Hc Semitek Corporation(300323)
Informe del director independiente sobre la 12ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la “Ley de valores”), el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y El sistema de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, etc., como directores independientes de las empresas y de todos los accionistas, adoptamos una actitud prudente y responsable con respecto a la empresa y a todos los accionistas. Sobre la base de la posición de juicio independiente, se examinaron cuidadosamente las cuestiones examinadas en la 12ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa y, sobre la base de la posición de juicio independiente, objetivo e imparcial, se formularon las siguientes opiniones independientes:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Tras la verificación, creemos que el plan de distribución de beneficios para 2021 propuesto por el Consejo de Administración de la empresa teniendo en cuenta la situación actual y el plan de desarrollo futuro de la empresa, que no distribuye dividendos en efectivo, no envía acciones rojas y no transfiere fondos de reserva de capital al capital social, se ajusta a la situación real de la empresa y a las normas pertinentes. Es beneficioso para el desarrollo a largo plazo de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y lo presentaremos a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2022
Después de la verificación, creemos que Rongcheng Certified Public Accountants Company (Special general Partnership) como la Organización de auditoría de la empresa 2021, se adhiere al principio de auditoría independiente en el proceso de práctica, puede emitir varios informes profesionales a tiempo para la empresa, el contenido del informe es objetivo e imparcial. Teniendo en cuenta la calidad de la auditoría, el nivel de servicio y los honorarios de la empresa, acordamos renovar el nombramiento de la empresa de contabilidad Rongcheng como organismo de auditoría para 2022 por un período de un a ño, y acordamos que el Consejo de Administración presentara la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa Para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre el informe anual de evaluación del control interno 2021
A través de la verificación, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede ser implementado eficazmente. El informe de evaluación de control interno 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva, y puede satisfacer las necesidades de la gestión de la empresa y el desarrollo de la empresa. Puede garantizar el funcionamiento saludable de todas las actividades comerciales de la empresa y la aplicación de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y las normas internas de la empresa, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tras la verificación, creemos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, no hay irregularidades en el depósito y La utilización de los fondos recaudados y no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas. El informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 es auténtico, exacto, completo y no contiene registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Opiniones independientes sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos de la empresa
La compra de un seguro de responsabilidad civil para todos los directores, supervisores y altos directivos es beneficiosa para promover el pleno ejercicio de los derechos de los directores, supervisores y altos directivos, desempeñar mejor sus funciones y promover el desarrollo saludable de la empresa. El procedimiento de examen de este tema es legal, no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas pequeños y medianos, de acuerdo con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras disposiciones pertinentes, por lo tanto, estamos de acuerdo en que la Empresa compre un seguro de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos y acepte presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la prórroga por la Junta General de accionistas del Acuerdo de servicios financieros entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. Y el período de validez de la autorización relativa a las transacciones conexas
Tras la verificación, creemos que la prórroga del Acuerdo de servicios financieros y el período de validez de la autorización relativa a las transacciones conexas con Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd. Es beneficiosa para garantizar que la autorización relativa a las transacciones de la empresa se lleve a cabo de manera continua, eficaz y sin tropiezos, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y que no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con la propuesta anterior y estamos de acuerdo en presentarla a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de evaluación continua del riesgo de las empresas financieras relacionadas con los depósitos y préstamos entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd.
Como institución financiera no bancaria, el ámbito de actividad, el contenido y el proceso de las empresas y el sistema interno de control de riesgos de las empresas financieras están estrictamente supervisados por el Comité de supervisión y gestión, y no existen circunstancias que perjudiquen los intereses de las empresas y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El procedimiento de votación sobre esta cuestión se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, etc. Después de la revisión, la empresa publicó el “Informe de evaluación continua de riesgos sobre depósitos y préstamos relacionados entre la empresa y Zhuhai huafa Group Finance Co., Ltd.” Creemos que el informe refleja plenamente la calificación operativa, el negocio y la situación de riesgo de la empresa financiera, y estamos de acuerdo con el informe.
Opiniones independientes sobre la elección de los candidatos a directores no independientes para el quinto Consejo de Administración y los miembros del Comité Especial del Consejo de Administración
Tras el examen, creemos que el procedimiento de nominación y votación de los candidatos a directores no independientes en el quinto Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades y los Estatutos de la empresa, y que la nominación se lleva a cabo sobre la base de que el candidato tiene pleno conocimiento de los antecedentes educativos, la experiencia profesional y los logros profesionales del candidato, y ha obtenido el consentimiento del propio candidato, por lo que la nominación es legal y válida; Tras el examen, los candidatos a directores no independientes del quinto Consejo de Administración de la empresa cumplen los requisitos para ser directores de la empresa que cotiza en bolsa, cumplen los requisitos para desempeñar las funciones y responsabilidades de los puestos contratados, y no existen las condiciones para la prohibición del empleo estipuladas en el derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa ni las circunstancias en que la c
Opiniones independientes sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa
Tras la verificación, creemos que el procedimiento de nombramiento, examen y nombramiento del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, etc., y no perjudica Los intereses de la empresa ni de otros accionistas.
