Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 24ª reunión de la tercera Junta de Síndicos
De conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen GEM, las normas para la cotización en bolsa en Shenzhen GEM y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, como directores independientes de la empresa, hemos realizado una investigación y verificación cuidadosas de las cuestiones pertinentes del informe anual 2021 de la empresa. Se formulan las siguientes opiniones independientes: 1. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios y la reserva de capital para 2021
Después de la verificación, el plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital de la empresa 2021 se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, los estatutos y el plan de distribución de dividendos de la empresa, a la situación actual y al desarrollo de la empresa, y no perjudica a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Todos los directores independientes acordaron por unanimidad el plan de distribución de beneficios y la conversión de la reserva de capital de la empresa en 2021.
Opiniones independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Después de leer cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, creemos que la empresa ha establecido y mejorado el sistema de control interno que abarca todos los aspectos de la gestión de la empresa, ha formado la estructura de gobierno corporativo estándar, ha definido la autoridad de responsabilidad en la toma de decisiones, la ejecución y la supervisión, ha formado la División científica y eficaz de responsabilidades y el mecanismo de equilibrio, el sistema de control interno se ha aplicado eficazmente.
El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 refleja verdadera y objetivamente la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa 2021, y todos los directores independientes están de acuerdo con el informe anual de autoevaluación del control interno 2021.
Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021
Sobre la base del principio de cautela y de conformidad con las normas de contabilidad de las empresas, los Estatutos de las empresas y las políticas contables de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los documentos normativos, la empresa ha acumulado reservas para el deterioro del valor de los activos pertinentes en el ámbito de los Estados financieros consolidados hasta el 31 de diciembre de 2021, sobre la base de una base adecuada, y los métodos de cálculo y los procedimientos de adopción de decisiones son legítimos y eficaces. Esta provisión para el deterioro del valor de los activos puede reflejar más veraz y exactamente el valor de los activos y la situación financiera de la empresa, ayudar a proporcionar a los inversores información contable más fiable, no dañar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Todos los directores independientes estuvieron de acuerdo en que la empresa debía prever provisiones para el deterioro del valor de los activos.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría financiera para 2022
Tras la aprobación previa de todos los directores independientes y el examen y la aprobación por el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, la empresa tiene la intención de renovar el nombramiento de xinyonghe Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera de la empresa para 2022, y se propone a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración a negociar los gastos de auditoría con el Organismo de auditoría de conformidad con las condiciones comerciales y de mercado de la empresa para 2022 Después de la auditoría, creemos que xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de negocio de futuros de valores, la independencia y la competencia profesional requeridas por el negocio de auditoría, puede expresar la opinión de auditoría objetiva e imparcialmente, y completar con éxito el negocio de auditoría de la empresa. Todos los directores independientes convinieron en renovar el nombramiento de la empresa como entidad de auditoría financiera de la empresa en 2022 y pidieron a la Junta General de accionistas que autorizara al Consejo de Administración a negociar los gastos de auditoría con la entidad de auditoría sobre la base de las condiciones comerciales y de mercado de la empresa en 2022.
Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, as í como a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa, y no habrá ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados, que perjudicará los intereses de los accionistas y violará las disposiciones pertinentes.
La opinión independiente sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad en 2021 ha sido verificada: no se ha producido ninguna ocupación encubierta de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad en 2021.
Opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa en 2021
Durante el período que abarca el informe, la empresa no presentó ninguna otra garantía externa, excepto la garantía proporcionada a la filial de propiedad total Chengdu Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733)
Nombre de la garantía
(Yuan)
Partes de energía 11 de agosto de 2021427820534 garantía de responsabilidad conjunta 11 de febrero de 2022
17 de septiembre de 2021 4 291155.11 garantía de responsabilidad conjunta 17 de marzo de 2022
Componentes de potencia 28 / 10 / 2021342830768 garantía de responsabilidad conjunta 28 / 04 / 2022
17 de noviembre de 2021533563243 garantía de responsabilidad conjunta 17 de mayo de 2022
13 de octubre de 202130 millones de dólares garantía de responsabilidad conjunta 12 de octubre de 2022
Estas cuestiones de garantía se ajustan a las necesidades de funcionamiento y gestión de la empresa, y el procedimiento de examen se ajusta a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de la garantía externa y las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones de GEM, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre el nombramiento del Director Financiero
Mr. Wang Xianfeng has the Professional Quality and Professional Competence required to serve as the Financial Director of the company, and its post Qualification Meets the provisions of the Company Law of the People ‘s Republic of China, The Guidance for the Standardized Operation of GEM Listed Companies in shenzhen Stock Exchange and the articles of Association of Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733)
Todos los directores independientes acordaron nombrar al Sr. Wang Xianfeng director financiero de la empresa.
Opiniones independientes sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022
Todos los directores independientes consideran que la determinación de la empresa de las partes vinculadas y sus transacciones se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y los Estatutos de la empresa. Es en interés de la sociedad y de los accionistas llevar a cabo actividades comerciales de conformidad con el precio y las condiciones de las transacciones en el mercado justo, que ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la sociedad y se presentará a la Junta General de accionistas de la sociedad para su examen, y el procedimiento de examen se ajusta a las disposiciones.
Todos los directores independientes están de acuerdo con las transacciones conexas.
(no hay texto)
(esta página, sin texto, es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 24ª reunión de la tercera Junta)
Director independiente (Firma)
Li Dafu
Jia Nan
Wu chuanhua
13 de abril de 2022
