Hc Semitek Corporation(300323)
Informe anual del director independiente Qi weihong 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Hc Semitek Corporation(300323) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período de mi mandato, cumplí estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, Las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, el sistema de directores independientes y los Estatutos de las empresas, etc., y las disposiciones y requisitos pertinentes de la Empresa, en 2021, cumplí escrupulosamente con mi deber y diligencia, comprendí en detalle el funcionamiento de la empresa, desempeñé fielmente las funciones de los directores independientes y asistí activamente a las reuniones pertinentes. Al examinar cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración, emitir opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre cuestiones conexas, se salvaguardan los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Por la presente informo sobre el desempeño de mis funciones durante mi mandato en 2021 de la siguiente manera:
Asistencia y votación
En 2021, durante mi mandato, la empresa celebró 16 reuniones del Consejo de Administración y 5 reuniones generales de accionistas. Como director independiente, durante mi mandato, he examinado cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración, he mantenido una comunicación adecuada con la dirección de la empresa, he participado activamente en el debate y he presentado propuestas razonables, que han desempeñado un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los procedimientos legales, las principales cuestiones comerciales y otras cuestiones importantes cumplieron los procedimientos de examen y aprobación pertinentes y fueron válidas. He votado a favor de todas las propuestas y otras cuestiones del Consejo de Administración de la empresa, y no hay objeciones ni abstenciones.
Durante mi mandato en 2021, asistí al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la siguiente manera:
Asistencia de los directores al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Los directores independientes que asistan in situ durante el período de que se informa y los directores ausentes encargados por la parte de comunicación asistirán al Consejo de Administración dos veces seguidas o no asistirán a la Junta de accionistas asistirán a la Junta de directores en forma de reunión
Número de reuniones
Qi Wei Hong 10 10 0 0 no 4
II. Situación de la emisión de opiniones de aprobación previa y opiniones independientes
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos, el sistema de directores independientes y otras leyes y reglamentos, durante el período que abarca el informe expresé opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes de la empresa, como se indica a continuación:
1. On 06 may 2021, the first meeting of the 5th Board of Directors of the company expressed its Independent Opinion on the Proposal on the appointment of Senior Managers and Secretaries of the Board of Directors.
2. El 6 de julio de 2021, en la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron dictámenes de aprobación previa sobre la propuesta relativa a la firma del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. Además, se formulan propuestas sobre el uso de la aceptación bancaria para pagar los fondos de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y su sustitución por la misma cantidad de fondos recaudados, la firma del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd., y el informe de evaluación de riesgos sobre los depósitos y préstamos relacionados entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. The Independent opinion was expressed clearly agreed on the proposal for the formulation of the risk Disposal Plan for Deposit and Loan Operations between the company and Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd.
3. El 13 de agosto de 2021, en la tercera reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la propuesta de aumentar la cantidad de garantía de la empresa para las filiales de propiedad total.
4. El 27 de agosto de 2021, en la cuarta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de “Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021” y sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021 “. 5. El 30 de septiembre de 2021, en la sexta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración y el proyecto de ley sobre la nueva concesión de créditos y el aumento de la cantidad de garantía para las filiales de propiedad total.
6. El 29 de octubre de 2021, en la octava reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de la empresa de invertir en el establecimiento de un Instituto Avanzado de semiconductores y transacciones conexas; Además, se expresaron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la concesión de una parte reservada de las acciones restringidas a los beneficiarios del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2021 y el proyecto de ley sobre la inversión de la empresa en el establecimiento de un Instituto Avanzado de semiconductores y transacciones conexas.
7. El 3 de diciembre de 2021, en la novena reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre el proyecto de ley relativo a la reutilización de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez.
8. El 31 de diciembre de 2021, en la décima reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la propuesta relativa a la firma de un acuerdo de inversión de proyectos entre la filial de propiedad total y el Comité de gestión de la zona de desarrollo económico y Tecnológico de Zhangjiagang.
