Sobre Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
Informe de garantía sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Aceptamos el encargo de llevar a cabo la labor de verificación del “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021”, preparado por el Consejo de Administración adjunto.
La responsabilidad del Consejo de Administración es proporcionar información verdadera, jurídica y completa, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022), The preparation of Regulations of Guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed Companies – Standardized Operation of GEM Listed Companies “and guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of GEM Listed Companies – announcement Format of GEM Listed Companies” No. 21 of Shenzhen Stock Exchange – Special Report Format on the Annual Deposit and use of funds raised by Listed Companies ” El informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 garantiza que su contenido sea veraz, exacto y completo y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Nuestra responsabilidad es emitir una opinión de autenticación sobre el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021” preparado por la Junta de Síndicos de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) sobre la base de la labor de autenticación.
Hemos llevado a cabo la labor de verificación de conformidad con las disposiciones de otras normas comerciales de verificación de la CPA No. 3101 – actividades de verificación distintas de la auditoría o el examen de la información financiera histórica, a fin de obtener garantías razonables de que no hay inexactitudes significativas en el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. En el proceso de realización de la labor de autenticación, realizamos la comprensión, el interrogatorio, la inspección, el nuevo cálculo y otros procedimientos que consideramos necesarios. Estamos convencidos de que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para expresar nuestras opiniones.
Creemos que el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021” preparado por el Consejo de Administración de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) The preparation of Regulations of Guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed Companies – Standardized Operation of GEM Listed Companies “and guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of GEM Listed Companies – form of announcement” No. 21 of Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies – Special Report Format on the Annual Deposit and use of funds raised by Listed Companies “, En todos los aspectos importantes, refleja fielmente el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
El presente informe de garantía se utilizará únicamente a los efectos de la divulgación del informe anual Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 2021 y no se utilizará para ningún otro fin.
China Certified Public Accountants of Huaxing Certified Public Accountants firm:
(Asociación General Especial)
CPA China:
Fuzhou, China 8 de abril de 2002
Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China, Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies “and Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – announcement Format” Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies No. 21 – Special Report Format for the Annual Deposit and use of funds raised by Listed Companies “, etc. El Consejo de Administración de la empresa ha preparado un informe especial sobre el depósito anual y el uso real de los fondos recaudados hasta el 31 de diciembre de 2021.
Fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Tras la aprobación de la respuesta sobre el registro de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos emitida por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), la empresa emitió 10.248929 bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, cada uno de los cuales tenía un valor nominal de 100 yuan y el total de fondos recaudados era de 10.248290 Yuan. El saldo de los fondos recaudados después de deducir 8.725400 Yuan de los gastos de patrocinio y suscripción se ha transferido a la cuenta designada de la empresa, de los cuales 2.758900 Yuan (sin impuestos) no se han deducido de los gastos de patrocinio, auditoría e Inspección, honorarios de abogados y otros gastos de emisión. Huaxing Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued the capital Verification Report (No. [2021] 210000, 20045) and has Verified the above raised funds. Al 31 de diciembre de 2021, el uso y el saldo de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles por la empresa eran los siguientes:
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Importe de los fondos recaudados (deducidos los gastos de suscripción y los gastos de patrocinio) 101616749529
Menos: honorarios de abogados, honorarios de auditoría, honorarios pagados en el período anterior que aún no se han deducido de los honorarios de recomendación, 275891967 gastos de publicación de información jurídica, etc.
Recaudación neta efectiva de fondos
Menos: total de fondos recaudados utilizados 49011401514
Menos: capital de trabajo complementario de los hogares cancelados 298993846
Más: ingresos por concepto de intereses procedentes de la recaudación de fondos
Saldo no utilizado de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, The Securities Law and the Shenzhen Stock Exchange issued “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies” and “Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – announcement Format” Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies No. 21 – Special Report Format for the Annual Deposit and use of the raised funds of Listed Companies “, etc. De conformidad con las disposiciones y los requisitos de las leyes y reglamentos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos y se ha adoptado una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados.
Fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
La empresa abrió una cuenta especial para recaudar fondos para la emisión pública de bonos convertibles y firmó un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de Shantou, la sucursal de Shantou, la sucursal de Shantou, la sucursal de Shantou, la sucursal de Shantou y la institución patrocinadora de Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd. El principal organismo de ejecución del proyecto de recaudación de fondos de la empresa Sirio Pharma Co.Ltd(300791) Technology (Anhui) Co., Ltd. Y Bank Of China Limited(601988) Maanshan Branch China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) \ Shantou Branch China Citic Bank Corporation Limited(601998) El acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shenzhen no tienen diferencias significativas, de conformidad con las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras Disposiciones pertinentes, el cumplimiento del acuerdo tripartito de supervisión no tiene problemas.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades no utilizados por la empresa era de 5.350597.708,21 Yuan, sin ninguna garantía de prenda, como se indica a continuación:
Unidad: RMB
Naturaleza de la cuenta bancaria
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shantou Branch Raising Fund User 811090101280128935717366706044
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou Branch Raising Fund User 632869267 – Sales Department
Usuarios especiales de fondos recaudados por Shantou Branch 726374407038
Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd. Shantou Branch raised Fund User 8028801 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou Branch Raising Fund User 6329224639223653946
Bank Of China Limited(601988) Maanshan Development Zone Raising Fund User 1887617275052915610831 Sub – Branch
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shantou Branch Raising Fund User 811090101301292107
Bank Of China Limited(601988) Maanshan Development Zone Financial Products 24000000000 Sub – Branch
Total 535059 708,21
Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta 632869267, la cuenta 726374407038 de la sucursal Shantou y la cuenta 8028801 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53 de la sucursal Shantou de Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd. Habían sido canceladas.
Utilización real de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe
Al 31 de diciembre de 2021, el uso real de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles puede consultarse en el cuadro de comparación del uso de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
No hubo cambios en los proyectos de inversión de capital recaudado durante el período de que se informa.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa ha divulgado oportunamente, de manera veraz, exacta y completa el uso de los fondos recaudados por la empresa y la información conexa, y no hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados.
Cuadro adjunto: comparación de la utilización de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles
Calendario de la Junta de Síndicos, 8 de abril de 2002:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles
Al 31 de diciembre de 2021
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 10.134,86 total de fondos recaudados invertidos en el período de que se informa 49.011,40
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulados – total de fondos recaudados invertidos acumulados 4901140
Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativos
