China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
Informe anual de seguimiento de la supervisión continua 2021
Nombre de la organización patrocinadora: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
Nombre del Representante patrocinador: Liu xingde tel.: 0755 – 82943666
Nombre del Representante patrocinador: Shi Zhihua tel.: 020 – 85509486
Resumen de la labor de recomendación
Contenido de la labor del proyecto
1. Examen de la divulgación de información de las empresas
Si revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa
No revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa
2. Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de las normas y reglamentos de la empresa (1) supervisar el establecimiento y la mejora de las normas y reglamentos de la empresa (incluidos, entre otros, los siguientes)
El sistema de gestión de la recaudación de fondos es el siguiente:
Sistema de control interno, sistema de auditoría interna, sistema de transacciones conexas)
La aplicación efectiva de las normas y reglamentos pertinentes por la empresa es la siguiente:
3. Supervisión de la recaudación de fondos
Consulta de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa una vez
Si el progreso del proyecto de recaudación de fondos de la empresa es consistente con el documento de divulgación de información
4. Supervisión de la gobernanza empresarial
Asistir a la Junta General de accionistas de la empresa una vez sin derecho a voto
Asistencia sin derecho a voto al Consejo de Administración de la empresa 0 veces
Asistencia sin derecho a voto a la Junta de supervisores de la empresa 0 veces
5. Inspección in situ
Número de inspecciones sobre el terreno
Si el informe de inspección in situ se presenta de conformidad con las disposiciones de la presente bolsa;
Principales problemas encontrados en la inspección in situ y su rectificación
6. Situación de la opinión independiente
Número de opiniones independientes expresadas 3 veces
Cuestiones relacionadas con la publicación de opiniones disidentes y observaciones finales
7. Presentación de informes a la bolsa (excepto los informes de inspección in situ)
Salvo en el caso de los informes de seguimiento de la supervisión continua a la bolsa de conformidad con las disposiciones (1) el número de informes a la bolsa, el emisor no tiene ninguna situación que requiera que el patrocinador informe a la bolsa.
No se aplica el contenido principal de las cuestiones comunicadas
No se aplicarán los progresos realizados o la rectificación de los asuntos notificados
8. Preocupación por el desempeño de las funciones
Si hay algo que necesite atención o no
No se aplican los principales elementos de preocupación
No se aplica el progreso o la rectificación de las preocupaciones
9. Si el registro y la custodia de los documentos de trabajo de la empresa patrocinadora se ajustan a lo dispuesto en el reglamento;
10. Capacitación de las empresas que cotizan en bolsa
Número de sesiones de capacitación 1
Fecha de la capacitación 28 de diciembre de 2021
Contenido principal de la capacitación: leyes y reglamentos pertinentes sobre fusiones y adquisiciones de empresas en crecimiento.
11. Otras actividades de recomendación que requieren aclaración
Problemas encontrados por el patrocinador y medidas adoptadas
Medidas adoptadas en relación con los problemas existentes
1. La divulgación de información no es aplicable
2. El establecimiento y la aplicación del sistema interno de la empresa no son aplicables
3. Todas las operaciones de las “tres conferencias” son aplicables
4. No se aplicarán cambios en los accionistas controladores ni en los controladores reales
5. Los fondos recaudados se depositan y utilizan sin excepción
6. Todas las transacciones con partes vinculadas son aplicables
7. Ninguna garantía externa es aplicable
8. Adquisición y venta de activos
9. Otras categorías de actividades
La inversión extranjera, el capital de riesgo, la gestión de la confianza y la financiación son todos aplicables.
Financiación, cobertura, etc.)
10. No se aplicará al emisor ni a los intermediarios contratados por él.
Cooperación con los patrocinadores 11. Otros (incluidos el entorno empresarial, el desarrollo empresarial y la financiación)
Todas las partes son aplicables a la situación financiera, la gestión y la tecnología básica.
Cambios importantes en la superficie)
Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas
Razones y soluciones para el incumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas
Compromiso del accionista mayoritario Guangdong guanghui de bloquear las acciones: (1) en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y de la cotización en el GEM, la empresa no transferirá ni confiará a nadie la gestión de las acciones que posea directa o indirectamente la empresa antes de la oferta pública inicial (excepto las acciones de oferta pública en esta oferta pública), Tampoco se recomprarán las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial (excepto las acciones de oferta pública en esta oferta pública) que la sociedad posea directa o indirectamente.
