Informe anual de los directores independientes 2021
(Liu Zheng Bing)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), sigo estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas sociales, Las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM (revisadas en 2020) (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y otras leyes y reglamentos, as í como el capítulo de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), En 2021, las normas y reglamentos, como el sistema de trabajo de los directores independientes (en lo sucesivo denominado “el sistema de trabajo de los directores independientes”), cumplen concienzudamente sus responsabilidades, asisten activamente a las reuniones pertinentes, examinan diversas propuestas del Consejo de Administración, emiten opiniones independientes sobre cuestiones importantes, desempeñan plenamente el papel de los directores independientes y salvaguardan los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas en 2021
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró un total de 16 reuniones del Consejo de Administración, mi asistencia es la siguiente:
Si dos ausencias consecutivas son confiadas por el Director durante el período de mandato
Nombre de la asistencia personal
Número de sesiones
Liu conscription 16 16 0 0 no
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró cinco reuniones generales de accionistas, y mi asistencia fue la siguiente:
Si la ausencia de la convocatoria de accionistas durante el período de mandato es consecutiva o no
Nombre de la asistencia personal
Número de sesiones de la Asamblea General
Liu conscription 5 50 0 no
En 2021, participé activamente en las dos reuniones convocadas por la empresa con la actitud de diligencia debida, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión y presenté las opiniones y sugerencias pertinentes, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración, el funcionamiento normal y el buen desarrollo de la empresa y salvaguardaron los Derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se convocaron y celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración, sin votos en contra y abstenciones.
Opiniones de los directores independientes en 2021
En 2021, como director independiente de la empresa, junto con otros directores independientes de la empresa, expresé una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
En la séptima reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se examinaron las cuestiones relativas a la cobertura de divisas de la empresa, la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos, la garantía de las filiales, la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados objetos, el Plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021 Se emitieron dictámenes independientes sobre el informe de análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados objetos en 2021, el informe sobre la utilización de los fondos recaudados en el pasado y la formulación por la empresa del plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023).
En la octava reunión de la Quinta Junta de Síndicos, se formularon observaciones sobre los cambios en las políticas contables, la garantía externa de la empresa en 2020 y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas, el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, el informe de autoevaluación del control interno en 2020, el Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020, la garantía para las filiales controladoras, Se expresaron opiniones independientes sobre la utilización de fondos propios ociosos por las filiales para la gestión del efectivo, la inversión extranjera de las filiales de propiedad total, la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020 y las cuestiones relativas a la recompra de acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas por algunos de los objetivos de incentivo.
En la novena reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, se expresaron opiniones independientes sobre la inversión conjunta de la filial de propiedad total Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. Y las partes vinculadas en el establecimiento de la empresa conjunta y las transacciones conexas, la aprobación previa y las opiniones independientes sobre las cuestiones previstas para las nuevas transacciones cotidianas conexas de la empresa en 2021, y sobre las cuestiones relativas a la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de fondos ociosos recaudados por las filiales de propiedad total.
En la décima reunión (provisional) del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresó una opinión independiente sobre la cuestión del reembolso anticipado del “canje de notas de Shin Wang”.
En la 11ª reunión del quinto Consejo de Administración se expresaron opiniones independientes sobre la adquisición del 100% de las acciones de Huizhou Liwei Electronic Technology Co., Ltd. Y sobre el establecimiento de una empresa conjunta entre la filial de propiedad total y Geely Group y Zhejiang jirun.
Vi) en la 12ª reunión del quinto Consejo de Administración, se formularon observaciones sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, la garantía externa de la empresa y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas en 2021, las transacciones conexas de la empresa en 2021, la garantía de las filiales, la garantía de la empresa para el pago de las adquisiciones de las filiales de cartera, la ampliación de capital y el cambio de capital de Nanjing New Energy, la filial de cartera; En cuanto a las cuestiones relativas a la inversión extranjera de las filiales, se emitieron opiniones independientes y opiniones independientes sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd.
En la 13ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración se expresaron opiniones independientes y de reconocimiento previo sobre la transferencia de las acciones de la sociedad anónima y las transacciones conexas.
Viii) en la 14ª reunión (provisional) del quinto Consejo de Administración, se formularon observaciones sobre la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados objetos, el ajuste del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021, el plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021 (revisado), el informe de análisis de la demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2021 (revisado), Se emitieron dictámenes independientes sobre el informe de análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados objetos en 2021 (versión revisada), los consejos de riesgo y las medidas de compensación de los rendimientos al contado de la dilución de las acciones emitidas por la empresa a determinados objetos en 2021 (versión revisada) y el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente.
En la 15ª reunión del 5º Consejo de Administración, se expresaron opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos, la primera fase de las acciones restringidas reservadas en el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019, las acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas en relación con la recompra y cancelación de algunas de las partes de los objetivos de incentivos y la garantía de las filiales controladoras.
