Sobre Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y cotizada en el GEM de la bolsa de Shenzhen, de conformidad con las medidas para la gestión de las empresas de recomendación de la oferta pública de valores, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normativo de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, Las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM y otras disposiciones pertinentes han llevado a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
La Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) emitió el documento de licencia reguladora de valores [2020] No. 2396 el 28 de septiembre de 2020 y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones de la empresa. La oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) se cotizó en la bolsa de Shenzhen el 27 de noviembre de 2020. El valor nominal de las acciones es de 1,00 yuan por acción y el precio de emisión es de 30,26 yuan por acción. El capital total recaudado es de 113475 millones de yuan. Después de deducir los gastos relacionados con la emisión, el capital neto recaudado es de 1.041833 millones de yuan. Los fondos recaudados se han transferido a la cuenta designada de la empresa, y la situación de la puesta en marcha de los fondos recaudados ha sido examinada por zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “zhonghui Certified Public Accountants”) y se ha emitido el informe de verificación de capital no. 6638 [2020] de zhonghui Certified Public Accountants.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
En 2020 se utilizaron 224623900 Yuan de los fondos recaudados, de los cuales 14.623900 Yuan se destinaron directamente a proyectos de recaudación de fondos, 21 millones de yuan a fondos de liquidez suplementarios y 15.085400 yuan a fondos recaudados en 2021, de los cuales 15.085400 Yuan se destinaron directamente a proyectos de recaudación de fondos.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados (incluidos los ingresos netos por concepto de intereses deducidos los cargos bancarios) ascendía a 83.113720 Yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Sobre la base de las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, y teniendo en cuenta la Situación real de la empresa, se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la sociedad anónima Xinxiang (en adelante, el “sistema de gestión”). De conformidad con el sistema de gestión, la empresa adoptó el sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados, estableció una cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco y firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos en la Subdivisión Xinxiang Development Zone del Banco de desarrollo de guangfa Co., Ltd., la Subdivisión agro Road de la sucursal Zhengzhou del Banco de China Merchants Co., Ltd., junto con la organización patrocinadora. No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shenzhen, y no hay problema en el cumplimiento del acuerdo tripartito de supervisión.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados no utilizados de la empresa era de 8.311371.167,70 Yuan, de los cuales 2.811371.167,70 Yuan se habían almacenado en cuatro cuentas especiales de fondos recaudados y 5.500 millones de yuan se habían comprado productos de depósito a plazo.
1. La situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos es la siguiente:
Unidad: Yuan
Saldo de la cuenta bancaria
Xinxiang City Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) guangfa Bank Co., Ltd. 9550880214574100993 raising funds 34039402910 Materials Co., Ltd. Sixinxiang Development Zone Sub – Branch Special Account
Xinxiang City Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) China Citic Bank Corporation Limited(601998) Joint Stock Co., Ltd. 811110101102101245093 Raising Fund 1 Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 1987 Materials Co., Ltd. Sixinxiang Fenghua Street Sub – Branch Special Account
Xinxiang City Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) share Co., Ltd. Rais
Branch of Zhengzhou Branch Agricultural Road Branch 371903109210301 Special account 2620121452 Line
Cangzhou runfu Additive guangfa Bank Co., Ltd. 9550880223442400196 Raising Fund 33447260421 Co., Ltd. Sixinxiang Development Zone Sub – Branch Special Account
Total 831137.167,70
2. As of December 31, 2021, the company used temporarily Idle raising funds to handle the Fixed – term Deposit Balance of 43000000000 Yuan in Xinxiang Development Zone Branch of guangfa Bank Co., Ltd., and the Structural Deposit Balance of 20000000000 Yuan in Zhengzhou Branch of Agriculture Road Branch of China Citic Bank Corporation Limited(601998) .
Utilización de los fondos recaudados en 2021
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En el anexo 1 del presente informe figura un cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en 2021.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de licitación
Al 31 de diciembre de 2021, no había cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 8 de diciembre de 2020, la décima reunión del segundo Consejo de Administración y la quinta reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los gastos de emisión pagados por los proyectos de inversión recaudados, y acordaron que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado por un total de 11.142700 Yuan. Zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) on 4 December 2020 the pre – input Self – financing situation of the Investment Project collected by the company, and issued the Certification Report on the Investment Project collected by the Self – financing Fund by zhonghui Hui Jian [2020] No. 6747.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado el capital recaudado para reemplazar el capital recaudado por adelantado por 11.142700 Yuan.
Iv) Situación y efecto de la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo. Utilización de los fondos recaudados con economías
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía fondos recaudados ahorrados para otros proyectos de inversión de fondos recaudados o proyectos de inversión de fondos no recaudados.
Utilización de fondos recaudados en exceso
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro de las acciones de la oferta pública inicial de Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) \ \ \ \ El total de fondos recaudados fue de 70.183.37 millones de yuan.
