China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
El depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se verifican de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas para la emisión y cotización de valores y los documentos normativos. Los detalles son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta sobre el registro de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos emitida por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), la empresa emitió 10.248929 bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, cada uno de los cuales tenía un valor nominal de 100 yuan y el total de fondos recaudados era de 10.248290 Yuan. El saldo de los fondos recaudados después de deducir 8.725400 Yuan de los gastos de patrocinio y suscripción se ha transferido a la cuenta designada de la empresa, de los cuales 2.758900 Yuan (sin impuestos) no se han deducido de los gastos de patrocinio, auditoría e Inspección, honorarios de abogados y otros gastos de emisión. Huaxing Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued the capital Verification Report (No. [2021] 210000, 20045) and has Verified the above raised funds. La empresa ha llevado a cabo una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados y ha firmado un “acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados” con las instituciones patrocinadoras y los bancos que depositan los fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, el uso y el saldo de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles por la empresa eran los siguientes:
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Importe de los fondos recaudados (deducidos los gastos de suscripción y los gastos de patrocinio) 101616749529
Menos: honorarios de abogados, honorarios de auditoría, honorarios pagados en el período anterior que aún no se han deducido 275891967 honorarios de patrocinio, divulgación de información legal y otros gastos de emisión
Recaudación neta efectiva de fondos
Menos: total de fondos recaudados utilizados 49011401514
Menos: capital de trabajo complementario de los hogares cancelados 298993846
Más: ingresos por concepto de intereses procedentes de la recaudación de fondos
Saldo no utilizado de los fondos recaudados
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, The Securities Law of the People ‘s Republic of China and the guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed Companies – regulatory Operation of GEM Listed Companies “issued by Shenzhen Stock Exchange and the guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of GEM Listed Companies Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies No. 21 – the Special Report Format of the Annual Deposit and use of the raised funds of Listed Companies, and other relevant laws and Regulations, Combined with the actual situation of the company, formulated the Management System of the raised funds, adopted Special account Storage for the raised funds.
La empresa abrió una cuenta especial para recaudar fondos para la emisión pública de bonos convertibles y firmó un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la sucursal de Shantou, la sucursal de Shantou y la sucursal de Maanshan, la sucursal de Shantou, la sucursal de Shantou del Banco Guangdong Huaxing y la institución patrocinadora. El principal organismo de ejecución del proyecto de recaudación de fondos de la empresa Sirio Pharma Co.Ltd(300791) Technology (Anhui) Co., Ltd. Y Bank Of China Limited(601988) Maanshan Branch China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) \ Shantou Branch China Citic Bank Corporation Limited(601998) El acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shenzhen no tienen diferencias significativas, de conformidad con las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras Disposiciones pertinentes, el cumplimiento del acuerdo tripartito de supervisión no tiene problemas.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades no utilizados por la empresa era de 5.350597.708,21 Yuan, sin ninguna garantía de prenda, como se indica a continuación:
Número de cuenta de la naturaleza de la cuenta bancaria
1 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shantou Branch Raising Fund User 811090101280128935717366706044
2 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou Raising Fund User 632869267 – Branch Sales Department
3 Bank Of China Limited(601988) Shantou Branch Raising Fund User 726374407038
Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd. Shantou Raising Fund User 8028801 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53 – Branch
5 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou Raising Fund Special User 6329224639223653946 Branch
6 Bank Of China Limited(601988) Maanshan Opening and Raising Fund User 1887617275052915610831 fa District Sub – Branch
7 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shantou Branch Raising Fund User 811090101301292107, –
8 Bank Of China Limited(601988) Ma ‘Anshan Kai Financial Products 24000000000 fa District Sub – Branch
Total 535059 708,21
Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta de la sucursal Shantou de la empresa China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 632869267, Bank Of China Limited(601988) Shantou Branch 726374407038 y la cuenta de la sucursal Shantou de Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd. 80281 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53 habían sido canceladas.
Utilización de los fondos recaudados en 2021
Para más detalles, véase el cuadro de comparación del uso de los fondos recaudados.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, la empresa no tiene ningún cambio en el proyecto de oferta pública de inversión o en el proyecto de oferta pública de inversión transferencia o sustitución. Utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa ha divulgado oportunamente, de manera veraz, exacta y completa el uso de los fondos recaudados y la información conexa, el uso y la gestión de los fondos recaudados no existen irregularidades.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, el autor considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, y que los fondos recaudados se almacenan En una cuenta especial y se utilizan con fines especiales, y que no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión especial de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021)
Representante patrocinador:
Liu xingde Shi Zhihua
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2022
Cuadro adjunto: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulados – total de fondos recaudados invertidos acumulados 4901140
Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativos
Si los proyectos de inversión comprometidos y los fondos recaudados en exceso han cambiado los compromisos de inversión total ajustados los fondos invertidos en el período de que se informa hasta el final del período de que se informa los fondos invertidos acumulados hasta el final del período de que se informa los proyectos invertidos hasta el final del período de que se informa han alcanzado la viabilidad prevista de los proyectos es el objetivo de la inversión de capital (incluido el importe total de la inversión parcial) (2) el progreso de los fondos (3) = si se han producido cambios importantes en los beneficios previstos de los beneficios obtenidos en la fecha de disponibilidad (1)
(2) / (1)
Proyectos de inversión comprometidos
Ampliación de la base de producción de Ma ‘Anshan
Tema 6958563695856333833863383386 48,62% 129626
Proyecto de construcción del Centro de I + D de China Oriental
