Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De acuerdo con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como otros requisitos de supervisión del control interno, junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa, sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, realizamos una autoevaluación de la Eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
El control interno es un proceso realizado por el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, la dirección y todo el personal de la empresa con el fin de lograr el objetivo de control. Bajo la supervisión de la dirección de la empresa y de conformidad con las normas del sistema de normas de control interno de la empresa, es responsabilidad del Consejo de Administración diseñar, aplicar y mantener un control interno eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del presente informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
Establecer y aplicar el objetivo del control interno: garantizar la aplicación de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y el sistema interno de la empresa, bloquear las lagunas y eliminar los peligros ocultos, prevenir y detectar y corregir oportunamente los errores y las prácticas fraudulentas y proteger la seguridad e integridad de los activos de la empresa. Normalizar el comportamiento financiero de la empresa, mejorar la autenticidad, integridad y puntualidad de la información financiera, mejorar la calidad de la información de los informes financieros de la empresa. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas o procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en aspectos importantes de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Organización de la evaluación del control interno
1. Procedimiento de evaluación: establecer un grupo de evaluación y elaborar un plan de evaluación; Inspección in situ; El Grupo de evaluación determinó las deficiencias del control interno; Examinar y examinar el plan de rectificación; Presentar al Consejo de Administración para su examen y aprobación de conformidad con la autoridad y los procedimientos prescritos.
2. Métodos de evaluación: el Grupo de evaluación está integrado por entrevistas individuales, cuestionarios, debates temáticos, pruebas de paso, muestreo estadístico, análisis comparativo y otros métodos para reunir ampliamente pruebas del diseño del control interno y el funcionamiento eficaz de la empresa, estudiar y determinar los defectos del diseño del control interno y los defectos de funcionamiento.
Ii) Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las operaciones y cuestiones incluidas en el ámbito de aplicación de la presente evaluación incluyen la estructura orgánica, la estrategia de desarrollo, la gestión de los recursos humanos, la administración, la gestión de las adquisiciones, la gestión de la producción, la gestión de las ventas, la gestión de activos, las actividades de financiación, la investigación y el desarrollo, los sistemas de información, la gestión de los servicios de divulgación de información, la gestión de las transacciones conexas y el control de las filiales. Se hace hincapié en las siguientes esferas de alto riesgo: adquisiciones, producción, ventas y gestión de activos. El control interno de las operaciones y los asuntos mencionados abarca los principales aspectos de la gestión de las operaciones de la empresa y no hay omisiones importantes.
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
1. Estructura orgánica
La empresa ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y el Consejo de Administración tiene cuatro comités especiales, a saber, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos. Se ha establecido un sistema de gobernanza más perfecto basado en los estatutos y en las normas de trabajo del Director General y las normas de procedimiento de los comités profesionales. Aclarar las responsabilidades, los procedimientos y las obligaciones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección en la adopción de decisiones, la ejecución y la supervisión; Se ha formado una estructura de Gobierno Corporativo en la que las autoridades, los órganos de adopción de decisiones, los órganos de gestión y los órganos de supervisión tienen una división científica del trabajo, cada uno de los cuales tiene sus propias responsabilidades y controles y equilibrios eficaces. Se garantiza que cada institución y personal pueda ejercer sus derechos y desempeñar sus funciones de conformidad con las normas del sistema.
La organización interna de la empresa incluye: Oficina del Consejo de Administración, Centro de gestión de ventas, Departamento de gestión de compras, Centro de producción electrónica, Departamento Administrativo, Departamento de recursos humanos, Instituto de investigación, Departamento de control de calidad, Departamento de control de calidad, Departamento de Finanzas, Departamento de auditoría, Departamento de procesos y gestión de ti, etc. A través de la división racional de las responsabilidades del Departamento y las responsabilidades del puesto, y la aplicación del principio de separación de las funciones incompatibles, los departamentos forman una división clara del trabajo, la cooperación mutua, el mecanismo de equilibrio mutuo, asegurando el funcionamiento ordenado y saludable de las actividades de producción y gestión de la empresa, garantizando la realización del objetivo de control.
2. Estrategia de desarrollo
La empresa ha establecido el plan de desarrollo estratégico y el objetivo de gestión anual, complementado con la estrategia específica y el plan de nivel de proceso de negocio, el objetivo de gestión de la empresa se comunica claramente a cada empleado.
3. Gestión de los recursos humanos
De acuerdo con el principio de equilibrio mutuo, la empresa estableció la organización interna, estableció el sistema de toma de decisiones más perfecto, el sistema de ejecución y el sistema de supervisión y retroalimentación. Al mismo tiempo, la empresa ha definido claramente la responsabilidad y la autoridad de cada puesto funcional, las condiciones de servicio y los requisitos de trabajo, a fin de establecer puestos de trabajo, a fin de evitar la creación de puestos o puestos de trabajo de acuerdo con las personas, a fin de garantizar que el personal seleccionado pueda cumplir los requisitos de la responsabilidad del puesto. De acuerdo con la “Ley del trabajo” y las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes, la empresa ha establecido un sistema de gestión más perfecto en la contratación de recursos humanos, la separación del servicio, la asignación, la remuneración, la capacitación, la asistencia, la gestión de la actuación profesional, los incentivos, la promoción, etc. este a ño, la empresa ha aumentado el “sistema de gestión de la evaluación de la actuación profesional del Departamento y la evaluación de la actuación profesional del personal”, “Informe sobre el cumplimiento de los contratos colectivos” y otros sistemas para fortalecer el control interno de los recursos humanos. Con el fin de optimizar las normas de funcionamiento de los recursos humanos de la empresa, definir y normalizar los principios y procedimientos de contratación de la empresa, con el fin de respetar a los talentos, prestar atención a los talentos, valorar los talentos, como los clientes de gestión de talentos, optimizar y mejorar gradualmente la experiencia de búsqueda de empleo y empleo de los solicitantes de empleo, optimizamos especialmente el “SOP de contratación”.
4. Administración
La empresa ha incorporado los valores de la empresa, el concepto de gestión y el espíritu de la empresa en las normas de gestión de las normas de conducta de los empleados, ha prestado gran atención a la publicidad y promoción de la cultura empresarial, la empresa ha estado adhiriéndose a la “integridad, integridad, innovación, desarrollo y Participación” de la cultura empresarial, ha organizado y llevado a cabo una rica actividad de construcción de la cultura empresarial. En cuanto a la gestión de archivos, debemos llevar a cabo el concepto de “gran administración”, concentrarnos en la gestión de archivos de las sucursales y filiales de Chengdu, Shanghai y Shenzhen, y llevar a cabo una gestión científica, amplia y sistemática de los archivos. Seguir aplicando el sistema de gestión de los suministros de oficina, introducir U9 en los suministros de oficina solicitados cada trimestre y controlar científicamente los gastos de los suministros de oficina.
5. Gestión de las adquisiciones
Con el fin de promover la adquisición racional de la empresa, satisfacer las necesidades de producción y gestión y prevenir el riesgo de fraude en la adquisición, la empresa ha definido las normas de proceso y los requisitos de control pertinentes para los enlaces de control clave de la gestión de las adquisiciones, incluidos el plan de desarrollo de nuevos proveedores, el procedimiento de selección de proveedores y gestión de los precios de compra, el procedimiento de gestión de la ejecución de las adquisiciones, el proceso de suministro externo, el procedimiento de gestión de productos y servicios, etc. Sobre la base de las normas de evaluación de los proveedores, la empresa lleva a cabo periódicamente una evaluación amplia de los proveedores, fortalece el castigo de los proveedores que no cumplen los contratos, establece un mecanismo de incentivos para los proveedores de alta calidad, aumenta la proporción de compras y da prioridad a la aplicación de materiales en nuevos productos. Organizar excelentes proveedores para llevar a cabo intercambios técnicos y capacitación en I + D, optimizar y mejorar aún más el sistema de gestión de la cadena de suministro de la empresa, lo que ayudará a la empresa a formar una asociación beneficiosa para todos con los proveedores, lo que permitirá a la empresa tener ventajas en la feroz competencia.
