Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Hc Semitek Corporation(300323)
Proponiendo a la Junta General de accionistas que prorrogue el Acuerdo de servicios financieros firmado con Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. Y el período de validez de la autorización relativa a las transacciones conexas, Huatai United Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huatai United securities” o “Sponsorship Institution”) como patrocinador de La emisión de acciones a determinados destinatarios por Hc Semitek Corporation(300323) (en lo sucesivo denominada ” Hc Semitek Corporation(300323) ” o “Company”), De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las medidas para la administración de las empresas de recomendación para la emisión de valores, etc. Se llevó a cabo una cuidadosa diligencia debida en las cuestiones relativas a la prórroga del Acuerdo de servicios financieros firmado entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. Y el período de validez de la autorización relativa a las transacciones conexas, que se presentó a la Junta General de accionistas.
Panorama general de las transacciones con partes vinculadas
La empresa celebró la segunda reunión del quinto Consejo de Administración el 6 de julio de 2021, la segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores y la segunda Junta General provisional de accionistas el 22 de julio de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre la firma del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. Conviene en que la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa financiera”) firmen un acuerdo de servicios financieros para proporcionar a la empresa y a sus filiales servicios de depósito, servicios de préstamo, servicios de liquidación, servicios de instrumentos negociables, servicios de divisas, servicios de garantía y otros servicios financieros aprobados por la Comisión Reguladora de la industria durante un período de tres a ños; Y autorizar a la dirección de la empresa a decidir y manejar las cuestiones específicas relacionadas con la concesión de crédito dentro de la línea de crédito. El período de validez de las autorizaciones anteriores comenzará a partir de la fecha de examen y aprobación de la segunda Junta General Extraordinaria de accionistas en 2021 y terminará en la fecha de celebración de la junta general anual de accionistas en 2021.
Con el fin de garantizar la continuidad y validez de las cuestiones relativas a los depósitos y préstamos y la concesión de créditos entre la empresa y la empresa financiera y garantizar el progreso sin tropiezos de las transacciones mencionadas, la empresa convocó la 12ª reunión del quinto Consejo de Administración el 11 de abril de 2022. En la octava reunión de la Quinta Junta de supervisores se examinó y aprobó la propuesta de prórroga del Acuerdo de servicios financieros entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. Y el período de validez de la autorización relativa a las transacciones conexas, que los directores afiliados se abstuvieron de votar, y el Consejo de Administración de La empresa presentó a la Junta General de accionistas la propuesta de prorrogar el período de validez de la autorización pertinente anterior a partir de la fecha de expiración del período de validez hasta que se ajustara al período de validez del Acuerdo de servicios financieros. Además de prorrogar el período de validez de las autorizaciones pertinentes, el plan original para las transacciones conexas mencionadas no ha cambiado. Los directores independientes de la empresa emitirán opiniones de aprobación previa y opiniones independientes claramente acordadas sobre esta cuestión. Esta cuestión debe presentarse a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen, y los accionistas afiliados se abstendrán de votar sobre la propuesta en la Junta General de accionistas.
Información básica sobre las partes vinculadas
Introducción a las partes vinculadas
Nombre de la empresa: Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd.
Fecha de establecimiento: septiembre de 2013
Representante legal: Xu Jili
Código unificado de crédito social: 9144040077788756xy
Dirección registrada: 26th Floor, Hengqin International Financial Center Building, central Commercial District, Crossgate, Hengqin New District, Zhuhai
Capital social: 200000 Yuan
Tipo de empresa: otras sociedades de responsabilidad limitada
Ámbito de actividad: asesoramiento financiero y financiero, garantía de crédito y servicios conexos de consultoría y Agencia a las empresas miembros; Ayudar a las empresas miembros a realizar la recepción y el pago de las transacciones; Una agencia de seguros autorizada; Proporcionar garantías a las unidades miembros; Tramitar los préstamos confiados y las inversiones confiadas entre las unidades miembros; Aceptar y descontar las facturas de los miembros; Gestionar la liquidación de las transferencias internas entre las empresas miembros y el diseño de los planes de liquidación y liquidación correspondientes; Absorber los depósitos de las unidades miembros; Préstamos y arrendamiento financiero a las unidades miembros; Participar en préstamos interbancarios; Suscribir los bonos corporativos de las unidades afiliadas; Inversión en valores; Otras operaciones financieras aprobadas por la Comisión Reguladora de la industria. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes.
