitos de las leyes y reglamentos, como el “sistema normativo de control interno de la empresa”. La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de estrategia y otros órganos de gobernanza están bien establecidos, cada uno de los cuales desempeña sus funciones y normaliza eficazmente la gestión y el funcionamiento de la empresa.
Estructura orgánica
La empresa establecerá la estructura organizativa de acuerdo con los requisitos de la gestión estratégica, y establecerá una División de negocios independiente o una empresa subsidiaria de acuerdo con las características y necesidades reales del negocio. Este año, la empresa continúa implementando el sistema de División de negocios. Bajo la dirección y autorización del Consejo de Administración, la empresa implementa el sistema de responsabilidad del Director General de la empresa y el sistema de responsabilidad de la persona a cargo de la División de Negocios y el Centro de funciones. El Director General es responsable de La gestión de la empresa al Consejo de Administración. El Director General firmará un contrato anual de rendimiento con el Director de cada división, el Director de la División y el Director del Centro funcional llevarán a cabo operaciones y gestión específicas de las empresas correspondientes y serán responsables ante el Director General de los resultados de sus operaciones y gestión.
Estrategias de desarrollo
El Comité de estrategia de la Junta Directiva de la empresa se encarga de estudiar la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y las principales decisiones de inversión y de formular recomendaciones. La empresa ha formulado el reglamento de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) \ \
Cultura empresarial
La empresa siempre ha mantenido el espíritu de “lucha dura, auto – mejora, desarrollo y progreso”, la empresa ha demostrado la firmeza y la unidad como siempre, y finalmente ha formado la “realización del cliente, autocrítica, integridad, pasión por la lucha, trabajo en equipo” de la cultura de valores básicos. Al mismo tiempo que las empresas se desarrollan y crecen continuamente, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) \
Recursos Humanos
De acuerdo con la situación de los recursos humanos y las necesidades de desarrollo futuro, la empresa ha optimizado el sistema de gestión de la planificación de los recursos humanos, la contratación, la capacitación, la promoción, la evaluación de la actuación profesional y la gestión de la remuneración. La ética profesional y la competencia profesional de los empleados se consideran normas importantes para la promoción y el empleo de los empleados. La empresa reforzó la capacitación interna y externa, estableció la Universidad como plataforma de la escuela de capacitación interna, centrándose en el Servicio de talentos, asegurando la mejora continua de los conocimientos y habilidades del personal directivo, el personal técnico y el personal ordinario a todos los niveles, mejorando constantemente la calidad del personal, realizando una asignación racional de los recursos humanos y mejorando la competitividad básica de la empresa.
Actividades financieras
La sociedad llevará a cabo una gestión centralizada de los fondos de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y los artículos de asociación de la República Popular China (en lo sucesivo denominados “los artículos de asociación”) y formulará y aplicará las disposiciones sobre La gestión de los fondos monetarios, el presupuesto de los fondos y la gestión de la recaudación de fondos, las disposiciones sobre la gestión del reembolso de los gastos de funcionamiento, etc. Aclarar la gestión de los fondos y los requisitos de la empresa. La empresa unificó la gestión de las inversiones y la financiación, reforzó la supervisión de las sucursales y filiales y aumentó la tasa de utilización de los fondos. Aplicar estrictamente la autoridad de responsabilidad y los requisitos de separación de puestos en la recaudación de fondos, la inversión y el funcionamiento, y establecer un procedimiento perfecto de autorización y control para garantizar la seguridad y eficacia del uso de los fondos.
Operaciones de adquisición
La empresa construyó el sistema de gestión de proveedores, mejoró el mecanismo de operación de compra, optimizó el proceso de compra, mejoró la eficiencia de compra y la estandarización.