El nombramiento del personal directivo superior de la empresa se lleva a cabo sobre la base de una comprensión completa de los antecedentes educativos, la experiencia profesional y los logros profesionales de la persona nombrada, y el personal directivo superior contratado ha cumplido las condiciones de servicio estipuladas en las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa, y la persona nombrada tiene la calificación y la capacidad de actuar como personal directivo superior de la empresa que cotiza en bolsa y puede cumplir los requisitos de responsabilidad del puesto contratado. No se ha encontrado ninguna situación en la que no se pueda actuar como personal directivo superior, como se estipula en el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas de cotización de las acciones de GEM de la bolsa de Shenzhen, ni en la que se impongan sanciones a la Comisión Reguladora de valores de China y Otros departamentos pertinentes, ni en la bolsa de valores, ni en la que se infrinja la confianza.
En resumen, acordamos nombrar Presidente a Liu Rong. El mandato comenzará en la fecha de examen y aprobación de la Junta y terminará en la fecha de expiración del quinto período de sesiones de la Junta.
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con los requisitos y disposiciones de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relativas a la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y a la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China) y la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores de China), hemos examinado la situación de la garantía externa de la empresa y las transacciones financieras de las partes vinculadas al 31 de diciembre de 2021. La opinión independiente es la siguiente:
1. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan los fondos de la empresa;
2. De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, la sociedad llevará a cabo estrictamente el procedimiento de examen de la garantía externa, hará un seguimiento oportuno del proceso de garantía y controlará eficazmente el riesgo de la garantía externa. El procedimiento de toma de decisiones de estas cuestiones de garantía es legal, el contenido es razonable y se ajusta a los intereses fundamentales de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó ninguna garantía a los accionistas controladores, a las partes vinculadas distintas de las filiales de la empresa, a ninguna entidad no jurídica o a personas físicas, excepto a las filiales en el ámbito de los estados financieros consolidados, ni a las garantías ilegales, las garantías tardías, Las garantías relativas a litigios, etc.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo real de la garantía externa de la empresa era de 2.801828 millones de yuan, y el saldo total de la garantía externa real representaba el 45,39% de los activos netos auditados de la empresa en 2021. El saldo de la garantía anterior se ajusta a la cantidad de garantía aprobada durante el período que abarca el informe.
La empresa tiene el derecho de control sobre las filiales de propiedad total, y el riesgo financiero de proporcionar una garantía para las filiales de propiedad total está bajo el control de la empresa. Las garantías mencionadas son beneficiosas para que las filiales reduzcan los costos de financiación y promuevan el funcionamiento de las empresas para llevar a cabo las cuestiones de garantía pertinentes de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos, y es razonable que la empresa ofrezca garantías.
Opiniones independientes sobre las inversiones de la empresa en valores y derivados en 2021
Después de la verificación, creemos que: la empresa sólo llevó a cabo operaciones de liquidación y venta de divisas a largo plazo en 2021, no llevó a cabo inversiones en valores. La empresa lleva a cabo operaciones de liquidación y venta de divisas a plazo de acuerdo con el principio de cobertura y no realiza operaciones especulativas de arbitraje, y los fondos utilizados para llevar a cabo operaciones de liquidación y venta de divisas a plazo son fondos propios, que no afectan al desarrollo del negocio principal de la empresa. La empresa lleva a cabo operaciones de cobertura de divisas estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y las normas pertinentes de la empresa, ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes, no ha violado las leyes y reglamentos pertinentes ni ha perjudicado los intereses de la empresa y de los propietarios de acciones pequeñas y medianas.
Opiniones independientes sobre la reutilización de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Tras el examen, creemos que el procedimiento de adopción de decisiones y examen de las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos de nuevo por la empresa se ajusta a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized operation” and other relevant documents provisions. Sin afectar el plan de inversión y el progreso de la construcción del proyecto de recaudación de fondos, el uso razonable de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados por la empresa, aumentar los ingresos de la empresa, obtener más beneficios para la empresa y los accionistas, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Por consiguiente, estamos de acuerdo con la aplicación del proyecto de ley.
Opiniones independientes sobre la evaluación de la actuación profesional y la remuneración del personal directivo superior en 2021
Después de la verificación, creemos que el procedimiento de formulación y adopción de decisiones sobre la evaluación anual de la actuación profesional y el plan de remuneración del personal directivo superior en 2021 se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, la determinación de las normas de remuneración se basa en la evaluación de la actuación profesional, el procedimiento de votación del Consejo de Administración es legal y no perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas. Por consiguiente, estamos de acuerdo con el proyecto de ley.
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11 de abril de 2022 (no hay texto en esta página para la “opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 12ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos” página 2 de la firma del director independiente: Zhong ruiqing
11 de abril de 2022 (no hay texto en esta página para la “opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 12ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos” página 3) Firma del director independiente: Qi Wei Hong
11 de abril de 2022