Ii) Estructura de la propiedad
El control real de la empresa financiera es el Comité de supervisión y administración de activos de propiedad estatal del Gobierno Popular Municipal de Zhuhai, y la empresa financiera no es una person a a la que se aplica la deshonestidad.
Número de serie nombre de los accionistas proporción de la contribución
Zhuhai huafa Group Co., Ltd. 30%
2 Zhuhai huachuang Investment Management Co., Ltd. 20%
Zhuhai huafa Trade Holding Co., Ltd. 20%
Zhuhai Cross Gate Central Business District Construction Holding Co., Ltd. 10%
5 Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) 10%
Zhuhai huafa Investment Holding Group Co., Ltd. 10%
Total 100%
Iii) Situación financiera
De conformidad con el informe de auditoría no. 442 c Zuming Bean Products Co.Ltd(003030) 73 (2022) emitido por la empresa financiera a la empresa contable tongshen (Asociación General Especial) que está calificada para realizar actividades relacionadas con los valores y los futuros, al 31 de diciembre de 2021 la empresa financiera tenía efectivo y depósitos en el Banco Central por valor de 2.782301.274,40 Yuan y depósitos en bancos e instituciones financieras por valor de 9.843370,28 yuan; El activo total fue de 5.802271.598,51 yuan y el activo neto de 6.008559.406,67 Yuan. En 2021, los ingresos de explotación ascendieron a 2.163273.354,09 yuan y el beneficio neto a 8.934117.211,36 Yuan.
Política de precios y base de precios de las transacciones
Los precios de las transacciones con partes vinculadas se refieren a los precios de los productos o servicios similares en el mercado, y los precios de las transacciones con partes vinculadas son justos. Para más detalles sobre los precios, véase “IV. Contenido principal del Acuerdo de servicios financieros / (II) Principios para la determinación de los precios de los servicios”.
Contenido principal del Acuerdo de servicios financieros
Parte a: Hc Semitek Corporation(300323)
Parte B: Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd.
Contenido de la cooperación bilateral
La parte B prestará servicios financieros a la parte a y a sus filiales de propiedad total y de cartera (en lo sucesivo denominadas “filiales”) de conformidad con los requisitos de la parte a.
1. Servicios de depósito
La parte B prestará servicios de depósito a la parte a y formulará la mejor combinación de depósitos, incluidos los depósitos a la vista, los depósitos a plazo, los depósitos a la vista y los depósitos contractuales. La moneda de depósito incluye RMB y moneda extranjera.
2. Servicios de préstamos
Sobre la base de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, la parte B proporcionará a la parte a un servicio amplio de crédito de conformidad con las necesidades operacionales y de desarrollo de la parte a, y la parte B dará prioridad a la satisfacción de las necesidades de la parte a en la medida de lo posible dentro de su capacidad financiera.
La parte B prestará servicios de préstamo a la parte a y a sus filiales de conformidad con las condiciones comerciales generales, y la parte a y sus filiales no estarán obligadas a proporcionar ninguna garantía sobre activos, derechos u otras garantías para las solicitudes comerciales que cumplan las condiciones del préstamo de crédito de la parte B.
La parte B llevará a cabo una evaluación independiente del crédito cuando la filial de control de la parte a utilice la línea de crédito.
3. Servicios de liquidación
The Settlement Business is the transaction Settlement between the Nail Party and its subsidiary Companies and the transaction Settlement between Party a and its subsidiary Companies and each Member unit or other Third Party of Zhuhai huafa Group Co., Ltd.
4. Servicios de facturación
De conformidad con la solicitud de la parte a, la parte B puede prestar servicios financieros relacionados con proyectos de ley a la parte a y sus filiales, incluidas, entre otras cosas, las aceptaciones bancarias y comerciales.