Creo que todas las cuestiones importantes examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de examen y votación de las cuestiones importantes de la empresa es legal y eficaz, y no existe ninguna circunstancia que perjudique los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
El Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de auditoría y el Comité de nombramientos se establecen en el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que se examina, como Presidente del Comité de auditoría de la Quinta Junta de Síndicos y miembro del Comité de remuneración y evaluación, cumplí estrictamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros de los comités especiales de conformidad con el sistema de directores independientes y las normas de trabajo de los comités especiales.
1. Como Presidente del Comité de auditoría de la Quinta Junta de Síndicos, convoco y presido reuniones estrictamente de conformidad con los requisitos reglamentarios. Durante el período de mi mandato en 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de directores independientes y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, examinaré cuidadosamente todas las propuestas y la información pertinente. Durante mi mandato, he convocado oportunamente reuniones pertinentes para examinar la construcción del sistema de control interno y la auditoría financiera de la empresa, y he presentado sugerencias constructivas. Mantener una comunicación adecuada con la empresa contable de auditoría anual de la empresa, escuchar el informe anual de trabajo de la CPA de la empresa contable e intercambiar opiniones a fondo. Consultar periódicamente los estados financieros y los datos de funcionamiento de la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente en el proceso de preparación y auditoría del informe anual de la empresa.
2. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del quinto Consejo de Administración, participo activamente en las reuniones del Comité de remuneración y evaluación. Durante el mandato de 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, examinaré cuidadosamente todas las propuestas y la información pertinente, examinaré y evaluaré las políticas y planes de remuneración de los directores (directores no independientes) y el personal directivo superior, y formularé recomendaciones para el desempeño eficaz de las funciones del Comité de remuneración y evaluación.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, hice una visit a sobre el terreno a la empresa, escuché atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de funcionamiento de la empresa, la situación financiera, la construcción del sistema de control interno y la aplicación, y discutí cómo promover el funcionamiento normal de la empresa, el desarrollo saludable y la Gestión de la empresa. Mantener un estrecho contacto con otros directores, altos directivos y personal relacionado de la empresa, y mantenerse al corriente de los acontecimientos importantes de la empresa. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y la red sobre la empresa, prestar atención a la influencia de las fluctuaciones del mercado de capitales en la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Supervisión de la divulgación de información de la empresa
Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa. He Supervised the company to disclose information strictly in accordance with the rules of Shenzhen Stock Exchange GEM listing, Guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed Companies – Standardized Operation of GEM listing Companies, and relevant provisions such as the System of Disclosure of Information of the company, so as to ensure that the Disclosure of Information of the company is true, accurate, timely and complete. Garantizar plenamente el derecho de los inversores, especialmente los pequeños y medianos, a conocer y salvaguardar los intereses de todos los accionistas.
2. Supervisión de la estructura de Gobierno y gestión de la empresa
Mantenerse al día con el funcionamiento de la empresa. En estricta conformidad con las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM”, realizo inspecciones in situ irregulares de la empresa, mantengo una comunicación activa con la dirección de la empresa y los auditores externos, entiendo profundamente La situación de la gestión de la empresa, la situación financiera, el uso de los fondos recaudados y el control interno de la construcción y aplicación de sistemas conexos, y entiendo oportunamente el funcionamiento de la empresa y los riesgos existentes. He verificado cuidadosamente cada proyecto de ley examinado por la Junta y he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente sobre la base de una comprensión completa.
Capacitación y aprendizaje
Con el fin de ser un director independiente competente y cumplir eficazmente las responsabilidades y obligaciones correspondientes, estudié activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, profundicé el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorando aún más el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con otros directores, supervisores y administradores y mejorando la capacidad de deliberación. La protección objetiva y justa de los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente de los accionistas minoritarios, desempeña un papel importante en la promoción del funcionamiento estable de la empresa.
Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe no se presentó ninguna propuesta para convocar una Junta de Síndicos;
2. Durante el período que se examina no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Como director independiente de la empresa, cumplo fielmente mis responsabilidades, participo activamente en la toma de decisiones de los principales proyectos de la empresa y hago sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa. El uso de sus propios conocimientos especializados y experiencia para el desarrollo de la empresa proporciona sugerencias constructivas para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración.
Gracias por su informe.
Firma del director independiente:
Qi Wei Hong
11 de abril de 2022
