Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Sobre Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) \ \ \ \ \ \ Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022), han verificado el depósito y el uso de los fondos recaudados en 2021.
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
1. Emisión pública de bonos convertibles en 2020
El 6 de marzo de 2020, el Comité de examen de la emisión de bonos convertibles de la Comisión Reguladora de valores de China (c
El 20 de octubre de 2021, la empresa recibió el documento no. 3300 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) A partir del 10 de noviembre de 2021, la empresa ha emitido 93438233 acciones comunes adicionales de renminbi (acciones a), con un total de capital recaudado real de 391506.962,70 Yuan (en palabras: 311500 millones de yuan, 611922.720 Yuan solamente), y el capital neto recaudado después de deducir los gastos de emisión de 338917.528 Yuan (Sin impuestos) es de 388170.209,72 Yuan. Entre ellos: el capital social adicional es de 93438233,00 yuan y la reserva de capital es de 378773197672 Yuan. The above raised funds have been Verified by xinyong Certified Public Accountants (Special general Partnership) and have issued the capital Verification Report (xyzh / 2021szaa50116). La cuenta bancaria del Fondo recaudado de la empresa recibió efectivamente 3.893986.652,89 Yuan del Fondo recaudado, lo que representa el importe neto de la suscripción del Fondo recaudado menos los gastos de suscripción, y la diferencia entre el importe neto del Fondo recaudado real en el informe de verificación de capital y el coste de emisión no pagado. Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
1. Emisión pública de bonos convertibles en 2020
Utilización de los fondos recaudados en años anteriores: al 31 de diciembre de 2020, la disminución total de la cuenta de fondos recaudados de la empresa en 2020 era de 6.890337.777,15 Yuan, como sigue: 1) la empresa reemplazó los fondos recaudados por 207497.656,67 yuan con fondos recaudados por adelantado; El importe de la inversión directa de los fondos recaudados en los proyectos recaudados en 2020 será de 484434.103,04 yuan; El importe neto de los ingresos por concepto de intereses procedentes de la cuenta de recaudación de fondos en 2020, deducidos los gastos de tramitación, es de 2.897982,56 Yuan.
Utilización de los fondos recaudados en el año en curso: al 31 de diciembre de 2021, la disminución total de la cuenta de fondos recaudados de la empresa en 2021 era de 287321.851,23 Yuan, y la utilización específica era la siguiente: 1) la cantidad de fondos recaudados utilizados para los proyectos de recaudación de fondos directamente invertidos en el año en curso era de 291654.201,54 yuan; El importe neto de los ingresos por concepto de intereses de la cuenta de recaudación de fondos deducidos de los gastos de tramitación es de 4.332350,31 Yuan.
Saldo: al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados depositados en la cuenta especial de fondos recaudados era de 12.968210747 Yuan. El 11 de febrero de 2022, a través de la deliberación del Consejo de Administración, la empresa resumió el proyecto de inversión de capital recaudado “el proyecto de expansión de la producción del núcleo de iones de litio de consumo”, y recaudó fondos ahorrados para reponer permanentemente el capital de trabajo.
2. Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
Utilización de los fondos recaudados en el año en curso: al 31 de diciembre de 2021, la disminución total de la cuenta de fondos recaudados de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) \ \ El importe de la inversión directa de los fondos recaudados en el proyecto de recaudación de fondos de este año es de 1.048877.062,49 yuan; El importe neto de los ingresos por concepto de intereses procedentes de la cuenta de recaudación de fondos en el año en curso, deducidos los gastos de tramitación, es de 1.488623,89 yuan; Los gastos de emisión de la cuenta de recaudación de fondos en este año ascendieron a 1.045000 Yuan.
Saldo: al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados depositados en la cuenta especial de fondos recaudados era de 2.266442.587,11 Yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
1. Emisión pública de bonos convertibles en 2020
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2020), las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), Los documentos normativos y las disposiciones de las “medidas de gestión de la recaudación de fondos” de la empresa, a saber Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) \ \ \ \ \ \ Shenzhen Branch (hereinafter referred to as ” 00001 Shenzhen Branch”), Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) bolo Branch (hereinafter referred to as ” Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Yuanzhou Branch”), China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Branch (hereinafter referred to as ” China Merchants Bank Co.Ltd(600036) \ \ \ Buji Branch”) El acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados estipula que la institución patrocinadora designará a un representante patrocinador u otro personal para supervisar el uso de los fondos recaudados por la empresa, y tendrá derecho a ejercer su autoridad de supervisión mediante investigaciones sobre el terreno e investigaciones por escrito, y al mismo tiempo inspeccionará el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados durante la investigación trimestral sobre el terreno de la empresa. El importe acumulado de la retirada de la cuenta especial de la empresa en un plazo de una vez o 12 meses es superior a 10 millones de yuan (determinado de conformidad con el principio de lo que sea inferior a 10 millones de yuan o entre el 10% de la recaudación neta de fondos), el Banco mencionado notificará sin demora a Dongxing Securities Corporation Limited(601198) \ y proporcionará una lista de gastos de la cuenta especial.