Si las acciones mantenidas por la empresa se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo, el precio de reducción será el siguiente:
No inferior al precio de emisión; Sirio Pharma Co.Ltd(300791) \ \ \ Si el dividendo en efectivo, la entrega de acciones, el aumento del capital social, la emisión de nuevas acciones y otras razones para la eliminación de derechos y la eliminación de intereses, el precio de cierre mencionado se ajustará en consecuencia de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen. La empresa cumplirá fielmente los compromisos mencionados y asumirá las responsabilidades jurídicas correspondientes. En caso de incumplimiento de las obligaciones y responsabilidades que le incumben, la empresa asumirá las pérdidas sufridas por otros accionistas o partes interesadas, y los ingresos procedentes de la reducción ilegal de las acciones del emisor serán propiedad del emisor. Compromiso de los controladores reales Lin peiqing y Chen Qiong de bloquear las acciones: (1) en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y de la cotización en el GEM, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de las acciones que posea directa o indirectamente antes de la oferta pública inicial (excepto las acciones de oferta pública en esta oferta pública), Tampoco recomprará las acciones que posea directa o indirectamente antes de la oferta pública inicial (excepto las acciones de oferta pública en esta oferta pública). Después de la expiración del período de bloqueo de las acciones de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) \ \ \ \ 35 En el plazo de seis meses a partir de mi partida, no transferiré las acciones de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) Si declaro mi renuncia en un plazo de seis meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la oferta pública inicial, no transferiré las acciones que posea directamente en un plazo de 18 meses a partir de la fecha de la renuncia; Si, en el plazo de siete meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial
Declarar la renuncia entre el 12º mes y no transferir las acciones que posea en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de la renuncia. Si renuncio antes de la expiración de mi mandato como Director, durante el período que determine en el momento de asumir el cargo y durante un período de seis meses a partir de la expiración de mi mandato, me comprometo a seguir cumpliendo las siguientes disposiciones restrictivas: ① las acciones transferidas anualmente no excederán del 25% del número total de acciones que posea; En el plazo de seis meses a partir de la separación del servicio, no transferirá las acciones que posea; Otras disposiciones del derecho de sociedades relativas a la transferencia de acciones de Dong Jian Gao. Si las acciones que poseo se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del plazo de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión; Sirio Pharma Co.Ltd(300791) \ \ \ Si el dividendo en efectivo, la entrega de acciones, el aumento del capital social, la emisión de nuevas acciones y otras razones para la eliminación de derechos, la eliminación de intereses, el precio de cierre anterior se ajustará a la media
Las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen se ajustarán en consecuencia. Me comprometo a no renunciar al cumplimiento de los compromisos anteriores por no ocupar los puestos pertinentes por razones como el cambio de puesto, la separación del servicio, etc. Compromiso de inversión del accionista de la empresa: en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM
La sociedad no transferirá ni confiará a nadie la gestión de las acciones que posea directa o indirectamente la sociedad Sirio Pharma Co.Ltd(300791) \ \ \ \ Los accionistas de la empresa Gao Feng, Lin peichun, Lin qixiong y Lin peina se comprometen a: (1) en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y de la cotización en el GEM, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de las acciones que posea directa o indirectamente antes de la oferta pública inicial (excepto las acciones cotizadas en la oferta pública actual), Tampoco recomprará las acciones que posea directa o indirectamente antes de la oferta pública inicial (las acciones de la oferta pública)
Excepto). No es aplicable (2) en caso de incumplimiento de los compromisos de bloqueo de acciones antes mencionados, se adoptarán o aceptarán las siguientes medidas: ① las partes interesadas explicarán públicamente las razones específicas del incumplimiento de los compromisos en la Junta General de accionistas y en los medios de comunicación designados por la csrc y se disculparán con otros accionistas e inversores públicos; Los ingresos procedentes de la reducción ilegal de las tenencias de las entidades pertinentes son propiedad de la empresa; En caso de pérdida para el inversor y el emisor, el sujeto pertinente indemnizará la pérdida de conformidad con la ley; Si el compromiso incumplido puede seguir cumpliéndose, seguirá cumpliéndose.
