Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Hc Semitek Corporation(300323)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Huatai United Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huatai United securities”) como patrocinador de la emisión de acciones a determinados destinatarios y su cotización en el GEM en 2020. De conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen, Las disposiciones de las leyes y reglamentos, como las directrices para la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen No. 13 – servicios de recomendación y las directrices para la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas cotizadas en el GEM, han verificado el depósito y La utilización de los fondos recaudados en 2021.
De conformidad con la respuesta sobre la aprobación del registro de la emisión de acciones de Hc Semitek Corporation(300323) \ Después de deducir los gastos de suscripción y recomendación (excluidos los impuestos), los gastos de registro de la emisión (excluidos los impuestos) y otros gastos de emisión (excluidos los impuestos) por un total de 17.088919,96 Yuan, los fondos recaudados netos ascendieron a 14.829911.073,16 Yuan (en adelante denominados “fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2020”). Esta recaudación de fondos ha sido transferida a la cuenta especial de recaudación de fondos designada por Huatai United Securities Co., Ltd. El 3 de diciembre de 2020, y ha sido verificada por Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) y ha emitido el informe de verificación de capital (rongchengyi Zi [2020] No. 518z0065). La empresa ha depositado los fondos recaudados en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados. Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa ha formulado las medidas de gestión de los fondos recaudados de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones de GEM y la situación real de la Empresa, que han sido examinadas y aprobadas por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2020 y la primera junta general provisional de accionistas en 2022.
En la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 29 de noviembre de 2020, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la apertura de una cuenta especial de recaudación de fondos y la autorización para firmar un acuerdo de supervisión de la cuenta especial de recaudación de fondos. La empresa ha abierto una cuenta especial para recaudar fondos en la sucursal de Guanggu de la sucursal de Wuhan, y ha firmado un acuerdo de supervisión tripartita para recaudar fondos con la sucursal de Guanggu de la sucursal de Wuhan y Huatai United Securities Co., Ltd.
Las filiales de propiedad total de la empresa Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang) Co., Ltd. Han abierto cuentas especiales para recaudar fondos en 5 bancos de Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ \ \ \ \ The Company signed the four – sided Regulatory Agreement with the above – mentioned five Banks, Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang) Co., Ltd. And Huatai United Securities Co., Ltd. To regulate the Use of the raising funds.
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del banco saldo de la cuenta bancaria
Sucursal de Wuhan Guanggu 1279024580050.00
Jinhua Yiwu Sub – Branch 5719100046103160.50
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Yiwu Branch 1208020290931329919.88
Guangfa Bank Co., Ltd Yiwu Branch 9550880211902500515617.44
Yiwu City Branch 38447879935716181.74
Yiwu 5 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 80016 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 530.56 Branch
Saldo total de la cuenta de recaudación de fondos
Utilización y saldo de los fondos recaudados en 2021
Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había recaudado 1.046418.700 Yuan de los fondos recaudados, había recibido 678100 Yuan de los ingresos por concepto de intereses del Banco liquidador y 1.387000 Yuan de los ingresos por concepto de intereses financieros. En 2021, el importe total de los gastos de los proyectos de recaudación de fondos de la empresa para la emisión de acciones a determinados objetos ascendió a 80.489600 Yuan, y los proyectos de recaudación de fondos prometidos se invirtieron directamente en 80.489600 Yuan (80.442200 yuan para el pago de los gastos de los proyectos y 47.400 yuan para el pago de los gastos bancarios de los proyectos). Reponer temporalmente 70 millones de yuan de capital de trabajo; El saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos es de 168100,12 millones de yuan; Recaudar 200 millones de yuan para comprar productos financieros.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 25 de diciembre de 2020, la empresa convocó la novena reunión del Cuarto Consejo de Administración y la sexta reunión del Cuarto Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados por adelantado para pagar los gastos de emisión. El Fondo recaudado de 2.946000 Yuan se utiliza para reemplazar el Fondo autofinanciado que paga por adelantado los gastos de emisión, y el Fondo recaudado de 1881972000 Yuan se utiliza en total para reemplazar el Fondo autofinanciado antes mencionado que se invierte en el proyecto de recaudación de fondos y paga por adelantado los gastos de emisión.
Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Certification Report on the project situation of Investment Projects in which Hc Semitek Corporation(300323) El 28 de diciembre de 2020, la empresa utilizó el capital recaudado de 185251.200 yuan para reemplazar el capital autofinanciado que había sido puesto en el proyecto de recaudación de fondos, y el 7 de enero de 2021 utilizó el capital recaudado de 294600 yuan para reemplazar el capital autofinanciado que había pagado por adelantado los gastos de emisión.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
En la novena reunión del 5º Consejo de Administración y la sexta reunión del 5º Consejo de supervisión, celebrada el 3 de diciembre de 2021, la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre la reutilización de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez”, y acordó que la empresa no repondría temporalmente los fondos de liquidez con más de 200 millones de yuan de fondos recaudados ociosos, y que el período de utilización no excedería de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. The Independent Director expressed its views and agreed on the above matters. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa utilizó el capital recaudado para reponer temporalmente 70 millones de yuan de capital de trabajo.
Gestión del efectivo e inversión en productos relacionados con los fondos recaudados ociosos
La empresa convocó la novena reunión del Cuarto Consejo de Administración y la sexta reunión del Cuarto Consejo de supervisión el 25 de diciembre de 2020 para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. Bajo la premisa de garantizar los fondos necesarios para los proyectos de recaudación de fondos y Garantizar la seguridad de los fondos recaudados, la empresa puede utilizar los fondos recaudados ociosos temporales por un monto total no superior a 400 millones de yuan para la gestión del efectivo. El importe de los fondos podrá utilizarse en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta. Después de la deliberación y aprobación de la propuesta anterior, la empresa utiliza los fondos recaudados ociosos para comprar y redimir los productos financieros de la siguiente manera:
Unidad: 10.000 yuan
Número de orden fideicomisario fideicomisario tipo de ingresos importe tiempo de compra tiempo de amortización
1 Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Bank Of China Limited(601988) \ Share
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang guangfa Bank Co., Ltd. \ (Zhejiang guangfa Bank Co., Ltd.
Zhejiang guangfa Bank Co., Ltd. Yiwu Yixing Branch on 22 July 23, 5000
Zhejiang guangfa Bank Co., Ltd., Yiwu Yixing Branch, 10 de octubre de 2009
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los depósitos estructurados era de 20.000000 Yuan, lo que representaba 1.387000 yuan en concepto de intereses de gestión del efectivo.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
Uso de la aceptación bancaria para pagar los fondos del proyecto de recaudación de fondos y sustituirlos por la misma cantidad de fondos recaudados:
En la segunda reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 6 de julio de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de la letra de cambio de aceptación bancaria para pagar los fondos de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y sustituirlos por la misma cantidad de fondos recaudados, y acordó utilizar la letra de cambio de aceptación bancaria para pagar (o endosar y transferir el pago) los fondos necesarios para los proyectos de inversión recaudados durante el período posterior de ejecución de los proyectos financiados con fondos recaudados, de conformidad con la situación real. Y de la empresa y las filiales de propiedad total recaudan fondos de la cuenta especial de sustitución de capital equivalente a la empresa y a las cuentas generales de las filiales de propiedad total. The Independent Director expressed its views and agreed on the above matters.
En 2021, con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos y reducir los costos financieros, la empresa utilizó el proyecto de aceptación bancaria para pagar parte de los fondos necesarios para la inversión y la construcción de proyectos de inversión recaudados, y el proyecto de aceptación bancaria para el pago de los fondos necesarios para proyectos de inversión recaudados en 2021 fue de 214474 millones de yuan, que se ha desplazado de la cuenta especial de fondos recaudados a la cuenta general de la empresa y sus filiales de propiedad total.
1 el tiempo de Redención del producto es ligeramente posterior al período de validez de la resolución anterior del Consejo de Administración. La 12ª reunión del 5º Consejo de Administración se celebró el 11 de abril de 2022 para confirmar el fracaso de la redención oportuna de los productos financieros de acuerdo con la resolución anterior del Consejo de Administración. A partir de la fecha de reembolso del producto, el producto ha sido totalmente redimido.
Cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2020
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados
148291,11 total de fondos recaudados 80.048,96
Total de fondos recaudados para fines variables durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulados – total de fondos recaudados
