Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Zhang Jianjun)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), sigo estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas sociales, Las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM (revisadas en 2020) (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y otras leyes y reglamentos, as í como el capítulo de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), En 2021, las normas y reglamentos, como el sistema de trabajo de los directores independientes (en lo sucesivo denominado “el sistema de trabajo de los directores independientes”), cumplen concienzudamente sus responsabilidades, asisten activamente a las reuniones pertinentes, examinan diversas propuestas del Consejo de Administración, emiten opiniones independientes sobre cuestiones importantes, desempeñan plenamente el papel de los directores independientes y salvaguardan los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas en 2021
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró un total de 16 reuniones del Consejo de Administración, mi asistencia es la siguiente:
Si los directores convocan dos ausencias consecutivas durante su mandato
Nombre Número de asistencia personal no asistencia personal
Número de sesiones
Zhang Jianjun 16 16 0 0 no
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró cinco reuniones generales de accionistas, y mi asistencia fue la siguiente:
Si los accionistas convocan dos ausencias consecutivas durante su mandato
Nombre Número de asistencia personal no asistencia personal
Número de sesiones de la Asamblea General
Zhang Jianjun 5 500 no
En 2021, participé activamente en las dos reuniones convocadas por la empresa con la actitud de diligencia debida, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión y presenté las opiniones y sugerencias pertinentes, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración, el funcionamiento normal y el buen desarrollo de la empresa y salvaguardaron los Derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se convocaron y celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración, sin votos en contra y abstenciones.
Opiniones de los directores independientes en 2021
En 2021, como director independiente de la empresa, junto con otros directores independientes de la empresa, expresé una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
En la séptima reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se examinaron las cuestiones relativas a la cobertura de divisas de la empresa, la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos, la garantía de las filiales, la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados objetos, el Plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021 Se emitieron dictámenes independientes sobre el informe de análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados objetos en 2021, el informe sobre la utilización de los fondos recaudados en el pasado y la formulación por la empresa del plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023).
En la octava reunión de la Quinta Junta de Síndicos, se formularon observaciones sobre los cambios en las políticas contables, la garantía externa de la empresa en 2020 y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas, el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, el informe de autoevaluación del control interno en 2020, el Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020, la garantía para las filiales controladoras, Se expresaron opiniones independientes sobre la utilización de fondos propios ociosos por las filiales para la gestión del efectivo, la inversión extranjera de las filiales de propiedad total, la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020 y las cuestiones relativas a la recompra de acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas por algunos de los objetivos de incentivo. En la novena reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, se expresaron opiniones independientes sobre la inversión conjunta de la filial de propiedad total Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. Y las partes vinculadas en el establecimiento de la empresa conjunta y las transacciones conexas, la aprobación previa y las opiniones independientes sobre las cuestiones previstas para las nuevas transacciones cotidianas conexas de la empresa en 2021, y sobre las cuestiones relativas a la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de fondos ociosos recaudados por las filiales de propiedad total.
En la décima reunión (provisional) del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresó una opinión independiente sobre la cuestión del reembolso anticipado del “canje de notas de Shin Wang”.
En la 11ª reunión del quinto Consejo de Administración se expresaron opiniones independientes sobre la adquisición del 100% de las acciones de Huizhou Liwei Electronic Technology Co., Ltd. Y sobre el establecimiento de una empresa conjunta entre la filial de propiedad total y Geely Group y Zhejiang jirun.
Vi) en la 12ª reunión del quinto Consejo de Administración, se formularon observaciones sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, la garantía externa de la empresa y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas en 2021, las transacciones conexas de la empresa en 2021, la garantía de las filiales, la garantía de la empresa para el pago de las adquisiciones de las filiales de cartera, la ampliación de capital y el cambio de capital de Nanjing New Energy, la filial de cartera; En cuanto a las cuestiones relativas a la inversión extranjera de las filiales, se emitieron opiniones independientes y opiniones independientes sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd.
En la 13ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración se expresaron opiniones independientes y de reconocimiento previo sobre la transferencia de las acciones de la sociedad anónima y las transacciones conexas.
Viii) en la 14ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración, se formularon observaciones sobre la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados objetos, el ajuste del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021 (revisado), el informe de análisis de la demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021 (revisado), Se emitieron dictámenes independientes sobre el informe de análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados objetos en 2021 (versión revisada), los consejos de riesgo y las medidas de compensación de los rendimientos al contado de la dilución de las acciones emitidas por la empresa a determinados objetos en 2021 (versión revisada) y el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente.
En la 15ª reunión del 5º Consejo de Administración, se expresaron opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos, la primera fase de las acciones restringidas reservadas en el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019, las acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas en relación con la recompra y cancelación de algunas de las partes de los objetivos de incentivos y la garantía de las filiales controladoras.
En la 16ª Reunión (provisional) del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, se expresó la aprobación previa y la opinión independiente sobre las cuestiones relativas a la inversión de las partes vinculadas en Shenzhen Price TESTING TECHNOLOGY Co., Ltd. Y las transacciones conexas, y se expresó la opinión independiente sobre las cuestiones relativas a los préstamos de deuda convertible de la filial Holding Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. En la 18ª reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre el nombramiento de candidatos a directores independientes, la garantía del precio de compra de las materias primas para las filiales controladas por la empresa y la garantía para las filiales, as í como la aprobación previa y las opiniones independientes sobre la modificación de las oficinas de contabilidad. En la 19ª reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la adaptación de los arreglos de utilización de los fondos recaudados y el uso de los fondos recaudados para hacer aportaciones de capital y aumentar el capital a las filiales de propiedad total a fin de ejecutar los proyectos de recaudación de fondos, la sustitución de los fondos recaudados por adelantado por los fondos recaudados y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados, y la gestión del efectivo de la empresa y sus filiales de propiedad total mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos.
