Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 15ª reunión de la Junta de Síndicos en su cuarto período de sesiones
Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) (en adelante, “la empresa”) celebró la 15ª reunión del Cuarto Consejo de Administración el 12 de abril de 2022, actuando como director independiente sobre la base de la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación No. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y el sistema de trabajo de los directores independientes. Las opiniones independientes sobre cuestiones conexas son las siguientes:
Opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios y el plan de conversión de la reserva de capital en capital social en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas y la circular sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2012] No. 37), como director independiente de la empresa, hemos examinado la propuesta de plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y emitido las siguientes opiniones independientes:
El plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, y está de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de 2021 y la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social, que se presentará a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen.
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Después de examinar cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno 2021 y la información conexa, creemos que el sistema de control interno de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la empresa, se adapta a la situación real de la producción y el funcionamiento de la empresa y puede aplicarse eficazmente. El informe de autoevaluación del control interno 2021 refleja la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Notas especiales y opiniones independientes sobre las garantías externas acumuladas y corrientes de la empresa y sobre el uso de los fondos ocupados por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
De conformidad con las disposiciones y los requisitos de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China) y la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores de China), adoptamos una actitud seria y responsable, sobre la base del examen de los informes financieros de las empresas y la información pertinente del Consejo de Administración. La investigación y verificación de la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, la acumulación de la empresa y las cuestiones relativas a la garantía externa en 2021 se llevan a cabo con el personal pertinente de la empresa, y la información pertinente se explica de la siguiente manera:
Tras la verificación, las transacciones financieras entre la empresa y los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas durante el período de que se informa, excepto la indemnización por el desempeño de la filial de propiedad total Shenyang yuanda New Energy Co., Ltd., todas ellas son transacciones de capital de explotación, y la indemnización por el desempeño de Shenyang yuanda New Energy Co., Ltd. Ha cumplido la obligación de indemnización por el desempeño prevista para el 20 de mayo de 2021.
Después de la verificación, no se encontró ninguna situación en la que la empresa proporcionara garantías a los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad o persona no jurídica, y no se produjo ninguna violación de la garantía.
Opiniones independientes sobre la garantía de los accionistas mayoritarios y las transacciones conexas para que la sociedad solicite a los bancos una línea de crédito global
Shenyang yuanda Aluminium Group Co., Ltd., el accionista mayoritario de la empresa, garantiza la línea de crédito integral de la empresa al Banco para apoyar el desarrollo de la empresa y beneficiar los intereses a largo plazo de la empresa. Cuando la Junta examinó la propuesta mencionada, los directores asociados, el Sr. Kang Baohua y el Sr. Wang Hao, se retiraron. El procedimiento de deliberación y votación se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, y no se ha encontrado ningún caso que perjudique a la sociedad y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Aceptar la transacción relacionada y presentarla a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2022
Después de la verificación, la empresa contable China de auditoría (Asociación General Especial) tiene la capacidad de proporcionar a las empresas que cotizan en bolsa la capacidad de auditoría anual y la calificación profesional, en independencia, competencia profesional, capacidad de protección de los inversores, etc. puede satisfacer las necesidades de la empresa para las instituciones de auditoría. En el proceso de cooperación con la empresa, la empresa ha prestado un servicio de auditoría de alta calidad y ha desempeñado un papel positivo y constructivo en la normalización del funcionamiento financiero de la empresa. Durante su mandato como organismo de auditoría de la empresa, siguió las normas de Auditoría Independiente de la CPA China y emitió una opinión de Auditoría Independiente de manera justa y razonable. El procedimiento de contratación de la empresa contable se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, y no se ha encontrado ninguna situación que perjudique a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Acuerda renovar el nombramiento de la sociedad contable China de auditoría (Asociación General Especial) como organismo de auditoría de la empresa en 2022 y presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años (2022 – 2024)
El plan de rendimiento de los dividendos de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) preparado por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la circular sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2012] No. 37), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2013] No. 43) y los Estatutos de la empresa, etc. Teniendo plenamente en cuenta la situación real y los objetivos de desarrollo de la empresa, los requisitos y la voluntad de los accionistas, el costo de los fondos sociales y el entorno de financiación externa, y prestando atención al rendimiento razonable de la inversión de los inversores, haciendo hincapié en los dividendos en efectivo, manteniendo la continuidad y estabilidad de la política de distribución de los beneficios de la empresa, contribuyendo a mejorar la transparencia de la distribución de los beneficios de la empresa, facilitando a los inversores la formación de expectativas estables de rendimiento y cumpliendo las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, No se encontró ningún daño a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios; Está de acuerdo con el plan de dividendos de los accionistas de la empresa para los próximos tres años (2022 – 2024) elaborado por el Consejo de Administración de la empresa y presentado a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre el uso de sus propios fondos ociosos para la financiación de las inversiones
Después de la verificación, la empresa está funcionando bien en la actualidad, la situación financiera es estable, bajo la premisa de garantizar la demanda diaria de fondos y la seguridad de los fondos, el uso adecuado de los fondos propios ociosos para la inversión y la gestión financiera es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos propios de la empresa, aumentar los ingresos, no afectará negativamente a la producción y la construcción de la empresa, y el procedimiento de examen y votación de este asunto se ajusta al derecho de sociedades. Las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones y los documentos normativos conexos no han encontrado ninguna situación que perjudique a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios, y los procedimientos de control interno de la empresa son sólidos. Se acordó que la empresa utilizaría fondos propios ociosos no superiores a 50 millones de yuan para financiar la inversión.
Opiniones independientes sobre la remuneración y las prestaciones de los directores de la empresa en 2022
Hemos examinado cuidadosamente el proyecto de ley sobre la remuneración y las prestaciones de los directores de la empresa en 2022, afirmamos el desempeño de los directores de la empresa en 2021, y creemos que el plan de rendimiento de la remuneración (prestaciones) en 2022 tiene en cuenta tanto la equidad como la motivación, tiene plenamente en cuenta las Condiciones de funcionamiento de la empresa y el nivel de remuneración de la industria, se ajusta a la etapa de desarrollo de la empresa y puede movilizar plenamente el entusiasmo de los directores por el trabajo. Es propicio para el funcionamiento estable y el desarrollo sostenible de la empresa.
Se acordó presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2022
Hemos examinado cuidadosamente el proyecto de ley sobre la remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2022, afirmamos el desempeño del personal directivo superior de la empresa en 2021, y creemos que el plan de rendimiento de la remuneración (subvención) para 2022 tiene en cuenta tanto la equidad como los incentivos, tiene plenamente en cuenta la situación operacional de la empresa y el nivel de remuneración de la industria, se ajusta a la etapa de desarrollo de la empresa y puede movilizar plenamente el entusiasmo del personal directivo superior. Es propicio para el funcionamiento estable y el desarrollo sostenible de la empresa.
Opiniones independientes sobre la propuesta de compra de seguros de responsabilidad civil
La compra de un seguro de alta responsabilidad para todos los directores, supervisores y altos directivos de la empresa es beneficiosa para seguir mejorando el sistema de control de riesgos de la empresa, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los directores, supervisores y altos directivos, y promover el pleno ejercicio de los derechos y El cumplimiento de las responsabilidades de todos los directores, supervisores y altos directivos de la empresa. El procedimiento de adopción de decisiones y examen de la cuestión es legal y conforme, y no se ha encontrado ninguna situación que perjudique los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen. Directores independientes: Zhang Guangning, Yuan zhizhu y Huang Peng 12 de abril de 2022