El 8 de diciembre de 2020, la décima reunión del segundo Consejo de Administración y la quinta reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados para construir el Centro de investigación científica de aditivos de lubricantes y el proyecto de transformación técnica de la serie de aditivos de lubricantes con una producción anual de 15.200 toneladas. Se acordó que la empresa utilizaría 13 millones de yuan para construir el “Proyecto del Centro de investigación científica sobre aditivos lubricantes” y 35 millones de yuan para construir el “proyecto de transformación tecnológica de productos de la serie de aditivos lubricantes con una producción anual de 15200 toneladas”, se examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de Los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo y se acordó que la empresa utilizara 21 millones de yuan para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
De conformidad con el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, la empresa llevará a cabo una gestión de cuentas especiales de los fondos recaudados y los utilizará de conformidad con el plan de inversión de los fondos recaudados. Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos y aumentar el rendimiento de los accionistas, la empresa tiene la intención de utilizar los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo a condición de que no afecte a las necesidades de construcción de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y al funcionamiento normal de la empresa y controle eficazmente los riesgos. El 8 de diciembre de 2020, la empresa convocó la décima reunión del segundo Consejo de Administración y la quinta reunión del segundo Consejo de supervisión, y el 25 de diciembre de 2020, la empresa convocó la tercera junta general provisional de accionistas de 2020 para examinar y aprobar el “proyecto de propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo”. Tanto los directores independientes como los patrocinadores de la empresa emitieron opiniones claras de acuerdo. Conviene en que, a condición de garantizar los fondos necesarios para los proyectos de inversión de la empresa y garantizar la seguridad de los fondos recaudados, as í como las actividades normales de producción y funcionamiento de la empresa, la empresa podrá utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos por un monto no superior a 80 millones de yuan para la gestión del efectivo, que serán válidos en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación de la Junta General de accionistas de la empresa. Los fondos dentro de la cantidad antes mencionada pueden ser reciclados y utilizados durante el período de validez de la inversión, y los fondos recaudados temporalmente ociosos se devolverán a la cuenta especial de fondos recaudados a tiempo después de la expiración de la gestión del efectivo. El 22 de octubre de 2021, la empresa convocó la tercera reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores, y el 10 de noviembre de 2021, la empresa convocó la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo”, en la que los directores independientes y las organizaciones patrocinadoras de la empresa emitieron opiniones de consentimiento explícitas. Conviene en que, a condición de garantizar los fondos necesarios para los proyectos de inversión de la empresa, garantizar la seguridad de los fondos recaudados y garantizar que el funcionamiento diario de la empresa no se vea afectado, la empresa podrá utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos por un monto no superior a 80 millones de yuan para la gestión del efectivo, que serán válidos en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de aprobación de la Junta General de accionistas de la empresa. Los fondos dentro de la cantidad antes mencionada pueden ser reciclados y utilizados durante el período de validez de la inversión, y los fondos recaudados temporalmente ociosos se devolverán a la cuenta especial de fondos recaudados a tiempo después de la expiración de la gestión del efectivo.
Al 31 de diciembre de 2021, la compañía utilizó temporalmente fondos recaudados ociosos para manejar el saldo de depósito a plazo de 430 millones de yuan en la sucursal de Xinxiang Development Zone de guangfa Bank Co., Ltd. Y 100 millones de yuan en la sucursal de Xinxiang Fenghua Street en China Citic Bank Corporation Limited(601998) , y 20 millones de Yuan en la sucursal de Zhengzhou Agricultural Road. El resto de los fondos se depositan en la cuenta especial para la recaudación de fondos.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
En 2021, la empresa no tiene otras circunstancias para recaudar fondos.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No hay cambios en el uso de los fondos para los proyectos de inversión de fondos recaudados.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La información sobre el uso de los fondos recaudados divulgada por la empresa es oportuna, veraz, exacta y completa, y no hay irregularidades en el uso y la gestión de los fondos recaudados.
Riesgos que requieren atención en la utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, se habían utilizado 16.653600 yuan y el progreso de la inversión era del 4,90% para el proyecto de inversión de capital recaudado, que producía 60.000 toneladas de productos de aditivo de aceite lubricante y 12.800 toneladas de productos de agente compuesto. La fecha prevista de terminación del proyecto era el 31 de diciembre de 2022 y estaba cerca de la fecha prevista de terminación del proyecto.
Procedimientos de verificación y opiniones de los patrocinadores
La institución patrocinadora consultó el Estado de cuenta del Banco para el depósito de los fondos recaudados por la empresa y examinó los certificados originales para el uso de los fondos recaudados a gran escala. Se consultó el informe conexo de los intermediarios, los anuncios pertinentes y los documentos de apoyo sobre el uso de los fondos recaudados, y se entrevistó al personal pertinente.
Tras la verificación, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las normas de gestión de la emisión de valores y la recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, etc. La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y daños a los intereses de los accionistas, no se ha encontrado que el uso de los fondos recaudados viole las leyes y reglamentos pertinentes.
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Año 2021
Preparado por: Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910)