The above – mentioned Regulatory Agreement content and Shenzhen Stock Exchange Regulatory Agreement Model does not have significant Difference, the company has been in strict compliance with the Use of raised funds.
2. Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2020), las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), Documentos normativos y disposiciones de las “medidas de gestión de la recaudación de fondos” de la empresa, como Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (en lo sucesivo denominada “la parte a I”), Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la parte a II”), Zhejiang Liwei Energy Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la parte a III”), una filial de propiedad total de Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. Zhejiang Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electronic Co., Ltd. (en adelante denominada “parte a 4”), es una filial de propiedad total de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Shenzhen Branch of the National Development Bank (en adelante denominada “parte B 1”), Shenzhen Branch of Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd. (en adelante denominada “parte B 2”), Agricultural Bank Of China Limited(601288) Borough County Branch (en adelante denominada “parte B 3”), Shenzhen Longhua Branch (en adelante denominada “parte B 4”), China Construction Bank Corporation(601939) Lanxi Sub – Branch (herein referreferreferreferreferreferreferreferrefers to to to as “partb V”) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shenzhen Branch (herein referreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferreferrefer”parte B 10″), Shenzhen Branch (hereinafter referred to as “Party 11”) and recommendation Agency signed the Tripartite Regulatory Agreement on raising funds. Entre las partes mencionadas, las palabras “parte a 1”, “parte a 2”, “parte a 3”, “parte a 4” pueden denominarse colectivamente “parte a”, “parte B 1”, “parte B 2”, “parte B 3”, “parte B 4”, “parte b 5”, “parte B 6”, “parte B 7”, “parte B 8”, “parte B 9”, “parte B 10” y “parte B 11” pueden denominarse colectivamente “parte B”.
El acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados estipula que la institución patrocinadora designará a un representante patrocinador para que supervise el uso de los fondos recaudados por la empresa y tendrá derecho a ejercer su autoridad de supervisión mediante la investigación in situ y la investigación por escrito, y comprobará el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados durante la Investigación in situ trimestral de la empresa; La cantidad acumulada retirada de la cuenta de depósito de fondos recaudados por la empresa en un plazo de una vez o 12 meses es superior a 50 millones de yuan (determinada entre 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta de fondos recaudados de conformidad con el principio de lo que sea inferior), y la parte b informará oportunamente por fax al representante de la recomendación y proporcionará la lista de gastos de la cuenta especial.
The above – mentioned Regulatory Agreement content and Shenzhen Stock Exchange Regulatory Agreement Model does not have significant Difference, the company has been in strict compliance with the Use of raised funds.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
1. Emisión pública de bonos convertibles en 2020
Al 31 de diciembre de 2021, el Estado de almacenamiento de las cuentas de recaudación de fondos para la emisión pública de bonos convertibles de sociedades era el siguiente:
Unidad monetaria: RMB
Nombre y número de cuenta del Banco
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Buji Branch 7559014820108095135.94 Current
China Xing Bank Bao ‘an Branch 8058801 Baota Industry Co.Ltd(000595) 65110 Wg Tech (Jiang Xi) Co.Ltd(603773) 585442180988 Current period
Hua Xing Bank Bao ‘an Sub – Branch 8058801 Baota Industry Co.Ltd(000595) 91 sales note 2
Huaxing Bank Bao ‘an Sub – Branch 8058801 Baota Industry Co.Ltd(000595) 8212477329666 Current
Sucursal de Baoan del Banco Huaxing 8058 Tangshan Port Group Co.Ltd(601000) 10460
Ping An Bank Co.Ltd(000001) shenda Sub – Branch 1500010329405342.80 Current period
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Yuanzhou Sub – Branch 20080255292016806548182219 Current period
Total
