China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
Opiniones de verificación sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Como organismo patrocinador de la emisión de bonos convertibles de sociedades convertibles a un objeto no específico (en lo sucesivo, en lo sucesivo, en lo sucesivo, en lo sucesivo, en lo sucesivo, en lo sucesivo, en lo sucesivo denominados en lo sucesivo, en lo sucesivo denominados en lo sucesivo, en lo sucesivo denominados en lo sucesivo, en lo sucesivo denominados en lo sucesivo, en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo, en lo sucesivo denominados en lo sucesivo, en lo sucesivo denominados en lo sucesivo, en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo denominados en lo sucesivo las observaciones son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China en la respuesta sobre el registro de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos (licencia [2021] 927), la empresa emitió 10.248929 bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, el total de fondos recaudados fue de 10.248929 Yuan, los gastos de emisión deducidos fueron de 11.484300 Yuan, y los fondos recaudados reales netos fueron de 10.134860 Yuan. The above raised funds in place have been examined by Huaxing Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the “capital Verification Report” of “huaxingyi Zi [2021] No. 210000, 20045”.
Información básica sobre los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Después de deducir los gastos de emisión, la empresa invertirá en los siguientes proyectos:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto número de orden
1 ampliación de la base de producción de Ma ‘Anshan 72005646958563
2 Proyecto de construcción del Centro de I + D de China Oriental 10531661053166
3 Proyecto de construcción de información digital 770 Nafine Chemical Industry Group Co.Ltd(000737) 200
4 liquidez complementaria 15.000,00 15.000,00
Nombre del proyecto número de orden
Total 105237 Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) 8929
Antes de la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos para recaudar fondos, la empresa ya ha hecho la aportación inicial de fondos autofinanciados de acuerdo con la situación real del progreso del proyecto, y los fondos recaudados se sustituyen de conformidad con los procedimientos establecidos en las leyes y reglamentos pertinentes. El importe real de los fondos recaudados (deducidos los gastos de emisión) es inferior al importe total de los fondos recaudados previstos para los proyectos mencionados, y la empresa ajustará y decidirá en última instancia la prioridad de los fondos recaudados y la inversión específica de cada proyecto de acuerdo con el importe real de los fondos recaudados y las prioridades de los proyectos.
Información básica sobre el uso de los fondos recaudados para la gestión del efectivo
1. Finalidad de la inversión
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos, sin afectar a la construcción del proyecto de inversión de los fondos recaudados, el uso racional de algunos fondos recaudados temporalmente ociosos para comprar productos financieros de alta seguridad y buena liquidez puede aumentar los ingresos de los fondos y hacer que la empresa y los accionistas obtengan más beneficios.
2. Variedades de inversión
La empresa controlará estrictamente los riesgos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y los fondos recaudados ociosos se utilizarán para comprar productos financieros de las instituciones financieras con alta seguridad, buena liquidez y un período máximo de inversión de 12 meses para un solo producto, no se utilizarán para otras inversiones en valores y no se comprarán productos con acciones y derivados y bonos no garantizados como objetivos de inversión. Los productos de inversión mencionados anteriormente no podrán ser pignorados, y las cuentas de liquidación especiales para los productos no podrán depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
3. Cantidad y duración
Sobre la base de las condiciones actuales de utilización de los fondos, el progreso de la construcción de los proyectos de recaudación de fondos y la consideración de mantener una liquidez suficiente, la empresa y sus filiales tienen previsto utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos por un monto no superior a 50.000 millones de yuan (incluidos) para comprar productos financieros de instituciones financieras con alta seguridad y buena liquidez, con un período de utilización no superior a 12 meses, y pueden utilizarse de manera renovable durante el período de validez de las cuotas y resoluciones mencionadas.
4. Modalidades de aplicación
Dentro de los límites de la cantidad autorizada, autorizar a la dirección de la empresa a llevar a cabo cuestiones específicas.
5. Divulgación de información
La empresa cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisada en 2020) y los requisitos de Shenzhen.
Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
1. Riesgo de inversión
Aunque la empresa llevará a cabo una evaluación rigurosa de los productos financieros de las instituciones financieras, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, lo que no excluye que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado.
La empresa y sus filiales intervendrán de manera oportuna y apropiada de acuerdo con la situación económica y los cambios en el mercado financiero, por lo que no se puede esperar el rendimiento real de la inversión a corto plazo.
