Almacenamiento anual y utilización de los fondos recaudados
Informe forense
Hc Semitek Corporation(300323)
Rongcheng Special Character [2022] No. 518z0141 Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Beijing, China
Catálogo
Número de serie contenido página 1. Informe anual de garantía sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados
2. Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados
Cuadro 1: comparación de la utilización de los fondos recaudados en 2021
Informe anual de garantía sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados
Rongcheng Special Word [2022] No. 518z0141 Hc Semitek Corporation(300323) all Shareholders:
Hemos examinado el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados para 2021, preparado por la Junta de directores adjunta.
Limitaciones a los usuarios de los informes y a los fines de su utilización
El presente informe de garantía se utilizará únicamente a los efectos de la divulgación del informe anual y no se utilizará para ningún otro fin. Estamos de acuerdo en que este informe de garantía se presente y se revele junto con otros documentos como documento necesario para el informe anual.
Responsabilidades de la Junta
De conformidad con las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, La preparación del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados es responsabilidad del Consejo de Administración, que incluye la garantía de que su contenido es verdadero, exacto y completo. No hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Responsabilidad de la CPA
Nuestra responsabilidad es presentar independientemente conclusiones forenses sobre el informe anterior preparado por la Junta.
Panorama general de la labor
Realizamos el negocio de autenticación de acuerdo con la norma China de otros negocios de autenticación de CPA No. 3101 – Negocios de autenticación distintos de la auditoría o revisión de información financiera histórica. Las normas exigen que planifiquemos e implementemos la labor de autenticación para obtener garantías razonables de que no hay inexactitudes significativas en la información del sujeto de autenticación. En el proceso de verificación, aplicamos los procedimientos que consideramos necesarios, incluido el examen de los registros contables. Estamos convencidos de que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para expresar nuestras opiniones.
Conclusiones forenses
En nuestra opinión, el informe especial adjunto sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados en 2021 refleja adecuadamente el almacenamiento y la utilización reales de los fondos recaudados en 2021 en todos los aspectos importantes, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la Gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las disposiciones pertinentes de la bolsa.
(esta página es la página de firma y sello del informe no. 518z0141.) Rong Cheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) China Certified Public Accountants:
Pan Xinhua (socio del proyecto) CPA China Beijing China:
Wang lianqiang
11 de abril de 2022
Hc Semitek Corporation(300323)
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados
De conformidad con las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM No. 2 – formato de anuncio, el informe sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 será el siguiente:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
De conformidad con el documento no. 2575 [2020] de la Comisión Reguladora de valores de China, emitido el 14 de octubre de 2020, sobre la aprobación del registro de la emisión de acciones a determinados destinatarios, la empresa está autorizada a emitir 148075.024 acciones ordinarias de renminbi a determinados destinatarios, con un precio de emisión de 10,13 Yuan por acción, el pago íntegro de las acciones en moneda y la recaudación total de fondos de 149999.993,12 Yuan. Después de deducir los gastos de suscripción y recomendación (excluidos los impuestos), los gastos de registro de la emisión (excluidos los impuestos) y otros gastos de emisión (excluidos los impuestos) por un total de 17.088919,96 Yuan, el capital neto recaudado asciende a 14.829911.073,16 Yuan. Esta emisión de capital registrado adicional (capital social) a un objeto específico fue examinada por Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) y se emitió el informe de verificación de capital no. 518z0065 de Rongcheng Certified Public Accountants Co. En lo sucesivo, los fondos recaudados se denominarán “fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2020”.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
1. Saldo de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2020
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había recaudado 1.046418.700 Yuan de fondos recaudados, había recibido 678100 Yuan de ingresos por concepto de intereses del Banco liquidador y 1.387000 Yuan de ingresos por concepto de intereses financieros. Durante el período de que se informa, la cantidad total de gastos de los proyectos de recaudación de fondos de la empresa para la emisión de acciones a determinados objetos ascendió a 80.489600 Yuan, y los proyectos de recaudación de fondos prometidos directamente ascendieron a 80.489600 Yuan (80.442200 yuan para el pago de gastos de proyectos y 47.400 yuan para el pago de honorarios bancarios de proyectos); 70 millones de yuan para reponer temporalmente la liquidez; El saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos es de 168100,12 millones de yuan; Recaudar 200 millones de yuan para comprar productos financieros.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
1. Gestión de la emisión de acciones y fondos recaudados a determinados destinatarios en 2020
En la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 29 de noviembre de 2020, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la apertura de una cuenta especial de recaudación de fondos y la autorización para firmar un acuerdo de supervisión de la cuenta especial de recaudación de fondos. La empresa ha abierto una cuenta especial para recaudar fondos en la sucursal de Guanggu de la sucursal de Wuhan, y ha firmado el Acuerdo de supervisión tripartita para recaudar fondos con la sucursal de Guanggu de la sucursal de Wuhan y el patrocinador de esta emisión, Huatai United Securities Co., Ltd.
