Hc Semitek Corporation(300323)
Informe anual del director independiente Lin jintong 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Hc Semitek Corporation(300323) (en lo sucesivo denominada "la empresa"), durante el período de mi mandato, cumplí estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, Las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, el sistema de directores independientes y los Estatutos de las empresas, etc., y las disposiciones y requisitos pertinentes de la Empresa, en 2021, cumplí escrupulosamente con mi deber y diligencia, comprendí en detalle el funcionamiento de la empresa, desempeñé fielmente las funciones de los directores independientes y asistí activamente a las reuniones pertinentes. Al examinar cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración, emitir opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre cuestiones conexas, se salvaguardan los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Por la presente informo sobre el desempeño de mis funciones durante mi mandato en 2021 de la siguiente manera:
Asistencia y votación
En 2021, durante mi mandato, la empresa celebró 16 reuniones del Consejo de Administración y 5 reuniones generales de accionistas. Como director independiente, durante mi mandato, he examinado cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración, he mantenido una comunicación adecuada con la dirección de la empresa, he participado activamente en el debate y he presentado propuestas razonables, que han desempeñado un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los procedimientos legales, las principales cuestiones comerciales y otras cuestiones importantes cumplieron los procedimientos de examen y aprobación pertinentes y fueron válidas. He votado a favor de todas las propuestas y otras cuestiones del Consejo de Administración de la empresa, y no hay objeciones ni abstenciones.
Durante mi mandato en 2021, asistí al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la siguiente manera:
Asistencia de los directores al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Los directores independientes que asistan in situ durante el período de que se informa y los directores ausentes encargados por la parte de comunicación asistirán al Consejo de Administración dos veces seguidas o no asistirán a la Junta de accionistas asistirán a la Junta de directores en forma de reunión
Número de reuniones
Lin jintong 16 16 0 0 no 5
II. Situación de la emisión de opiniones de aprobación previa y opiniones independientes
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos, el sistema de directores independientes y otras leyes y reglamentos, durante el período que abarca el informe expresé opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes de la empresa, como se indica a continuación:
1. El 23 de enero de 2021, en la décima reunión del cuarto período de sesiones del Consejo de Administración de la empresa, se presentaron propuestas sobre la propuesta de garantía de la empresa y sus filiales para las filiales incluidas en el ámbito de los estados financieros consolidados en 2021, la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a Las acciones (proyecto) y su resumen para 2021, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021. The Independent opinion was expressed clearly agreed by the bill on the formulation of The Compensation Management System for Directors, supervisors and Senior Managers and the bill on the acquisition of part of the Equity and related Transactions of Tianjin gesheng Technology Co., Ltd.
2. El 28 de enero de 2021, en la 11ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la liquidación y venta a largo plazo de divisas por la empresa y sus filiales controladoras y la propuesta relativa a la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos.
3. El 24 de marzo de 2021, en la 12ª reunión del 4º Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021 y la cantidad de derechos concedidos por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021, y el proyecto de ley sobre la concesión de acciones restringidas por primera vez a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021.
4. El 12 de abril de 2021, en la 13ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa 2021; Y la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno en 2020, la propuesta sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios en 2020, la propuesta sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021, la propuesta sobre La compra de un seguro de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, En cuanto a la situación de la garantía externa de la empresa y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas en 2020, se emitieron opiniones independientes claramente acordadas. 5. El 15 de abril de 2021, en la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes claramente acordadas sobre la propuesta de aumentar el número de miembros del Consejo de Administración y modificar los Estatutos de la empresa, la propuesta de elección anticipada del Consejo de Administración y la propuesta de nombramiento de candidatos a directores no independientes para el quinto Consejo de Administración y la propuesta de elección anticipada del Consejo de Administración y nombramiento de candidatos a directores independientes para el quinto Consejo de Administración.
6. On 06 may 2021, the first meeting of the 5th Board of Directors of the company expressed its Independent Opinion on the Proposal on the appointment of Senior Managers and Secretaries of the Board of Directors.
7. El 6 de julio de 2021, en la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron dictámenes de aprobación previa sobre la propuesta relativa a la firma del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. Además, se formulan propuestas sobre el uso de la aceptación bancaria para pagar los fondos de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y su sustitución por la misma cantidad de fondos recaudados, la firma del Acuerdo de servicios financieros y las transacciones conexas entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd., y el informe de evaluación de riesgos sobre los depósitos y préstamos relacionados entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. The Independent opinion was expressed clearly agreed on the proposal for the formulation of the risk Disposal Plan for Deposit and Loan Operations between the company and Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd.
8. El 13 de agosto de 2021, en la tercera reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la propuesta de aumentar la cantidad de garantía de la empresa para las filiales de propiedad total.
9. El 27 de agosto de 2021, en la cuarta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de "Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021" y sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021 ". 10. El 30 de septiembre de 2021, en la sexta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración y el proyecto de ley sobre la nueva concesión de créditos y el aumento de la cantidad de garantía para las filiales de propiedad total.