2. Medidas de control de riesgos
Cuando la empresa y sus filiales lleven a cabo la gestión del efectivo, seleccionarán los productos de inversión con alta seguridad, buena liquidez y un plazo no superior a 12 meses, y definirán la cantidad, el plazo, los tipos de inversión, los derechos y obligaciones de ambas partes y las responsabilidades jurídicas de los productos de inversión.
El personal pertinente del centro financiero de la empresa y de sus filiales analizará y hará un seguimiento en tiempo real de los cambios en el valor neto de los productos, por ejemplo, si la evaluación descubre que hay factores de riesgo que pueden afectar a la seguridad de los fondos de la empresa, cambios adversos en la rentabilidad y pérdidas de productos de inversión que no se ajustan a las condiciones de compra, adoptará medidas oportunas para controlar los riesgos de inversión.
El director independiente y la Junta de supervisores pueden inspeccionar y supervisar la gestión del efectivo y, cuando sea necesario, pueden nombrar a una institución de auditoría externa independiente para que lleve a cabo una auditoría especial de la gestión del efectivo.
Influencia en el funcionamiento de la empresa
La empresa se adhiere a la estandarización del funcionamiento, el mantenimiento y el aumento del valor, la prevención de riesgos, en la garantía de la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y el funcionamiento normal de la empresa, el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, no afectará a la Construcción de proyectos de capital recaudado de la empresa, al mismo tiempo, puede mejorar la eficiencia del uso del capital, obtener ciertos ingresos, para la empresa y los accionistas para obtener más beneficios.
Observaciones especiales
1. Opiniones de los directores independientes
El director independiente de la empresa considera que, en las circunstancias en que se garantiza el desarrollo normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados por la empresa, el uso continuo de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa y aumentar los ingresos de los fondos de la empresa bajo la premisa de controlar los riesgos, no afecta al plan de inversión y al progreso de la construcción de los fondos recaudados, ni altera el uso de los fondos recaudados ni perjudica a la empresa ni a todos los accionistas. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios; De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y los “Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa”.
Por consiguiente, todos los directores independientes convinieron en que la empresa debía seguir utilizando fondos recaudados temporalmente inactivos por un monto no superior a 500 millones de yuan para la gestión del efectivo durante un período de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración los examinara y aprobara, y en que los fondos podían utilizarse de manera renovable dentro de la cantidad y el período mencionados, y autorizaron a la dirección de la empresa a llevar a cabo cuestiones concretas.
2. Opiniones de la Junta de supervisores
La tercera Junta de supervisores de la empresa celebró su sexta reunión el 8 de abril de 2022 para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”. La Junta de supervisores considera que la empresa lleva a cabo la gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos temporalmente, ha cumplido los Procedimientos de examen y aprobación necesarios, y que los procedimientos de adopción de decisiones y examen son legales y conformes. La gestión del efectivo de los fondos recaudados temporalmente ociosos se lleva a cabo bajo la premisa de garantizar el progreso de la construcción de los proyectos de recaudación de fondos, y no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos, obtener ciertos beneficios de inversión y satisfacer los intereses de la empresa y de todos los accionistas. La Junta de supervisores está de acuerdo en que la empresa y sus filiales gestionen en efectivo los fondos ociosos recaudados por un total no superior a 500 millones de yuan, y que los fondos pueden utilizarse de manera continua dentro de los límites y plazos mencionados.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
La institución patrocinadora verificó la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de fondos recaudados ociosos, y consideró que las cuestiones relativas a la gestión del efectivo de la empresa y sus filiales mediante el uso de fondos recaudados ociosos habían sido examinadas y aprobadas en la séptima reunión del tercer Consejo de Administración y en la sexta reunión del tercer Consejo de supervisión, y que el director independiente había dado su consentimiento explícito y había cumplido los procedimientos internos de examen y aprobación necesarios y los procedimientos jurídicos. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento de la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de las empresas y otras disposiciones pertinentes, as í como los arreglos pertinentes para la emisión de documentos de solicitud, no se modificará el uso de los fondos recaudados, no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados ni perjudicará los intereses de los accionistas.
En conclusión, el organismo patrocinador está de acuerdo en que la empresa y sus filiales gestionen el efectivo de los fondos recaudados ociosos por un total no superior a 500 millones de yuan, cuestión que no puede aplicarse hasta que se someta a la consideración y aprobación de la Junta General de accionistas.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión de verificación sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo)
Representante patrocinador:
Liu xingde Shi Zhihua
