Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910)
Informe de verificación del control interno
Www.zhcpa, piso 5 – 8, piso 12, piso 23, edificio UDC Times, no. 8 Xinye Road, Qianjiang New Town, Hangzhou, China. Cn. Floors5 – 8, 12and23, Block a, UDC Times Building, no. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou
Tel. 0571 – 88879999 Fax. 0571 – 88879000
Catálogo
Página
Informe de verificación del control interno 1 – 2 3
Informe de autoevaluación del control interno 3 – 13 4
Www.zhcpa, piso 5 – 8, piso 12, piso 23, edificio UDC Times, no. 8 Xinye Road, Qianjiang New Town, Hangzhou, China. Cn. Floors5 – 8, 12and23, Block a, UDC Times Building, no. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou
Tel. 0571 – 88879999 Fax. 0571 – 88879000
Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910)
Informe de autoevaluación del control interno
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas para el control interno de las empresas y las directrices conexas emitidas conjuntamente por el Ministerio de Finanzas, la Comisión Reguladora de valores y otros departamentos, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de control interno de las empresas), en combinación con el sistema de control interno y el método de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la racionalidad, integridad y efectividad del establecimiento del control interno hasta el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno), y identificamos los defectos existentes en el diseño y funcionamiento del control interno. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa al 31 de diciembre de 2021 en relación con los estados financieros de la empresa es el siguiente:
Declaraciones importantes
El control interno es un proceso realizado por el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, la dirección y todo el personal de la empresa con el fin de lograr el objetivo de control. Bajo la supervisión de la dirección de la empresa y de conformidad con las normas del sistema de control interno de la empresa, es responsabilidad del Consejo de Administración de la empresa diseñar, aplicar y mantener un control interno eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del presente informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del establecimiento y la aplicación del control interno es garantizar razonablemente el cumplimiento legítimo de la gestión empresarial, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo de la empresa. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas o procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Organización de la evaluación del control interno
La evaluación del control interno está encabezada por el Consejo de Administración de la empresa y su Comité de auditoría, que forma un grupo de evaluación con el Departamento de auditoría como líder y la participación de múltiples departamentos.
Procedimientos de evaluación: establecer un grupo de evaluación y elaborar un plan de evaluación; Inspección in situ; El Grupo de evaluación determinó las deficiencias del control interno; Examinar y examinar el plan de rectificación; Presentar al Consejo de Administración para su examen y aprobación de conformidad con la autoridad y los procedimientos prescritos.
Métodos de evaluación: el Grupo de evaluación está integrado por entrevistas individuales, cuestionarios, debates temáticos, pruebas de paso, muestreo estadístico, análisis comparativo y otros métodos para reunir ampliamente pruebas del diseño del control interno y el funcionamiento eficaz de la empresa, estudiar y determinar los defectos del diseño del control interno y los defectos de funcionamiento.
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son: Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) y sus filiales Shenyang haorunda Additive Co., Ltd., Cangzhou runfu Additive Co., Ltd., xuanrun (Shanghai) Chemical Technology Co., Ltd., Henan runfu Enterprise Management Consulting Co., Ltd., richful Lube Additive (Singapore) pte.ltd. Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la consolidación representan el 100,00% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100,00% de los ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales actividades y cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son la estructura de gobernanza, la estructura orgánica interna, las estrategias de desarrollo, la cultura institucional, la gestión de la divulgación de información, la información y la comunicación, la supervisión interna, los recursos humanos, la presentación de informes financieros, la gestión de las Operaciones de capital, la gestión de activos, las adquisiciones y los pagos, los procesos de producción y el control de costos, las ventas y la recaudación de fondos, la gestión de proyectos, la investigación y el desarrollo, la gestión de las inversiones en el extranjero, la gestión de las transacciones conexas, Gestión de garantías externas, gestión y control de filiales, etc.
Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes.
Estructura de gobernanza
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad y otras leyes y reglamentos conexos, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial normalizada y normas de procedimiento, ha definido claramente la responsabilidad y la autoridad en la adopción de decisiones, la ejecución y la supervisión, y ha formado una División científica y eficaz de las responsabilidades y un mecanismo de equilibrio.
1. La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la sociedad y ha formulado el reglamento interno de la Junta General de accionistas, que establece claramente la naturaleza, las funciones y facultades de la Junta General de accionistas y los procedimientos de trabajo de la convocatoria y notificación de la Junta General de accionistas, las propuestas, las Votaciones y las resoluciones. La formulación y aplicación efectiva de las normas garantiza que la Junta General de accionistas ejerza el poder de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de conformidad con la ley y es beneficiosa para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
2. El Consejo de Administración es el órgano permanente de adopción de decisiones de la sociedad y es responsable ante la Junta General de accionistas de examinar y adoptar decisiones sobre cuestiones importantes de adopción de decisiones en las actividades operacionales de la sociedad o de presentarlas a la Junta General de accionistas para su examen.