Gestión de activos
La empresa ha formulado y aplicado las normas de gestión de activos fijos, ha fortalecido la gestión dinámica de los activos fijos, ha establecido un sistema regular de inventario de activos para los activos físicos, como los activos fijos, etc., y ha establecido un personal de gestión de activos fijos a tiempo completo en la empresa, desde la Evaluación de las necesidades de activos, la solicitud de compra, el almacenamiento, la aceptación y otros vínculos de control estricto, ha establecido una autoridad estricta de examen y aprobación, los activos fijos se registran en la cuenta, el mantenimiento, el inventario, la transferencia interna, Supervisar todo el proceso de eliminación de desechos.
En cuanto al inventario, la empresa ha establecido normas claras de clasificación del inventario, ha establecido procedimientos estrictos de examen y aprobación del proceso de control, ha estipulado el material, los productos semiacabados, la aceptación y el almacenamiento de los productos acabados, el almacenamiento, la entrega de materiales, el inventario, la eliminación de existencias y Otras actividades conexas. La empresa descubre los puntos débiles de la gestión a través de la inspección periódica e irregular del inventario, confirma razonablemente la pérdida por deterioro del valor del inventario, mejora continuamente el nivel de gestión del inventario y garantiza la integridad y exactitud de la información sobre el inventario. Con el fin de garantizar la seguridad de los productos de la empresa, la empresa reforzó el seguro de activos para garantizar la seguridad e integridad de los activos.
Operaciones de venta
La empresa ha formulado y aplicado el proceso de gestión de las previsiones de ventas, las normas de gestión de contratos, las normas de gestión de la comercialización, las normas de gestión de la línea de crédito al cliente y el proceso de gestión de la recuperación de pagos, etc., ha establecido un proceso perfecto relacionado con las ventas, ha establecido racionalmente las responsabilidades y responsabilidades relacionadas con las ventas y ha definido claramente los puestos pertinentes. Se ha establecido un sistema de gestión estricto y un procedimiento de autorización para garantizar la autenticidad e integridad del negocio de ventas y la puntualidad de la recuperación de los fondos de ventas.
Informes financieros
De conformidad con las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y la situación real de la empresa, la empresa ha formulado una política contable unificada. Se aclara el proceso de preparación, presentación y análisis de los informes financieros, se normaliza la División de responsabilidades y la separación de puestos en todos los aspectos de los informes financieros, se garantiza la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y el informe es adecuado y oportuno.
Gestión de contratos
La empresa formula los documentos pertinentes, como el proceso de gestión de la evaluación de contratos, las normas de gestión de contratos, las normas de gestión de sellos, etc., para normalizar la aprobación y el cumplimiento de los contratos. El contrato de la empresa se unifica en la revisión de Asuntos Jurídicos, la Oficina del Presidente utiliza el sello de gestión centralizada, después de obtener la autorización válida para examinar y aprobar sólo puede entrar en vigor, todos los contratos se unifican en la Oficina del Presidente para archivar centralmente, y tiene la persona especial para hacer un seguimiento regular de su ejecución, prevenir y reducir eficazmente el riesgo jurídico.
Transacciones con partes vinculadas
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores de la República Popular China y las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM (revisada en 2020), la empresa ha formulado el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas, que regula las transacciones con partes vinculadas de la empresa, y también ha estipulado las transacciones con partes vinculadas en los Estatutos de la empresa. De conformidad con el sistema y los documentos normativos, durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo el procedimiento de examen y aprobación de las transacciones conexas, las transacciones conexas fueron justas, imparciales y abiertas, sin perjuicio de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Gestión de las inversiones
La empresa ha formulado el sistema de control del sistema de gestión de las inversiones en el extranjero, el reglamento de gestión del establecimiento de proyectos de inversión, el reglamento de gestión de la evaluación de las inversiones y el reglamento de gestión posterior a la inversión. Al mismo tiempo, la autoridad de la empresa en materia de inversiones en el extranjero ha establecido procedimientos estrictos de examen y adopción de decisiones.