6. Gestión de la producción
La empresa ha elaborado el flujo de trabajo de preparación de materiales, el flujo de trabajo de gestión de órdenes de trabajo, el paso a pérdidas y ganancias de órdenes de trabajo de producción y las medidas de gestión de materiales, la gestión de pedidos de materiales, el procedimiento de gestión de pruebas, el procedimiento de gestión de la Liberación de productos y servicios, etc. para el control del plan de producción y el control de calidad de los productos, se han hecho requisitos estándar y restricciones de control. El Departamento de gestión de la producción completará la auditoría del sistema de Seguridad de la información, tl9000, ESD, sistema de gestión de la propiedad intelectual, qes y certificación Tell. Ejecutar formalmente la gestión de órdenes de trabajo, el proceso de fabricación de productos y el proceso de gestión del ciclo de vida y las normas. El Departamento de gestión de la producción lleva a cabo controles aleatorios mensuales de los casos de cierre de las órdenes de trabajo, y supervisa y corrige oportunamente los elementos problemáticos de los controles aleatorios para garantizar que la gestión de las órdenes de trabajo pueda funcionar de manera eficaz y controlable.
7. Gestión de las ventas
La empresa ha elaborado documentos como el proceso de gestión de las cuentas por cobrar de las ventas, el sistema de gestión del plan de ventas, las normas de gestión de licitaciones, las normas de gestión de contratos y pedidos, las normas de gestión de la entrega de productos, las medidas de gestión del crédito al cliente, el Sistema de gestión del servicio posventa, los procedimientos de gestión de los requisitos de productos y servicios, los procedimientos de gestión de la encuesta de satisfacción del cliente y el sistema de gestión de la entrega del Ministerio de transporte, etc., que aclaran la orientación al riesgo, Medidas eficaces en función de los costos para controlar las ventas, normalizar el comportamiento de las ventas, prevenir los riesgos de ventas, promover un crecimiento estable de las ventas de la empresa, ampliar la cuota de mercado. La empresa ha llevado a cabo un análisis y una previsión a fondo del mercado, de acuerdo con los requisitos de desarrollo estratégico de la empresa y la cuota de mercado ganadora de la licitación para preparar y descomponer el plan de ventas, con el fin de orientar el trabajo del plan de ventas. La empresa presta atención al desarrollo de clientes potenciales y evalúa el crédito de los clientes con intención de vender. La empresa se esfuerza por mejorar el Servicio de mantenimiento al cliente, la actualización del sistema contable, etc. para satisfacer la actualización continua de los archivos dinámicos de crédito al cliente, con el fin de promover la realización de los objetivos de ventas y crear una imagen de marca. Se revisaron las disposiciones sobre gestión de oficinas y se fortaleció la gestión cotidiana del personal sobre el terreno; Perfeccionar el sistema de reuniones semanales, supervisar y evaluar los planes y arreglos semanales.
8. Gestión del inventario
A través del sistema de gestión de almacenes, la empresa ha determinado los principios de gestión de inventarios, ha definido el alcance y la clasificación de los inventarios, ha estipulado el proceso de entrada y salida de las materias primas y auxiliares, los materiales de embalaje, los productos acabados y otros inventarios, y ha llevado a cabo un control eficaz de los vínculos clave, como la aceptación y el almacenamiento de los inventarios, la recepción y el envío, el inventario, el almacenamiento diario, la devolución y el intercambio, y la eliminación de los productos obsoletos.
9. Actividades financieras
En cuanto al control de los fondos monetarios, la empresa sigue estrictamente el principio de separación de puestos incompatibles, establece personal a tiempo completo para administrar los fondos monetarios, lleva a cabo un recuento mensual de efectivo y prohíbe estrictamente que el personal no autorizado se ponga en contacto con el negocio de los fondos monetarios. La empresa preparará el plan de capital de acuerdo con las necesidades de producción y operación, y organizará la implementación de acuerdo con el plan. La formulación y aplicación del plan de financiación se examinan y aprueban básicamente de conformidad con la autoridad de aprobación establecida por la empresa.
10. Investigación y desarrollo
La empresa ha formulado “normas de dibujo de materiales”, “procedimientos de gestión de la certificación de materiales”, “Directrices para la preparación de documentos de I + D”, “normas de gestión del proceso de evaluación”, “normas para el cambio de las necesidades de los proyectos” y otros sistemas conexos, de conformidad con las necesidades de desarrollo empresarial para optimizar la estructura organizativa del Departamento de I + D, las responsabilidades de los puestos, normalizar los procedimientos de gestión de la I + D, con la “innovación tecnológica” para promover el progreso empresarial. El Departamento de auditoría interna se centra en el seguimiento y la auditoría de los progresos de los proyectos de I + D.
