Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Yu Qun)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), sigo estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas sociales, Las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2020) (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”); las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa En el GEM (en lo sucesivo denominadas “las directrices para la autorregulación no. 2”); y los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), En 2021, las normas y reglamentos, como el sistema de trabajo de los directores independientes (en lo sucesivo denominado “el sistema de trabajo de los directores independientes”), cumplen concienzudamente sus responsabilidades, asisten activamente a las reuniones pertinentes, examinan diversas propuestas del Consejo de Administración, emiten opiniones independientes sobre cuestiones importantes, desempeñan plenamente el papel de los directores independientes y salvaguardan los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Como director independiente de la empresa desde el 30 de noviembre de 2021, presento el siguiente informe sobre el desempeño de mis funciones desde el 30 de noviembre de 2021 hasta el 31 de diciembre de 2021:
Asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas en 2021
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró cuatro reuniones del Consejo de Administración, y mi asistencia fue la siguiente:
Durante el período de su mandato, el Director encargado de la ausencia de dos nombres consecutivos asiste personalmente a la reunión varias veces no asiste personalmente a la reunión varias veces varias reuniones
Yu Qun 4 400 0 no
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró una junta general de accionistas, y mi asistencia fue la siguiente:
Si los accionistas convocan dos ausencias sin nombre durante el período de mandato consecutivo
Debate
En el Grupo 1 10 0 no
En 2021, participé activamente en las dos reuniones convocadas por la empresa con la actitud de diligencia debida, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión y presenté las opiniones y sugerencias pertinentes, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración, el funcionamiento normal y el buen desarrollo de la empresa y salvaguardaron los Derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se convocaron y celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración, sin votos en contra y abstenciones.
Opiniones de los directores independientes en 2021
En 2021, como director independiente de la empresa, junto con otros directores independientes de la empresa, expresé una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
En la 19ª reunión del quinto Consejo de Administración se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la adaptación de los arreglos de utilización de los fondos recaudados y el uso de los fondos recaudados para hacer aportaciones de capital y aumentar el capital a las filiales de propiedad total a fin de llevar a cabo proyectos de recaudación de fondos, el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados, y la gestión del efectivo de la empresa y sus filiales de propiedad total mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos.
En la 20ª reunión (provisional) del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la inversión conjunta de la empresa y Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) \ \ \
En la 21ª reunión del quinto Consejo de Administración se expresaron opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la inversión extranjera de las filiales.
En la 22ª reunión del 5º Consejo de Administración, se emitieron opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la primera concesión de la segunda fase del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019, la tercera fase del plan de acciones de los empleados de la empresa, el préstamo de capital de Nanchang jinkai a la filial con activos propios como garantía y la garantía de responsabilidad conjunta de la empresa. Expresó su reconocimiento previo y sus opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la inversión conjunta y las transacciones conexas entre filiales de propiedad total y partes vinculadas.
Labor del Comité Especial
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa y Presidente del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, he cumplido concienzudamente mis responsabilidades de conformidad con los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente, las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, Las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, de conformidad con el principio de diligencia debida.
Investigación sobre el terreno en la empresa
En 2021, realicé una inspección in situ de la empresa, que se centró en la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la construcción y aplicación de sistemas, as í como en la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración; Y a través del teléfono y el correo electrónico y otros medios de comunicación, con otros directores de la empresa, personal directivo superior y personal relacionado para mantener un estrecho contacto, prestar atención al entorno macroeconómico nacional y a los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes de los medios de comunicación y las empresas relacionadas con la red, obtener información oportuna sobre el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa. Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente la Ley de valores, las normas de inclusión en la lista, las directrices de autorregulación no. 2 y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de Información de la empresa, a fin de garantizar la veracidad, exactitud, puntualidad, exhaustividad e imparcialidad de la divulgación de información de la empresa.
2. Como director independiente de la empresa, desempeñaré las funciones de director independiente de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos y el sistema de trabajo del director independiente de la empresa; Prestar atención activa a las condiciones de funcionamiento de la empresa, tomar la iniciativa de obtener la información necesaria para la adopción de decisiones y desempeñar eficazmente las funciones de los directores independientes; Asistir a las reuniones del Consejo de Administración de la empresa a tiempo, examinar cuidadosamente los materiales proporcionados por la empresa, cuando sea necesario, consultar a los departamentos y el personal pertinentes de la empresa y utilizar sus conocimientos especializados para llegar a conclusiones independientes, imparciales y objetivas, ejercer el derecho de voto con prudencia y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los accionistas minoritarios, de manera objetiva y justa.
3. Situación del autoaprendizaje. Durante mi mandato, estudié activamente las últimas leyes, reglamentos y normas, profundicé la comprensión de las leyes y reglamentos, especialmente en lo que respecta a la regulación de la estructura de gobierno corporativo, la prevención y el control de las operaciones con información privilegiada, la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos, y Seguí mejorando la capacidad de desempeño de mis funciones, proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y cumpliendo eficazmente las responsabilidades de proteger los derechos e intereses de la empresa y los inversores.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he estudiado cuidadosamente las leyes, reglamentos y documentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen y la bolsa de valores de Shenzhen, profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, como la regulación de la gobernanza empresarial y La protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y fortalecido la capacidad de desempeñar funciones y proteger los intereses de los inversores. Participar activamente en la formación pertinente organizada por la empresa de diversas maneras, comprender mejor todos los sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Otros trabajos
No se ha presentado ninguna propuesta de convocar una reunión de la Junta;
Ii) no se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable;
No se ha presentado ninguna propuesta de contratación de un organismo de auditoría o de consultoría.
Resumen
En 2022, seguiré cumpliendo las obligaciones de los directores independientes de manera independiente, objetiva e imparcial, de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad, y desempeñaré activamente el papel de los directores independientes, utilizando los conocimientos especializados y la experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa, proporcionando asesoramiento de referencia para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración y garantizando el funcionamiento objetivo, imparcial e independiente del Consejo de Administración de la empresa. Para salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Gracias por su informe.
Directores independientes:
En el Grupo año mes día