Los directores serán elegidos por la Junta General de accionistas y el Presidente será elegido por el Consejo de Administración. El Consejo de Administración de la empresa está integrado por nueve directores, con un Presidente y tres directores independientes. La empresa ha formulado el reglamento interno de la Junta de directores, el sistema de trabajo de los directores independientes, el sistema de trabajo de los comités especiales de la Junta de directores, que estipula la convocatoria, notificación, Presidencia, autoridad deliberativa, procedimientos de reunión, actas y resoluciones de la Junta de directores, as í como Los procedimientos de trabajo de los directores independientes, la composición y las responsabilidades de los comités especiales, etc. El establecimiento y la aplicación efectiva de estos sistemas pueden garantizar que el Consejo de Administración, los directores independientes y los comités especiales desempeñen eficazmente sus funciones y garanticen la adopción de decisiones científicas.
3. La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa y se encarga de supervisar el comportamiento de los directores y administradores y las finanzas de la empresa. La Junta de supervisores de la empresa está integrada por tres supervisores, uno de los cuales es el representante del personal. La empresa ha formulado el reglamento de la Junta de supervisores, que establece claramente las propuestas, convocatorias, notificaciones y resoluciones de la Junta de supervisores. El establecimiento y la aplicación efectiva de las normas son beneficiosos para dar pleno juego a la función de supervisión de la Junta de supervisores y garantizar que los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses legítimos de los empleados no sean violados.
4. El Director General será plenamente responsable de las actividades cotidianas de gestión de la empresa y de la Organización y aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración. La empresa ha formulado las normas de trabajo del Director General, que estipulan las responsabilidades del Director General, la reunión de la Oficina del Director General y la reunión de programación de la producción, el sistema de presentación de informes del Director General y el sistema de supervisión. La formulación y aplicación efectiva de estos sistemas garantiza la aplicación efectiva de todas las decisiones del Consejo de Administración y mejora el nivel de gestión y la capacidad de prevención de riesgos de la empresa.
Ii) Estructura orgánica interna
Las instituciones internas establecidas por la empresa son la División de productos petrolíferos, la División de ultramar, la División de petróleo industrial, la División de petróleo marino, la División de recubrimiento, la División de productos químicos especiales, la División de mercado, la División de tecnología, la División de inspección de calidad, el Instituto de aditivos lubricantes, la División de Operaciones de producción, la División de equipo, la División de equipo de ingeniería, la División de adquisiciones, la División de gestión empresarial, la División de valores, la División de recursos humanos, la División de Finanzas, la División de Seguridad y protección del medio ambiente, la División de Administración y la División de auditoría y supervisión. A través de la división razonable de las responsabilidades y responsabilidades de los departamentos y la aplicación del principio de separación de las funciones incompatibles, los departamentos forman una división clara del trabajo, la cooperación mutua, el mecanismo de equilibrio mutuo, asegurando el funcionamiento ordenado y saludable de las actividades de producción y gestión de la empresa, garantizando la Realización del objetivo de control.
Iii) estrategias de desarrollo
El Comité de estrategia de la Junta Directiva de la empresa, de conformidad con el sistema de trabajo del Comité Especial de la Junta Directiva, lleva a cabo investigaciones y formula recomendaciones sobre la planificación estratégica del desarrollo a largo plazo de la empresa; Estudiar y formular recomendaciones sobre los principales planes de financiación de las inversiones que deben ser aprobados por el Consejo de Administración de conformidad con los Estatutos de la sociedad; Estudiar y formular recomendaciones sobre las principales operaciones de capital y los elementos de gestión de activos que deben ser aprobados por el Consejo de Administración de conformidad con los Estatutos de la sociedad; Estudiar otras cuestiones importantes que afectan al desarrollo de la empresa y formular recomendaciones; Examinar la aplicación de las cuestiones mencionadas; Otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
La reunión del Comité de estrategia fue convocada por el Presidente del Comité, y a través de un estudio cuidadoso, se formularon sugerencias al Consejo de Administración de la empresa sobre el desarrollo de la gestión, lo que mejoró la eficiencia y la calidad de la toma de decisiones en materia de inversiones importantes, reforzó el carácter científico de la Toma de decisiones y aumentó la fuerza empresarial principal y la competitividad básica de la empresa. Garantizar el carácter general, a largo plazo y la viabilidad del programa estratégico de desarrollo.
Cultura empresarial
La visión de la empresa es “convertirse en un importante proveedor mundial de aditivos lubricantes”, y “proporcionar la esencia de la lubricación, ayudar a la protección del medio ambiente; centrarse en el desafío del cliente, realizar el valor del cliente” como la Misión de la empresa, “innovación, responsabilidad, cooperación, valor” Como los valores básicos de la empresa. La empresa se adhiere al concepto de humanismo, crea un ambiente cultural de confianza mutua y respeto mutuo para el crecimiento y el progreso de los empleados, proporciona más oportunidades y espacio para la planificación de la carrera de los empleados, se esfuerza por lograr el valor de los empleados y el valor de la empresa sincrónicamente, los empleados y La empresa crecen juntos y se promueven mutuamente.