11. Sistemas de información
En el aspecto de la construcción de la información, a través de la Plataforma de clavado, el sistema de información OA y el sistema de gestión de la planificación de los recursos institucionales, la empresa llevó a cabo el examen y la aprobación móviles y la Oficina sin papel, reforzó la transmisión oportuna de la información empresarial básica y financiera de la empresa. La empresa ha aprobado la certificación del sistema de Seguridad de la información iso27001 y ha desplegado un sistema anti virus de terciopelo y un sistema anti – filtración. A través del sistema anti – filtración, el personal y el equipo de oficina son inspeccionados regularmente para garantizar el funcionamiento seguro y estable del sistema de información. La empresa ha establecido un sistema de control y una evaluación oportuna del desarrollo y mantenimiento del sistema de información, el acceso y el cambio, la entrada y salida de datos, el almacenamiento y almacenamiento de documentos, la seguridad de la red, etc. A través del trabajo de sistematización para mejorar la calidad del trabajo de ti, mejorar la estabilidad del Servicio de ti, y a través de todo tipo de análisis de integración de datos relacionados, identificar los riesgos potenciales, optimizar y evitar oportunamente el desbordamiento del espacio del servidor, la pérdida de copia de Seguridad de datos y otros riesgos, garantizar plenamente la continuidad del negocio.
12. Gestión de los servicios de divulgación de información
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa ha formulado el sistema de gestión de la divulgación de información, el sistema de gestión de la presentación y el uso de información externa y el sistema de información interna sobre información importante, etc., en combinación con la situación real de la empresa, y ha normalizado el proceso y la autoridad de gestión de la divulgación de información. Durante el período que abarca el informe, el control interno de la divulgación de información por la empresa fue estricto, suficiente y eficaz, y no se produjeron violaciones de los sistemas mencionados.
13. Gestión de las transacciones conexas
La empresa ha formulado el sistema de gestión de las transacciones conexas en estricta conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de acciones y los Estatutos de la empresa. El comportamiento de las transacciones conexas de la empresa, incluidos los principios de las transacciones, las relaciones entre las partes vinculadas y las partes vinculadas, los procedimientos de adopción de decisiones y la divulgación de información sobre las transacciones conexas, la determinación y gestión de los precios de las transacciones conexas, etc., se gestiona y controla en todos Los aspectos, lo que garantiza que las transacciones conexas entre la empresa y las partes vinculadas se ajusten a los principios de equidad, apertura y equidad. La empresa no tiene defectos importantes en el control de las decisiones de las transacciones conexas.
14. Gestión de las garantías externas
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, la empresa ha elaborado el sistema de gestión de la garantía externa. Aclarar el alcance de la garantía de la empresa y establecer la autoridad de responsabilidad y autorización de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, el Presidente del Consejo de Administración, el Departamento de Finanzas y otros departamentos pertinentes en el negocio de la garantía externa. Garantizar la autenticidad y legalidad de la garantía externa de la empresa; Reducir el riesgo de garantía y garantizar la seguridad de los activos. La empresa no tiene defectos importantes en el control interno de la garantía externa.
15. Gestión de las inversiones en el extranjero
La empresa ha formulado el sistema de gestión de las inversiones en el extranjero de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. Mejorar los beneficios de la inversión, evitar los riesgos de la inversión y utilizar los fondos de manera eficaz y razonable; Salvaguardar los intereses de las empresas y los inversores. En este año, la empresa aportó 5 millones de yuan a Shanghai libai guangjing Technology Co., Ltd. Y el capital registrado adicional suscrito fue 318,19 millones de yuan, lo que representa el 2,29,36% del capital registrado. La inversión de 8.804600 Yuan (incluidos impuestos y tasas de 46.000 Yuan) se transfirió a Shenzhen huaxida Science and Technology Co., Ltd., que posee 1 millón de acciones, lo que representa el 1.1396% de las acciones totales de Shenzhen huaxida Technology Co., Ltd. En dos ocasiones, la aportación de capital a glenconsky Technology (Shanghai) Co., Ltd., con una contribución total de 10 millones de yuan, y en dos ocasiones, la aportación de capital total a glenconsky Technology (Shanghai) Co., Ltd., con un capital registrado de 386185.000 Yuan, representa el capital registrado.