11. El 29 de octubre de 2021, en la octava reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de la empresa de invertir en el establecimiento de un Instituto Avanzado de semiconductores y transacciones conexas; Además, se expresaron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la concesión de una parte reservada de las acciones restringidas a los beneficiarios del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2021 y el proyecto de ley sobre la inversión de la empresa en el establecimiento de un Instituto Avanzado de semiconductores y transacciones conexas.
12. El 3 de diciembre de 2021, en la novena reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la "propuesta de utilizar una parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez".
13. El 31 de diciembre de 2021, en la décima reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la propuesta relativa a la firma de un acuerdo de inversión de proyectos entre la filial de propiedad total y el Comité de gestión de la zona de desarrollo económico y Tecnológico de Zhangjiagang.
Creo que todas las cuestiones importantes examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de examen y votación de las cuestiones importantes de la empresa es legal y eficaz, y no existe ninguna circunstancia que perjudique los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
El Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de auditoría y el Comité de nombramientos se establecen en el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, como Presidente del Comité de remuneración y evaluación de la Quinta Junta de Síndicos, miembro del Comité de estrategia y miembro del Comité de nombramientos, cumplí estrictamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros de los comités especiales de conformidad con el sistema de directores independientes y las normas de trabajo de los comités especiales.
1. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del quinto Consejo de Administración, participo activamente en las reuniones del Comité de remuneración y evaluación. Durante el mandato de 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, examinaré cuidadosamente todas las propuestas y la información conexa, examinaré las políticas y planes de remuneración de los directores (directores no independientes) y el personal directivo superior, evaluaré al personal directivo superior y formularé recomendaciones para el desempeño eficaz de las funciones del Comité de remuneración y evaluación.
2. Como miembro del Comité de estrategia del 5º Consejo de Administración, de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración, he proporcionado asesoramiento profesional constructivo sobre la estrategia de desarrollo futuro de la empresa, la orientación empresarial y la inversión extranjera durante mi mandato.
3. Como miembro del Comité de nombramientos del quinto Consejo de Administración, en 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, formularé recomendaciones sobre los criterios y procedimientos de selección del personal directivo superior de la empresa y desempeñaré eficazmente las funciones del Comité de nombramientos.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante mi mandato en 2021, aprovecho la oportunidad de participar en reuniones in situ para realizar visitas in situ a la empresa, centrándose en la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la construcción y aplicación de sistemas, as í como en la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración; Y a través del teléfono y el correo electrónico, con otros directores de la empresa, personal directivo superior y personal relacionado para mantener un contacto regular, prestar atención al entorno externo y a los cambios del mercado en la influencia de la empresa, prestar atención a los medios de comunicación, los informes relacionados con la red de la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa, para el desarrollo de la empresa y hacer recomendaciones razonables.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Supervisión de la divulgación de información de la empresa
Sigo prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insto a la empresa a que complete la divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista del GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y el sistema de divulgación de información de la empresa. Garantizar la veracidad, exactitud, puntualidad y exhaustividad de la divulgación de información de la empresa, garantizar plenamente el derecho de los inversores de la empresa, especialmente los inversores medianos y pequeños, y salvaguardar los intereses de todos los accionistas.
2. Supervisión de la estructura de Gobierno y gestión de la empresa
Soy diligente y concienzudo en el desempeño de las responsabilidades de los directores independientes, participando activamente en las reuniones pertinentes de la empresa, prestando atención a la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, el control interno y otros sistemas de construcción y aplicación, y conociendo oportunamente el Estado de funcionamiento de la Empresa y los posibles riesgos de funcionamiento; Examinar cuidadosamente las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, consultar y consultar a los departamentos y el personal pertinentes de la empresa cuando sea necesario, y ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial, lo que promueve la cientificidad y objetividad de la adopción de decisiones del Consejo de Administración.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente de la empresa, estudié activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, dominé oportunamente las políticas pertinentes, y seguí mejorando mi capacidad para desempeñar sus funciones, en particular para mejorar la comprensión y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y La protección de los derechos e intereses de los accionistas minoritarios, y fortalecer la conciencia de los riesgos jurídicos a fin de promover una mayor normalización del funcionamiento de la empresa.
Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe no se presentó ninguna propuesta para convocar una Junta de Síndicos;
2. Durante el período que se examina no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
En 2022, seguiré cumpliendo escrupulosamente con mi deber y diligencia, de conformidad con las leyes, los reglamentos y los documentos normativos pertinentes, as í como con las disposiciones y los requisitos de los Estatutos de la sociedad para los directores independientes, y utilizaré mis conocimientos especializados y experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas sobre la estrategia de desarrollo, El control interno y la optimización de la gestión de la empresa, as í como sugerencias de referencia para la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y fortalecer la comunicación con otros directores, supervisores y administradores. Desempeñar activa y eficazmente las responsabilidades de los directores independientes y salvaguardar los intereses de los accionistas minoritarios.
Gracias por su informe.
Firma del director independiente:
Lin jintong
11 de abril de 2022