Divulgación de información
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM y otros documentos jurídicos, reglamentarios y normativos, la empresa ha elaborado el sistema de gestión de la divulgación de información y el sistema de trabajo de los directores independientes, que regulan la gestión, el alcance, el contenido, los procedimientos, los medios de comunicación de la divulgación de información, el mantenimiento y la gestión de las relaciones con los inversores y los requisitos de confidencialidad, etc. Se garantiza la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad del contenido de la divulgación de información, y no se permiten registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Información y comunicación
La empresa ha establecido el sistema de gestión de la información y el sistema de gestión de los sistemas de información para aclarar los procedimientos de recopilación, procesamiento y transmisión de la información relacionada con el control interno, garantizar la comunicación oportuna de la información y promover el funcionamiento eficaz del control interno.
1. Los canales de reunión de información están abiertos. La empresa puede obtener información interna a través de la información financiera y contable, la información de gestión, el informe de investigación, la información especial, la red de oficinas, etc. También puede obtener información externa a través de asociaciones comerciales, intermediarios sociales, unidades comerciales, encuestas de mercado, cartas y visitas, medios de comunicación en línea y autoridades reguladoras pertinentes.
2. El procedimiento de transmisión de información es oportuno. La empresa puede llevar a cabo la comunicación oportuna y la retroalimentación de la información relacionada con el control interno entre los niveles de gestión interna, las unidades responsables y los vínculos comerciales, as í como entre la empresa y los inversores externos, los acreedores, los clientes, los proveedores, los intermediarios y las autoridades reguladoras, etc. los problemas encontrados en el proceso de comunicación de la información pueden comunicarse y resolverse oportunamente. La información importante puede transmitirse oportunamente al Consejo de Administración, a la Junta de supervisores y a la dirección.
3. Funcionamiento seguro del sistema de información. La empresa ha establecido un sistema de control para el desarrollo y mantenimiento del sistema de información, el acceso y el cambio, la entrada y salida de datos, el almacenamiento y almacenamiento de documentos, la seguridad de la red, etc., a fin de garantizar el funcionamiento seguro y estable del sistema de información.
El mecanismo de lucha contra el fraude es transparente. La empresa ha establecido un mecanismo de lucha contra el fraude para aclarar las esferas prioritarias, los vínculos clave y las responsabilidades y facultades de las instituciones pertinentes en la lucha contra el fraude, y normalizar los procedimientos de denuncia, investigación, procesamiento, presentación de informes y reparación de casos de fraude. Se han establecido el sistema de denuncia y el sistema de protección de los denunciantes, se han establecido líneas especiales de denuncia, se han definido los procedimientos de tramitación de las denuncias, los plazos de tramitación y los requisitos de conclusión, y se ha garantizado que la denuncia y la denuncia se conviertan en una forma importante de que las Empresas dominen eficazmente la información. El sistema de denuncia y el sistema de protección de los denunciantes se han comunicado oportunamente a todo el personal.
Establecimiento de instituciones de auditoría interna
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cuenta con un Departamento de supervisión de la auditoría, cuatro auditores internos, con capacidad profesional para llevar a cabo la auditoría de manera independiente. El Departamento de supervisión de la auditoría, en combinación con la supervisión de la auditoría interna, supervisa e inspecciona la eficacia del control interno. El Departamento de supervisión de la auditoría informará sobre los defectos de control interno detectados en la supervisión e inspección de conformidad con los procedimientos de trabajo de auditoría interna de la empresa; Los defectos importantes del control interno detectados en la supervisión y la inspección tendrán derecho a informar directamente al Consejo de Administración, a su Comité de auditoría y a la Junta de supervisores.
La empresa ha establecido el “sistema de trabajo de auditoría interna”, aclarando las responsabilidades y facultades de las instituciones de auditoría interna y otras instituciones internas en la supervisión interna, y normalizando los procedimientos, métodos y requisitos de la supervisión interna, as í como el alcance y la frecuencia de la supervisión diaria y la supervisión especial. En cuanto a los defectos de control interno detectados en el proceso de supervisión, se puede analizar oportunamente la naturaleza y las causas de los defectos, proponer un plan de rectificación y adoptar la forma apropiada para informar oportunamente al Consejo de Administración, a la Junta de supervisores o a la dirección.
La empresa ha establecido un “sistema de gestión de la integridad”, el Departamento de auditoría y supervisión tiene un buzón de correo de denuncia, una línea telefónica directa de denuncia para recibir diversos tipos de denuncias, denuncias y quejas internas y externas. La empresa requiere que todos los empleados en servicio establezcan un registro de gestión de la integridad, lleven a cabo periódicamente una educación de propaganda de la integridad de todo el personal y mejoren continuamente la conciencia de la integridad y la autodisciplina de los empleados. La empresa exige que las empresas extranjeras creen un entorno competitivo abierto y transparente para los proveedores, y que los empleados y los proveedores respeten la integridad y la autodisciplina en sus relaciones comerciales. La empresa se adhiere a la gestión del cumplimiento de la ley y se esfuerza por investigar y castigar los intercambios ilícitos y el soborno comercial entre el personal y los asociados.
Personas
