Hc Semitek Corporation(300323)
Informe anual del director independiente han hongling 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Hc Semitek Corporation(300323) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período de mi mandato, cumplí estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, Las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, el sistema de directores independientes y los Estatutos de las empresas, etc., y las disposiciones y requisitos pertinentes de la Empresa, en 2021, cumplí escrupulosamente con mi deber y diligencia, comprendí en detalle el funcionamiento de la empresa, desempeñé fielmente las funciones de los directores independientes y asistí activamente a las reuniones pertinentes. Al examinar cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración, emitir opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre cuestiones conexas, se salvaguardan los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Por la presente informo sobre el desempeño de mis funciones durante mi mandato en 2021 de la siguiente manera:
Asistencia y votación
Durante mi mandato, la empresa celebró 6 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas. Como director independiente, durante mi mandato, he examinado cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración, he mantenido una comunicación adecuada con la dirección de la empresa, he participado activamente en el debate y he presentado propuestas razonables, que han desempeñado un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los procedimientos legales, las principales cuestiones comerciales y otras cuestiones importantes cumplieron los procedimientos de examen y aprobación pertinentes y fueron válidas. He votado a favor de todas las propuestas y otras cuestiones del Consejo de Administración de la empresa, y no hay objeciones ni abstenciones.
Durante mi mandato en 2021, asistí al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la siguiente manera:
Asistencia de los directores al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes que asistan in situ a las reuniones del Consejo de Administración asistirán a las reuniones del Consejo de Administración por encargo de la parte comunicante si los directores ausentes asistirán a la Junta General de accionistas dos veces consecutivas
Han hongling 6 6 0 0 no 2
II. Situación de la emisión de opiniones de aprobación previa y opiniones independientes
Durante el período que se examina, expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones relacionadas con la empresa, como se indica a continuación: 1. El 23 de enero de 2021, en la décima reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se presentaron propuestas sobre la propuesta relativa a la garantía de la empresa y sus filiales para las filiales incluidas en el ámbito de los estados consolidados en 2021, sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen para 2021. The Independent opinion expressed clearly agreed by the bill on the implementation of the measures of Appraisal and management for the restricted Stock Incentive Plan in 2021, the bill on the formulation of The Compensation Management System for Directors, supervisors and Senior Managers, and the bill on the acquisition of part of shares and related Transactions of Tianjin gesheng Technology Co., Ltd. 2. El 28 de enero de 2021, en la 11ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la liquidación y venta a largo plazo de divisas por la empresa y sus filiales controladoras y la propuesta relativa a la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos.
3. El 24 de marzo de 2021, en la 12ª reunión del 4º Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021 y la cantidad de derechos concedidos por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021, y el proyecto de ley sobre la concesión de acciones restringidas por primera vez a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021.
4. El 12 de abril de 2021, en la 13ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa 2021; Y la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno en 2020, la propuesta sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios en 2020, la propuesta sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021, la propuesta sobre La compra de un seguro de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, En cuanto a la situación de la garantía externa de la empresa y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas en 2020, se emitieron opiniones independientes claramente acordadas.
5. El 15 de abril de 2021, en la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes claramente acordadas sobre la propuesta de aumentar el número de miembros del Consejo de Administración y modificar los Estatutos de la empresa, la propuesta de elección anticipada del Consejo de Administración y la propuesta de nombramiento de candidatos a directores no independientes para el quinto Consejo de Administración y la propuesta de elección anticipada del Consejo de Administración y nombramiento de candidatos a directores independientes para el quinto Consejo de Administración.
Creo que todas las cuestiones importantes examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de examen y votación de las cuestiones importantes de la empresa es legal y eficaz, y no existe ninguna circunstancia que perjudique los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
El Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de auditoría y el Comité de nombramientos se establecen en el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, como Presidente del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración y Presidente del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, cumplí estrictamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros de los comités especiales de conformidad con el sistema de directores independientes y las normas de trabajo de los comités especiales.
1. Como miembro del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración, convoco y presido reuniones estrictamente de conformidad con los requisitos reglamentarios. Durante el período de mi mandato en 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de directores independientes y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, examinaré cuidadosamente todas las propuestas y la información pertinente. Durante mi mandato, he convocado oportunamente reuniones pertinentes para examinar la construcción del sistema de control interno y la auditoría financiera de la empresa, y he presentado sugerencias constructivas. Mantener una comunicación adecuada con la empresa contable de auditoría anual de la empresa, escuchar el informe anual de trabajo de la CPA de la empresa contable e intercambiar opiniones a fondo. Consultar periódicamente los estados financieros y los datos de funcionamiento de la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente en el proceso de preparación y auditoría del informe anual de la empresa.
2. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Cuarto Consejo de Administración, participo activamente en las reuniones del Comité de remuneración y evaluación. Durante el mandato de 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, examinaré cuidadosamente todas las propuestas y la información conexa, examinaré las políticas y planes de remuneración de los directores (directores no independientes) y el personal directivo superior, evaluaré al personal directivo superior y formularé recomendaciones para el desempeño eficaz de las funciones del Comité de remuneración y evaluación.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, hice una visit a sobre el terreno a la empresa, escuché atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de funcionamiento de la empresa, la situación financiera, la construcción del sistema de control interno y la aplicación, y discutí cómo promover el funcionamiento normal de la empresa, el desarrollo saludable y la Gestión de la empresa. Mantener un estrecho contacto con otros directores, altos directivos y personal relacionado de la empresa, y mantenerse al corriente de los acontecimientos importantes de la empresa. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y la red sobre la empresa, prestar atención a la influencia de las fluctuaciones del mercado de capitales en la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Supervisión de la divulgación de información de la empresa
Sigo prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insto a la empresa a que complete la divulgación de información en 2021 de manera verdadera, completa, oportuna y justa, de conformidad con las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. Garantizar plenamente el derecho de los inversores empresariales, especialmente los pequeños y medianos, a ser informados.
2. Supervisión de la estructura de Gobierno y gestión de la empresa
Soy diligente y concienzudo en el desempeño de las responsabilidades de los directores independientes, participando activamente en las reuniones pertinentes de la empresa, prestando atención a la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, el control interno y otros sistemas de construcción y aplicación, y conociendo oportunamente el Estado de funcionamiento de la Empresa y los posibles riesgos de funcionamiento; Examinar cuidadosamente las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, consultar y consultar a los departamentos y el personal pertinentes de la empresa cuando sea necesario, y ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial, lo que promueve la cientificidad y objetividad de la adopción de decisiones del Consejo de Administración.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he estudiado activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorando aún más el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con otros directores, supervisores y administradores y mejorando la capacidad de deliberación. La protección objetiva y justa de los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente de los accionistas minoritarios, desempeña un papel importante en la promoción del funcionamiento estable de la empresa.
Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe no se presentó ninguna propuesta para convocar una Junta de Síndicos;
2. Durante el período que se examina no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Como director independiente de la empresa, soy diligente y concienzudo en el cumplimiento de las obligaciones de los directores independientes, desempeñar plenamente el papel de los directores independientes y proteger los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, de los daños. Utilizar sus propios conocimientos y experiencia para proporcionar más opiniones y sugerencias para el desarrollo de la empresa, proporcionar referencias para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración y promover el desarrollo sostenible, saludable y estable de la empresa.
Gracias por su informe.
Firma del director independiente:
11 de abril de 2022