Garantía externa y control de la financiación
La empresa ha establecido el sistema de gestión de la garantía externa, y el reglamento de la Junta de directores de la empresa establece un procedimiento estricto de examen y adopción de decisiones para la garantía de la empresa. Todos los directores de la empresa tratarán y controlarán estrictamente los riesgos de deuda derivados de las garantías externas y serán responsables de las pérdidas derivadas de las garantías externas ilegales o indebidas. Las cuestiones relativas a las garantías externas examinadas por el Consejo de Administración serán examinadas y aprobadas por la mayoría de los directores y aprobadas por escrito por más de dos tercios de los directores presentes en el Consejo de Administración. Sin el consentimiento del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas, la empresa no puede proporcionar garantías externas. En la actualidad, la empresa no ha cometido ningún acto de garantía ilegal, ni los grandes accionistas han ocupado ilegalmente los fondos de la empresa.
Auditoría y supervisión internas
La empresa ha establecido el Comité de auditoría bajo el Consejo de Administración, ha formulado el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, ha establecido el Departamento de auditoría interna bajo el Comité de auditoría, ha formulado el sistema de gestión de la auditoría interna, el reglamento de gestión de la lucha contra el fraude, El Reglamento sobre la aceptación de informes y la gestión de la investigación, el Reglamento sobre la gestión de la gestión de la conducta de gestión de la integridad y la ética de la gestión de la integridad.Disposiciones, Procedimientos y sistemas como el reglamento de supervisión y gestión del control interno y el reglamento de gestión del control interno de puestos incompatibles. La empresa lleva a cabo la capacitación, la propaganda y la educación de advertencia sobre el control interno de la Organización, la ética de la integridad, el conocimiento de la supervisión y auditoría de la lucha contra el fraude, las leyes y reglamentos, los casos de fraude, etc., lleva a cabo todos los sistemas de control interno a la toma de decisiones, la ejecución, la supervisión, la retroalimentación y otros vínculos, promueve la conciencia jurídica y el concepto de gestión del personal, especialmente la dirección, para fortalecer la supervisión interna y el buen funcionamiento del sistema de control interno a fin de prevenir eficazmente diversos riesgos importantes. El Departamento de auditoría interna de la empresa y los auditores ejercerán sus funciones de manera independiente y objetiva y serán responsables ante el Consejo de Administración. El Departamento de Auditoría Interna llevará a cabo actividades independientes y objetivas de supervisión y evaluación de la empresa y sus unidades afiliadas. Mediante el examen y la evaluación de la gobernanza empresarial, las actividades operacionales, las actividades de gestión, los ingresos y gastos financieros, el control interno, la idoneidad, la autenticidad, la legitimidad, la racionalidad, la eficacia y otros materiales pertinentes, para seguir mejorando la gestión a fin de promover la realización de los objetivos económicos. El sistema de evaluación del control interno y el sistema de auditoría se pusieron en marcha en 2020 y la aceptación se completó en 2021. Con el fin de seguir fortaleciendo la gestión interna del cumplimiento, prevenir los riesgos de cumplimiento y lograr el desarrollo sostenible, en 2021 se estableció el Centro de gestión del cumplimiento. La Oficina de crédito del distrito de Bao ‘an y la Oficina de cumplimiento del distrito llevaron a cabo conjuntamente el parque de demostración del cumplimiento de la buena fe y la selección de empresas de demostración del cumplimiento de la buena fe, que fueron evaluadas como “empresas de demostración del cumplimiento de la buena fe del distrito de Bao’ an” y clasificadas como una de las primeras empresas de crédito “3a”.
Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los elementos de control exigidos por las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices para la aplicación del control interno de las empresas, sin omisiones importantes, y cumplen los requisitos pertinentes del control interno de las empresas.
Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
La empresa organiza la evaluación del control interno de acuerdo con el sistema de normas de control interno de la empresa y las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa.
El Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las normas de control interno de la empresa