En la 20ª reunión (provisional) del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la inversión conjunta de la empresa y Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) \
En la 21ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la inversión extranjera de las filiales.
En la 22ª reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la primera concesión de la segunda fase del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019, la tercera fase del plan de acciones de los empleados de la empresa, el préstamo de capital de Nanchang jinkai con activos propios como garantía y la garantía de responsabilidad conjunta de la empresa. Expresó su reconocimiento previo y sus opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la inversión conjunta y las transacciones conexas entre filiales de propiedad total y partes vinculadas.
Labor del Comité Especial
Como Presidente del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa y miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, las normas de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración, etc. De conformidad con el principio de diligencia y diligencia, se han cumplido concienzudamente las responsabilidades que le incumben.
Investigación sobre el terreno en la empresa
En 2021, usé mi participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, el Comité de auditoría del Consejo de Administración y otras ocasiones para llevar a cabo una serie de inspecciones in situ de la empresa, comprender a fondo el control interno y la situación financiera de la empresa, centrarse en la producción y el funcionamiento de la empresa, el uso y la gestión de los fondos recaudados, el progreso de los principales proyectos de inversión y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, etc., y trabajar activamente con los directores, supervisores, El personal directivo superior lleva a cabo la comunicación y la comunicación, se entera oportunamente del progreso de las principales cuestiones de la empresa, presta atención al desarrollo de la industria y a los cambios del mercado, utiliza los conocimientos especializados y la experiencia de la industria, formula activamente sugerencias para la gestión de la empresa y cumple eficazmente las responsabilidades del director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Como director independiente, cumplí estrictamente las responsabilidades del director independiente, comprendí profundamente la perfección y aplicación del sistema de control interno de la empresa, la aplicación de la resolución del Consejo de Administración, la estrategia de desarrollo de la empresa y el progreso de los proyectos de inversión, etc., y seguí prestando atención al desarrollo y La gobernanza de la empresa, tomé la iniciativa de obtener la información necesaria para la adopción de decisiones y desempeñé eficazmente las funciones del director independiente; Asistir a las reuniones del Consejo de Administración de la empresa a tiempo, utilizar sus propios conocimientos especializados y experiencia profesional para ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y justa, y proteger activamente los derechos e intereses legítimos de los inversores. 2. The investigation of Corporate Governance Structure and Management. Durante mi mandato, he prestado mucha atención a las cuestiones que pueden afectar al control interno de la empresa y a la estructura de Gobierno de las personas jurídicas, a la influencia de la situación de la industria y los cambios en el mercado externo en el Estado de funcionamiento de la empresa, a la investigación de la inversión extranjera de La empresa, a la preparación para el deterioro de los activos y otras cuestiones importantes, a la escucha cuidadosa de los informes del personal pertinente de la empresa y a la investigación sobre el terreno, a fin de comprender oportunamente la dinámica de la producción y el funcionamiento de la empresa. The Independent Directors have effectively performed their duties.
3. Prestar atención a la divulgación de información de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la empresa puede completar la divulgación de información de manera veraz, exacta, oportuna y completa en 2021, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
4. Examinar cuidadosamente el informe de auditoría interna y el plan de auditoría presentados por el Departamento de auditoría interna y supervisar el sistema de auditoría interna de la empresa y su aplicación. En particular, en el proceso de preparación y divulgación del informe anual, reunirse con el contable de auditoría anual, comprender y comprender la Organización del trabajo de auditoría del informe anual, escuchar atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento durante todo el año y el progreso de las cuestiones importantes, comunicarse con los problemas encontrados en el proceso de auditoría y garantizar la divulgación oportuna y exacta del informe anual.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente de la empresa, he estudiado activamente las últimas leyes, reglamentos y normas sobre el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa y el desempeño de las funciones de los directores independientes, profundizado aún más el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, participando activamente en diversas formas de capacitación pertinente organizada por la bolsa de Shenzhen, la Oficina de valores y valores y la empresa, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones y proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa. Reforzar la capacidad de protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas y los accionistas.
Otros trabajos
No se ha presentado ninguna propuesta para convocar una Junta de Síndicos;
Ii) no se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable;
No se ha contratado independientemente a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución consultiva.
Resumen
En 2022, seguiré siendo diligente y concienzudo en el desempeño de mis funciones como director independiente. Estudiar concienzudamente las leyes, los reglamentos y las disposiciones pertinentes, atenerse estrictamente a las disposiciones y los requisitos de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad, y utilizar sus propios conocimientos especializados y experiencia en la industria para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo futuro de la sociedad, seguir fortaleciendo la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la sociedad y proporcionar asesoramiento de referencia para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración, Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, prestar atención al desarrollo y la gobernanza de la empresa, desempeñar eficazmente el papel de director independiente y promover el funcionamiento estable y normalizado de la empresa. Gracias por su informe.
Directores independientes:
Zhang Jianjun