En la 16ª Reunión (provisional) del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, se expresó la aprobación previa y la opinión independiente sobre las cuestiones relativas a la inversión de las partes vinculadas en Shenzhen Price TESTING TECHNOLOGY Co., Ltd. Y las transacciones conexas, y se expresó la opinión independiente sobre las cuestiones relativas a los préstamos de deuda convertible de la filial Holding Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. En la 18ª reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre el nombramiento de candidatos a directores independientes, la garantía del precio de compra de las materias primas para las filiales controladas por la empresa y la garantía para las filiales, as í como la aprobación previa y las opiniones independientes sobre la modificación de las oficinas de contabilidad. En la 19ª reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la adaptación de los arreglos de utilización de los fondos recaudados y el uso de los fondos recaudados para hacer aportaciones de capital y aumentar el capital a las filiales de propiedad total a fin de ejecutar los proyectos de recaudación de fondos, la sustitución de los fondos recaudados por adelantado por los fondos recaudados y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados, y la gestión del efectivo de la empresa y sus filiales de propiedad total mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos.
En la 20ª reunión (provisional) del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la inversión conjunta de la empresa y Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) \
En la 21ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la inversión extranjera de las filiales.
En la 22ª reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la primera concesión de la segunda fase del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019, la tercera fase del plan de acciones de los empleados de la empresa, el préstamo de capital de Nanchang jinkai con activos propios como garantía y la garantía de responsabilidad conjunta de la empresa. Expresó su reconocimiento previo y sus opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la inversión conjunta y las transacciones conexas entre filiales de propiedad total y partes vinculadas.
Labor del Comité Especial
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, del Comité de estrategia y del Comité de remuneración y evaluación, y de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores independientes, el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, etc., y de conformidad con el principio de diligencia debida, Cumplió concienzudamente su deber.
Investigación sobre el terreno en la empresa
En 2021, usé la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras ocasiones para llevar a cabo una serie de inspecciones in situ de la empresa, una comprensión más profunda del control interno y la situación financiera de la empresa, centrándose en la producción y el funcionamiento de la empresa, el uso y la Gestión de los fondos recaudados, el progreso de los principales proyectos de inversión y la aplicación de las resoluciones de la Junta Directiva, y la comunicación activa con los directores, supervisores y altos directivos de la empresa. Conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, prestar atención al desarrollo de la industria y a los cambios del mercado en todo momento, utilizar los conocimientos especializados y la experiencia de la industria, proponer activamente la gestión de la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. He cumplido eficazmente las responsabilidades de los directores independientes, he pedido a la empresa que proporcione información pertinente de antemano para su examen y verificación de las principales cuestiones examinadas y adoptadas por el Consejo de Administración de la empresa, cuando sea necesario, he consultado a los departamentos y el personal pertinentes de la empresa, sobre esta base, he utilizado mis conocimientos especializados, he ejercido el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, he promovido la cientificidad y objetividad de la decisión del Consejo de Administración y he defendido los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
2. Se llevó a cabo una investigación completa sobre la estructura de gobernanza empresarial y la gestión empresarial. Hemos examinado cuidadosamente la información pertinente proporcionada por la empresa y, sobre esta base, hemos ejercido nuestro derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente. Comprender a fondo la producción y el funcionamiento de la empresa, los vínculos conexos de la gestión y el sistema de control interno, como la mejora y aplicación de la gestión financiera, el uso de fondos recaudados, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión, etc., examinar los datos pertinentes y comunicarse plenamente con el personal pertinente, comprender la producción y el funcionamiento de la empresa y la gobernanza empresarial. Además, supervisa e inspecciona eficazmente el desempeño de los directores y ejecutivos, cumple plenamente las responsabilidades de los directores independientes, promueve la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y protege eficazmente los intereses de la empresa y de los inversores en general.
3. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que mejore el sistema de gestión de los asuntos de divulgación de información de la empresa de conformidad con las normas de inclusión en la lista y otras leyes, reglamentos y medidas de gestión de la divulgación de información; La empresa debe cumplir estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información y garantizar la veracidad y exactitud de la divulgación de información.
Al mismo tiempo, sigue de cerca los informes de los medios de comunicación sobre la empresa y, cuando sea necesario, pregunta a la empresa y al personal pertinente para salvaguardar el derecho de todos los accionistas a saber.
4. En el proceso de preparación y divulgación del informe anual, reunirse con el contable de auditoría anual, comprender y dominar la Organización del trabajo de auditoría del informe anual, escuchar atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento durante todo el año y el progreso de las cuestiones importantes, comunicar los problemas encontrados en el proceso de auditoría y asegurar la divulgación oportuna y exacta del informe anual.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, participando activamente en la capacitación, entendiendo más plenamente los diversos sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Otros trabajos
No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
Ii) no se propone contratar o despedir a una empresa contable;
Iii) no existe un empleo independiente de organismos de auditoría externa ni de asesoramiento.
Resumen
Como director independiente de la empresa, cumplo fielmente mis responsabilidades, participo activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y hago sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa. En 2022, seguiré siendo diligente y concienzudo, utilizando mis propios conocimientos y experiencia para proporcionar más y más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa, para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración. Espero sinceramente que bajo la dirección del Consejo de Administración, la empresa pueda seguir operando de manera constante y regular, mejorar continuamente la rentabilidad, mantener un desarrollo estable y saludable.
Gracias por su informe.
Directores independientes:
Fecha de reclutamiento de Liu
