Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Zhong Mingxia)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (en lo sucesivo denominada "la empresa"), sigo estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas sociales, Las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2020) (en lo sucesivo denominadas "las normas de cotización"); las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen No. 2 - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa En el GEM (en lo sucesivo denominadas "las directrices para la autorregulación no. 2"); y los estatutos (en lo sucesivo denominados "los estatutos"), En 2021, las normas y reglamentos, como el sistema de trabajo de los directores independientes (en lo sucesivo denominado "el sistema de trabajo de los directores independientes"), cumplen concienzudamente sus responsabilidades, asisten activamente a las reuniones pertinentes, examinan diversas propuestas del Consejo de Administración, emiten opiniones independientes sobre cuestiones importantes, desempeñan plenamente el papel de los directores independientes y salvaguardan los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Habiendo expirado mi mandato por un período de seis a ños, renuncio a mi cargo el 30 de noviembre de 2021. El desempeño de sus funciones del 1 de enero de 2021 al 30 de noviembre de 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas en 2021
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró 12 reuniones del Consejo de Administración.
Lo siguiente:
Nombre del número de reuniones de la Junta celebradas durante el mandato
Zhong Mingxia 12 12 0 0 no
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró cuatro reuniones generales de accionistas, y mi asistencia fue la siguiente:
Delegar en persona si la ausencia de dos nombres consecutivos durante el período de la Junta General de accionistas convocada varias veces no asistió personalmente a varias reuniones
Zhong Mingxia 4 4 0 0 no
En 2021, participé activamente en las dos reuniones convocadas por la empresa con la actitud de diligencia debida, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión y presenté las opiniones y sugerencias pertinentes, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración, el funcionamiento normal y el buen desarrollo de la empresa y salvaguardaron los Derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se convocaron y celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración, sin votos en contra y abstenciones.
Opiniones de los directores independientes en 2021
En 2021, como director independiente de la empresa, junto con otros directores independientes de la empresa, expresé una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
En la séptima reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se examinaron las cuestiones relativas a la cobertura de divisas de la empresa, la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos, la garantía de las filiales, la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados objetos, el Plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021 Se emitieron dictámenes independientes sobre el informe de análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados objetos en 2021, el informe sobre la utilización de los fondos recaudados en el pasado y la formulación por la empresa del plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 - 2023).
En la octava reunión de la Quinta Junta de Síndicos, se formularon observaciones sobre los cambios en las políticas contables, la garantía externa de la empresa en 2020 y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas, el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, el informe de autoevaluación del control interno en 2020, el Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020, la garantía para las filiales controladoras, Se expresaron opiniones independientes sobre la utilización de fondos propios ociosos por las filiales para la gestión del efectivo, la inversión extranjera de las filiales de propiedad total, la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020 y las cuestiones relativas a la recompra de acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas por algunos de los objetivos de incentivo. En la novena reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, se expresaron opiniones independientes sobre la inversión conjunta de la filial de propiedad total Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. Y las partes vinculadas en el establecimiento de la empresa conjunta y las transacciones conexas, la aprobación previa y las opiniones independientes sobre las cuestiones previstas para las nuevas transacciones cotidianas conexas de la empresa en 2021, y sobre las cuestiones relativas a la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de fondos ociosos recaudados por las filiales de propiedad total.
En la décima reunión (provisional) del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresó una opinión independiente sobre la cuestión del reembolso anticipado del "canje de notas de Shin Wang".
En la 11ª reunión del quinto Consejo de Administración se expresaron opiniones independientes sobre la adquisición del 100% de las acciones de Huizhou Liwei Electronic Technology Co., Ltd. Y sobre el establecimiento de una empresa conjunta entre la filial de propiedad total y Geely Group y Zhejiang jirun.
Vi) en la 12ª reunión del quinto Consejo de Administración, se formularon observaciones sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, la garantía externa de la empresa y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas en 2021, las transacciones conexas de la empresa en 2021, la garantía de las filiales, la garantía de la empresa para el pago de las adquisiciones de las filiales de cartera, la ampliación de capital y el cambio de capital de Nanjing New Energy, la filial de cartera; En cuanto a las cuestiones relativas a la inversión extranjera de las filiales, se emitieron opiniones independientes y opiniones independientes sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd.
En la 13ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración se expresaron opiniones independientes y de reconocimiento previo sobre la transferencia de las acciones de la sociedad anónima y las transacciones conexas.
Viii) en la 14ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración, se formularon observaciones sobre la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados objetos, el ajuste del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021 (revisado), el informe de análisis de la demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021 (revisado), Se emitieron dictámenes independientes sobre el informe de análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados objetos en 2021 (versión revisada), los consejos de riesgo y las medidas de compensación de los rendimientos al contado de la dilución de las acciones emitidas por la empresa a determinados objetos en 2021 (versión revisada) y el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente.