5. Servicios de divisas
La parte B podrá prestar servicios de liquidación y venta de divisas a la parte a y a sus filiales a petición de la parte a, una vez que haya obtenido la calificación de liquidación y venta de divisas aprobada por las autoridades reguladoras pertinentes.
6. Servicios de garantía
A petición de la parte a y de sus filiales, la parte B proporcionará a la parte a y a sus filiales una garantía de crédito por escrito para la financiación, el arrendamiento financiero, la licitación y el cumplimiento de las obligaciones, que se tramitará de conformidad con las medidas pertinentes de la parte B para las operaciones de garantía.
7. Otros servicios financieros que la parte B puede prestar con la aprobación de la CBRC
Cuando la parte B preste los servicios financieros mencionados a la parte a y a sus filiales, podrá, de conformidad con lo dispuesto en el acuerdo, celebrar consultas con la parte a y sus filiales para firmar un acuerdo específico por separado. Las tarifas del acuerdo en cuestión se ajustarán a los principios de fijación de precios establecidos en el acuerdo.
Ii) principio de fijación de precios de los servicios
1. Servicios de depósito: el tipo de interés de los depósitos a la vista y a plazo de la parte B absorbidos por la parte a y sus filiales se fijará mediante consultas justas entre las partes a y B sobre la base de los tipos de interés proporcionados por los bancos comerciales generales en relación con depósitos similares, pero no será inferior al tipo de interés básico del mismo período prescrito por el Banco Popular de China para esos depósitos. Además de lo anterior, el tipo de interés de los depósitos a la vista y a plazo de la parte a y sus filiales absorbidos por la parte B; Tampoco será inferior al tipo de interés determinado por la parte B para absorber depósitos de terceros del mismo tipo durante el mismo período.
2. Servicios de préstamo: el tipo de interés de los préstamos concedidos por la parte B a la parte a y sus filiales se determinará mediante consultas entre las partes a y B, pero no será superior al tipo de interés de los préstamos ejecutados por los bancos comerciales en el mismo período.
3. Servicios de liquidación: los honorarios cobrados por la parte B por la prestación de diversos servicios de liquidación a la parte a y sus filiales no serán superiores a los honorarios cobrados por la parte B a terceros de la misma clase de crédito por servicios similares durante el mismo período.
4. Bill Business: the related rate shall not be higher than the level of charges for similar products of other financial institutions in China. 5. Otros servicios: las tasas cobradas por la parte B por la prestación de otros servicios a la parte a y sus filiales no serán superiores al límite máximo de las tasas cobradas por el Banco Popular de China en relación con este tipo de servicios (si procede) ni a las tasas cobradas por terceros por la prestación de los mismos servicios a la parte a y sus filiales; Además de lo anterior, la tasa cobrada por la parte B por la prestación de esos servicios a la parte a y a sus filiales no será superior a la tasa cobrada por la parte B por la prestación de los mismos servicios a terceros del mismo nivel de crédito.
Iii) Límites de las transacciones
Las partes a y B, teniendo en cuenta el control financiero y la racionalidad de las transacciones, limitarán en consecuencia el importe de las transacciones de servicios de depósito entre la parte a y sus filiales y la parte B. Durante el período de validez del Acuerdo, el saldo máximo de los depósitos (incluidos los intereses devengados) depositados por la parte a y sus filiales en la parte B no excederá de 300 millones de yuan durante tres días laborables consecutivos, y el límite de los depósitos será supervisado por la parte a. Cuando sea necesario, la parte B proporcionará datos a la parte a para ayudar en la supervisión. En caso de que el depósito de la parte a supere el límite máximo de depósito de la parte B debido a la liquidación, la parte B notificará a la parte a, en un plazo de tres días laborables, la transferencia del exceso de depósito a la cuenta bancaria de la parte a y de la filial. Durante el período de validez del Acuerdo, la parte a y sus filiales solicitarán a la parte B una línea de crédito global no superior a 600 millones de yuan, y la línea de crédito global antes mencionada estará sujeta a la aprobación de la empresa financiera. El propósito del préstamo y del crédito global puede incluir el préstamo de activos fijos, el préstamo de volumen de negocios del proyecto, el préstamo de capital circulante, la aceptación y el descuento de facturas, la garantía y el Factoring de cuentas por cobrar, y la parte a y su filial controladora pueden utilizar el préstamo de línea de crédito. La parte B velará por que la parte a autorice a la parte a a conceder préstamos, aceptar y descontar facturas, cartas de garantía y Factoring de cuentas por cobrar a las filiales de la parte a.