Las filiales de propiedad total de la empresa Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang) Co., Ltd. Han abierto cuentas especiales para recaudar fondos en 5 bancos de Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ \ \ \ \ The Company signed the four – sided Regulatory Agreement for raising funds with the above – mentioned five Banks, Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang) Co., Ltd. And Huatai United Securities Co., Ltd., the sponsor of this issue, to regulate the Use of raising funds.
Al 31 de diciembre de 2021, las existencias de fondos recaudados eran las siguientes:
Unidad monetaria: 10.000 yuan
Nombre del banco saldo de la cuenta bancaria
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Wuhan Branch Guanggu Sub – Branch 1279024580108050.00
Jinhua Yiwu Sub – Branch 5719100046103160.50
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Yiwu Branch 1208020290931329919.88
Guangfa Bank Co., Ltd Yiwu Branch 9550880211902500515617.44
Yiwu City Branch 38447879935716181.74
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Yiwu Branch 5 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 8016 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 530,56
Total 1681012
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Utilización real de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2020
1. Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
En el anexo 1 del presente informe figura un cuadro detallado de la utilización de los fondos recaudados.
2. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
El 25 de diciembre de 2020, la empresa convocó la novena reunión del Cuarto Consejo de Administración y la sexta reunión del Cuarto Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados por adelantado para pagar los gastos de emisión. El Fondo recaudado de 2.946000 Yuan se utiliza para reemplazar el Fondo autofinanciado que paga por adelantado los gastos de emisión, y el Fondo recaudado de 1881972000 Yuan se utiliza en total para reemplazar el Fondo autofinanciado antes mencionado que se invierte en el proyecto de recaudación de fondos y paga por adelantado los gastos de emisión. Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Certification Report on the project situation of Investment Projects in which Hc Semitek Corporation(300323) El 28 de diciembre de 2020, la empresa utilizó el capital recaudado de 185251.200 yuan para reemplazar el capital autofinanciado que había sido puesto en el proyecto de recaudación de fondos, y el 7 de enero de 2021 utilizó el capital recaudado de 294600 yuan para reemplazar el capital autofinanciado que había pagado por adelantado los gastos de emisión.
3. Situación de la reposición temporal del capital de trabajo con fondos recaudados ociosos.
En la novena reunión del 5º Consejo de Administración y la sexta reunión del 5º Consejo de supervisión, celebrada el 3 de diciembre de 2021, la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre la reutilización de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez”, y acordó que la empresa no repondría temporalmente los fondos de liquidez con más de 200 millones de yuan de fondos recaudados ociosos, y que el período de utilización no excedería de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. The Independent Director expressed its views and agreed on the above matters. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa utilizó la cuenta especial de recaudación de fondos para compensar 70 millones de yuan.
4. Gestión del efectivo e inversión en productos relacionados con los fondos recaudados ociosos
La empresa convocó la novena reunión del Cuarto Consejo de Administración y la sexta reunión del Cuarto Consejo de supervisión el 25 de diciembre de 2020 para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. Bajo la premisa de garantizar los fondos necesarios para los proyectos de recaudación de fondos y Garantizar la seguridad de los fondos recaudados, la empresa puede utilizar los fondos recaudados ociosos temporales por un monto total no superior a 400 millones de yuan para la gestión del efectivo. El importe de los fondos podrá utilizarse en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta. Para más detalles, véase el anuncio sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo (número de anuncio: 2020 – 121), publicado el 25 de diciembre de 2020 por Juchao Information Network. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los depósitos estructurados era de 20.000000 Yuan, lo que representaba 1.387000 yuan en concepto de intereses de gestión del efectivo. El tiempo de amortización del producto es un poco más tarde que el período de validez de la resolución anterior del Consejo de Administración. La compañía convocó la 12ª reunión del quinto Consejo de Administración el 11 de abril de 2022 para confirmar el fracaso de la amortización oportuna de los productos financieros de acuerdo con la resolución anterior del Consejo de Administración.
5. Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
Utilización de la aceptación bancaria para el pago de los fondos del proyecto y su sustitución por la misma cantidad de fondos recaudados
En la segunda reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 6 de julio de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de la letra de cambio de aceptación bancaria para pagar los fondos de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y sustituirlos por la misma cantidad de fondos recaudados, y acordó utilizar la letra de cambio de aceptación bancaria para pagar (o endosar y transferir el pago) los fondos necesarios para los proyectos de inversión recaudados durante el período posterior de ejecución de los proyectos financiados con fondos recaudados, de conformidad con la situación real. Y de la empresa y las filiales de propiedad total recaudan fondos de la cuenta especial de sustitución de capital equivalente a la empresa y a las cuentas generales de las filiales de propiedad total. The Independent Director expressed its views and agreed on the above matters.
Durante el período que abarca el informe, con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos y reducir los costos financieros, la empresa utilizó la aceptación bancaria para pagar parte de los fondos necesarios para la inversión y la construcción de proyectos de inversión, y utilizó la aceptación bancaria para pagar la cantidad de fondos necesarios para los Proyectos de inversión durante el período que abarca el informe.