En la 15ª reunión del 5º Consejo de Administración, se expresaron opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos, la primera fase de las acciones restringidas reservadas en el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019, las acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas en relación con la recompra y cancelación de algunas de las partes de los objetivos de incentivos y la garantía de las filiales controladoras.
En la 16ª Reunión (provisional) del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, se expresó la aprobación previa y la opinión independiente sobre las cuestiones relativas a la inversión de las partes vinculadas en Shenzhen Price TESTING TECHNOLOGY Co., Ltd. Y las transacciones conexas, y se expresó la opinión independiente sobre las cuestiones relativas a los préstamos de deuda convertible de la filial Holding Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd.
En la 18ª reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre el nombramiento de candidatos a directores independientes, la garantía del precio de compra de las materias primas para las filiales controladas por la empresa y la garantía para las filiales, as í como la aprobación previa y las opiniones independientes sobre la modificación de las oficinas de contabilidad.
Labor del Comité Especial
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa y Presidente del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, he cumplido concienzudamente mis responsabilidades de conformidad con los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente, las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, Las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, de conformidad con el principio de diligencia debida.
Investigación sobre el terreno en la empresa
En 2021, aproveché la oportunidad de participar en las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y el Comité de nombramientos del Consejo de Administración para llevar a cabo una investigación sobre el terreno de la empresa, escuchar el informe de la dirección de la empresa sobre El Estado de funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa, centrándose en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y la tendencia del desarrollo de la industria, la gestión interna de la empresa y la construcción del sistema de control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, etc. Mantuve un estrecho contacto con otros directores, supervisores, personal directivo superior y personal relacionado de la empresa, me enteré oportunamente del progreso de las principales cuestiones de la empresa, dominé la dinámica de producción y gestión de la empresa, aseguré de que las funciones de supervisión y orientación de los directores independientes se desarrollaran.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Examen de la propuesta. Como director independiente de la empresa, durante mi mandato, cumplí estrictamente las responsabilidades del director independiente, revisé cuidadosamente los documentos y materiales pertinentes, investigué a tiempo, interrogué a los departamentos y al personal pertinentes, ejercí el derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial utilizando mis propios conocimientos profesionales, Manteniéndome plenamente independiente en el trabajo y sirviendo a todos los accionistas con prudencia, fidelidad y diligencia.
2. Prestar atención a la divulgación de información de la empresa. Superviso activamente la puntualidad, exactitud, exhaustividad y autenticidad de la divulgación de información de la empresa, promoviendo la divulgación oportuna y exacta de las cuestiones que afectan a la empresa. Durante mi mandato, la divulgación de información de la empresa se ajusta a las normas de inclusión en la lista, las directrices de autorregulación no. 2 y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Al mismo tiempo, la empresa concede gran importancia a la gestión de las relaciones con los inversores, recibe a los inversores que investigan seriamente la empresa, responde pacientemente a la consulta telefónica de los inversores, garantiza el canal de comunicación sin obstáculos entre la empresa y los inversores, garantiza la igualdad y la apertura de las actividades de gestión de las relaciones con los inversores de la empresa y protege eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores y los accionistas públicos.
3. Situación del autoaprendizaje. Durante mi mandato, estudié activamente las últimas leyes, reglamentos y normas, profundicé la comprensión de las leyes y reglamentos, especialmente en lo que respecta a la regulación de la estructura de gobierno corporativo, la prevención y el control de las operaciones con información privilegiada, la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos, y Seguí mejorando la capacidad de desempeño de mis funciones, proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y cumpliendo eficazmente las responsabilidades de proteger los derechos e intereses de la empresa y los inversores.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente de la empresa, he estudiado activamente las últimas leyes, reglamentos y normas sobre el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa y el desempeño de las funciones de los directores independientes, profundizado aún más el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, participando activamente en diversas formas de capacitación pertinente organizada por la bolsa de Shenzhen, la Oficina de valores y valores y la empresa, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones y proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa. Reforzar la capacidad de protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas y los accionistas.
Otros trabajos
No se ha presentado ninguna propuesta para convocar una Junta de Síndicos;
Ii) no se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable;
No se ha contratado independientemente a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución consultiva.
Resumen
Durante mi mandato, cumplí estrictamente las obligaciones de los directores independientes de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, desempeñé el papel de los directores independientes y defendí resueltamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Espero sinceramente que bajo la dirección del Consejo de Administración, la empresa pueda seguir operando de manera constante y regular, mejorar continuamente la rentabilidad, mantener un desarrollo estable y saludable.
Como mi mandato ha expirado, renuncié oficialmente al quinto Consejo de Administración de la empresa el 30 de noviembre de 2021 y ya no soy director independiente de la empresa ni miembro de los comités especiales de la Junta. Doy las gracias a la empresa y a los accionistas por su confianza en mí durante mi mandato, agradezco al Consejo de Administración y a la Dirección su apoyo a mi trabajo y deseo a la empresa un futuro brillante.
Gracias por su informe.
Directores independientes:
Zhong Mingxia