Condiciones de entrada en vigor y período de validez del Acuerdo
El Acuerdo entrará en vigor tres años después de que se cumplan todas las condiciones siguientes:
1. Los representantes legales o autorizados de las partes a y b firmarán y sellarán;
2. The Party a shall obtain the approval of the Board of Directors, the Shareholder ‘s General Meeting and other authorized bodies in accordance with the relevant laws, Regulations and Regulations such as the articles of Association and the rules of listing GEM of Shenzhen Stock Exchange.
Finalidad de las transacciones con partes vinculadas y efecto de las transacciones con partes vinculadas en las empresas que cotizan en bolsa
Las transacciones con partes vinculadas se basan principalmente en las necesidades diarias de funcionamiento de la empresa y sus filiales, optimizan aún más la gestión financiera de la empresa, reducen el costo de los fondos, aumentan los ingresos de los fondos, mejoran la capacidad de funcionamiento de los fondos, los precios de las transacciones con partes vinculadas son abiertos, justos y justos, el precio es justo, no afectan a la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa, no dañan los derechos e intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
La empresa verificó los documentos de la empresa financiera, revisó el informe de verificación de capital de la empresa financiera, evaluó su calificación de operación, negocios y situación de riesgo, y publicó el informe de evaluación continua de riesgos sobre el negocio financiero, como los depósitos y préstamos relacionados entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. La empresa considera que la empresa financiera tiene la calificación de gestión legal y eficaz, ha establecido un sistema de control interno más completo y razonable, tiene la capacidad de controlar eficazmente los riesgos, la empresa financiera opera estrictamente de acuerdo con las “medidas de gestión de las empresas financieras del Grupo de empresas” de la Comisión Reguladora Bancaria de China, y todos los índices de supervisión cumplen los requisitos de las medidas. De acuerdo con la comprensión y evaluación de la gestión de riesgos de la empresa, no se encontraron defectos importantes en la gestión de riesgos de la empresa financiera, y el riesgo de depósito y préstamo y crédito entre la empresa y la empresa financiera es controlable.
Con el fin de normalizar las transacciones conexas entre la empresa y la empresa financiera, la empresa ha elaborado el plan de gestión de riesgos de las operaciones financieras relacionadas con los depósitos y préstamos entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd., a fin de garantizar la seguridad y liquidez de los depósitos de la empresa en la empresa financiera.
Importe total de los depósitos y préstamos acumulados con la persona asociada desde el comienzo del año hasta la fecha
Entre el 1 de enero de 2022 y el 11 de abril de 2022, de conformidad con el límite convenido en el Acuerdo de servicios financieros firmado anteriormente entre la empresa y la empresa financiera, la empresa lleva a cabo operaciones de depósito y préstamo en la empresa financiera, el importe máximo de los préstamos de un solo día de la Empresa y sus filiales en la empresa financiera de la parte vinculada es de 200 millones de yuan, el importe máximo de los depósitos de un solo día es de 112375 Yuan, el saldo de los préstamos es de 100 millones de yuan y el saldo de los depósitos es de 332,12 yuan a la fecha de emisión de la presente opinión de verificación.
Procedimientos de adopción de decisiones para la ejecución de las transacciones conexas
Procedimiento de examen
El 11 de abril de 2022, la compañía convocó la 12ª reunión de la 5ª Junta de directores y la 8ª reunión de la 5ª Junta de supervisores, y examinó y aprobó el “Acuerdo de servicios financieros” y el “Acuerdo de servicios financieros” entre la compañía y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd.
