Director independiente
Sobre la séptima reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China, las directrices no. 2 de la bolsa de valores de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y los estatutos (en adelante, “los estatutos”), el sistema de trabajo de los directores independientes, Como director independiente del tercer Consejo de Administración de la empresa, emitimos las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la séptima reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa:
Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
Hemos examinado cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa, hemos mantenido intercambios con la dirección y los departamentos pertinentes sobre cuestiones conexas y hemos verificado seriamente la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. Tras la verificación, creemos que la empresa ha establecido básicamente un sistema de control interno sólido y un sistema de control interno, que cumple los requisitos de las leyes, reglamentos y departamentos de supervisión pertinentes del Estado, puede satisfacer las necesidades de desarrollo de la empresa en la etapa actual y desempeñar un papel de control y supervisión eficaces en El funcionamiento y la gestión de la empresa; El informe de autoevaluación del control interno 2021 se ajusta a la situación real del control interno de la empresa. El control interno de la empresa en el proceso de gestión, la gestión financiera y la divulgación de información es estricto y eficaz en todos los aspectos importantes, lo que garantiza el funcionamiento normal de la gestión de la empresa, sin defectos importantes y defectos importantes. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el informe de autoevaluación del control interno 2021 preparado por el Consejo de Administración.
Opinión independiente sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tras el examen, creemos que el contenido del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa es verdadero, exacto, completo y no contiene registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. El depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, a los intereses de todos los accionistas y no habrá irregularidades en el Depósito y la utilización de los fondos recaudados. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, preparado por el Consejo de Administración.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Después de la auditoría, creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa puede lograr el objetivo de devolver a los accionistas. El plan tiene en cuenta las condiciones reales de funcionamiento de la empresa en 2021 y las necesidades futuras de desarrollo empresarial de la empresa, y no hay violaciones de la ley, violaciones y daños a los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y lo presentamos a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la cantidad de garantía prevista para 2022 para las filiales de propiedad total que soliciten crédito bancario
Después de la auditoría, creemos que Sirio Pharma Co.Ltd(300791) \ Al mismo tiempo, la empresa ha llevado a cabo una evaluación general de la gestión, la calidad de los activos, la capacidad de pago de la deuda y la situación crediticia del objeto garantizado, Anhui xianle. La garantía proporcionada por la empresa no afectará al funcionamiento normal y al desarrollo empresarial de la empresa, y se ajusta a Las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa proporcionará una garantía conjunta y solidaria para la línea de crédito bancaria de la filial de propiedad total Anhui xianle en 2022. La cantidad acumulada de garantía no excederá de 200 millones de yuan (la cantidad específica de garantía se basará en el contrato de garantía real firmado o en el negocio de financiación real), autorizará a la dirección de la empresa a llevar a cabo cuestiones específicas y las presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la determinación de la cantidad de liquidación y venta a plazo de divisas de la empresa en 2022
Después de la auditoría, creemos que: la empresa y el Banco llevan a cabo operaciones de liquidación y venta de divisas a largo plazo con el fin de reducir el impacto de la fluctuación del tipo de cambio en el rendimiento de la empresa, por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa (incluidas las filiales) lleva a cabo operaciones de liquidación y venta de divisas a largo plazo dentro de la cantidad de 30 millones de dólares de los EE.UU. Y autoriza a la dirección de la empresa a llevar a cabo cuestiones específicas, el período de validez es de 12 meses a partir de la fecha de aprobación de la deliberación del Consejo de Administración, y Se presenta a la
Opiniones independientes sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Después de la auditoría, creemos que: bajo la condición de garantizar el desarrollo normal de los proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa, el uso continuo de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa bajo la premisa de controlar el riesgo, aumentar los ingresos de los fondos de la empresa, no afectar el plan de inversión y el progreso de la construcción de los fondos recaudados, y no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados o perjudicar a la empresa y a todos los accionistas. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios; De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y los “Estatutos de las empresas”, etc. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa seguirá utilizando no más de 500 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, el período de uso es de 12 meses a partir de la fecha de aprobación de la deliberación del Consejo de Administración, en la cantidad y el período de uso antes mencionados, los fondos pueden ser utilizados de manera continua, y autorizar a la dirección de la empresa a llevar a cabo cuestiones específicas.
Opiniones independientes sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión
Después de la auditoría, creemos que el aplazamiento del proyecto de recaudación de fondos es una decisión prudente basada en la aplicación real del proyecto de recaudación de fondos de la empresa y la demanda del mercado, que no tendrá un impacto significativo en el funcionamiento normal de la empresa, ni cambiará la dirección de la recaudación de fondos ni perjudicará Los intereses de los accionistas de la empresa. La empresa ha cumplido los procedimientos necesarios para la adopción de decisiones sobre el aplazamiento de los proyectos de recaudación de fondos en parte, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las disposiciones de Los estatutos de la empresa. Estamos de acuerdo con la prórroga de este proyecto de recaudación parcial de fondos.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a las garantías externas acumuladas y corrientes en 2021
En 2021, la empresa y sus empresas subordinadas proporcionaron garantías externas, como se indica en el cuadro que figura a continuación, todas ellas garantías de préstamos bancarios, el garante Anhui xianle es la filial de propiedad total de la empresa. Además de las garantías anteriores, la empresa no ofrece garantías a los accionistas controladores ni a otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad jurídica o persona jurídica.
Fecha de inicio de la garantía
Anhui xianle 80 millones de yuan 9 de noviembre de 2020 garantía no
Creemos que, en 2021, la empresa aplicará estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la empresa, la circular sobre la regulación del comportamiento de garantía de las empresas que cotizan en bolsa, el sistema de gestión de la garantía externa de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) \
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021
Después de la auditoría, creemos que: durante el período que abarca el informe, la empresa no tiene accionistas controladores y otras partes relacionadas con la ocupación anormal de los fondos de la empresa. (la página que figura a continuación, sin texto, es la página de firma de la opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la séptima reunión de la tercera Junta de directores independientes)
(esta página es la página de firma de la opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la séptima reunión de la tercera Junta de directores independientes)
Firma del director independiente:
Zhu guilong
Hu Shiming
Alta opinión
12 de abril de 2002
