Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 cumplimos estrictamente las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y normas pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de valores de Shanghai sobre la cotización de acciones de la Junta de Ciencia y tecnología, los Estatutos de la empresa y el reglamento de trabajo del director independiente. Desempeñó sus funciones de manera independiente, asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, emitió opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, defendió eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos, promovió el funcionamiento normal de la empresa y desempeñó plenamente el papel de los directores independientes y los comités especiales. A continuación figura un informe sobre el desempeño de nuestras funciones como directores independientes en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Información sobre el personal de los directores independientes
El Consejo de Administración de la empresa está integrado por siete directores, de los cuales tres son independientes, lo que representa más de un tercio del número de directores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del sistema de la empresa.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Mr. Jin Xuejun, Born in June 1958, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Graduate degree, graduated from Nankai University in Economics in January 1982, and obtained a master Degree in Economics of Nankai University in December 1984. En 2007, el Sr. Jin Xuejun fue reconocido por el Gobierno Popular de la provincia de Zhejiang como un destacado experto en jóvenes y de mediana edad. Desde diciembre de 1984 hasta la fecha, ha enseñado en la Universidad de Zhejiang, ha sido profesor, Profesor asociado, profesor, Director de doctorado, Director del Departamento, Vicepresidente, Director del Centro de investigación de gestión de activos de la Universidad de Zhejiang. Mr. Jin Xuejun has served as Independent Director of several Listed Companies. Director independiente desde diciembre de 2017.
Ms. Yang Jie, Born in May 1979, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Graduate degree, graduated from South Central University of Finance, Economics and Law in June 2004. De julio de 2004 a septiembre de 2006, trabajó para Middle range Technology Co., Ltd. De octubre de 2006 a marzo de 2010, trabajó para Guohao Law Group (Hangzhou) firm. De abril de 2010 a abril de 2013, trabajó en el Departamento de banca de inversión. Desde mayo de 2013, es abogado y socio de Zhejiang tiance law firm. Director independiente desde abril de 2019.
Mr. Chen Xin, Born in December 1975, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Graduate degree, Ph.D. Ha sido profesor asistente de la escuela de Negocios de la Universidad Renmin de China, Profesor asociado de la escuela de economía y gestión de antai de la Universidad Jiaotong de Shanghái y profesor de la Universidad Yunnan. Actualmente es profesor de contabilidad de la Escuela Superior de Finanzas de Shanghái de la Universidad Jiaotong de Shanghái. Presidente del Instituto Yunnan Guanghua de desarrollo industrial integrado desde abril de 2020 y director independiente desde enero de 2021.
Iii) Indicación de la existencia de circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún cargo en la empresa, excepto el director independiente, y no ocupamos ningún cargo en los principales accionistas de la empresa. No hay relación con la empresa y los principales accionistas de la empresa que impida nuestro juicio independiente y objetivo, y no hay ninguna circunstancia que afecte a la independencia del director independiente.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 8 reuniones del Consejo de Administración y 4 reuniones generales de accionistas. Entre ellos, el Consejo de Administración celebró una reunión de votación sobre el terreno, cuatro reuniones de votación sobre comunicaciones y tres reuniones sobre el terreno en combinación con los medios de comunicación. Como director independiente, mantenemos una estrecha comunicación con la empresa y las partes interesadas, estudiamos cuidadosamente la información pertinente, examinamos cuidadosamente cada proyecto de ley, hacemos pleno uso de nuestros conocimientos especializados y, en combinación con la práctica operativa de la empresa, ejercemos el poder del director independiente de manera objetiva, independiente y prudente para garantizar la Adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que se examina no hubo ausencias injustificadas ni dos ausencias consecutivas. Durante el período que abarca el informe, los directores independientes asistieron a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa de la siguiente manera:
Participación en la Junta General de accionistas en las reuniones del Consejo de Administración
Junta Independiente
Dos comunicaciones consecutivas
El nombre de la persona debe estar presente en ausencia de la Comisión
Número de asistencia personal número de asientos número de asientos número de asientos
Número de sesiones
Jin Xuejun 8 8 5 0 no 4
Yang Jie 8 8 5 0 no 4
Chen Xin 8 8 6 0 no 4
Ii) Participación en comités especiales
En 2021, todos los directores independientes desempeñaron concienzudamente sus funciones y participaron activamente en 10 reuniones del Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de estrategia, de las cuales 5 se celebraron en el Comité de auditoría, 3 en el Comité de remuneración y evaluación, 1 en el Comité de nombramientos y 1 en el Comité de estrategia. Ha desempeñado un papel importante en el examen y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes relacionadas con el Consejo de Administración y ha mejorado efectivamente la eficiencia de la adopción de decisiones del Consejo de Administración. Creemos que todas las reuniones de los comités especiales se convocan y celebran de conformidad con los procedimientos legales y que la adopción de decisiones sobre cuestiones conexas ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios y las obligaciones de divulgación, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y los estatutos.
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, aprovechamos la oportunidad de participar en reuniones sobre el terreno y de comunicarse con la CPA durante la auditoría del informe anual de la empresa, realizamos visitas sobre el terreno a la empresa, comprendemos a fondo la situación del desarrollo de las operaciones de la empresa, utilizamos los conocimientos especializados y la experiencia de gestión de la empresa, hacemos sugerencias constructivas a las propuestas pertinentes del Consejo de Administración de la empresa y damos pleno juego a la función de supervisión y orientación.
Nuestros directores independientes en el ejercicio de sus funciones, la dirección de la empresa coopera activamente para garantizar que disfrutamos de los mismos derechos de información que otros directores, y para llevar a cabo una comunicación positiva con nosotros, podemos prestar atención a la aplicación y mejora adecuadas de las cuestiones, para que desempeñemos nuestras funciones proporcionándonos las condiciones necesarias y el apoyo adecuado.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, de conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas de la empresa relativos a las responsabilidades de los directores independientes, prestamos especial atención a las cuestiones multifacéticas de la empresa y las examinamos, y Asesoramos activamente al Consejo de Administración y a los comités profesionales, lo que ha desempeñado un papel positivo en la mejora de La normalización del funcionamiento del Consejo de Administración y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
El 28 de marzo de 2021, en la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre la cantidad diaria de transacciones conexas prevista para 2021; El 22 de agosto de 2021, la quinta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de aumento de capital y transacciones conexas a las empresas que cotizan en bolsa” y la “propuesta de firma de un acuerdo de transferencia de marcas y transacciones conexas”; El 25 de noviembre de 2021, la séptima reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de aumentar la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2021”. Tras la verificación, el precio de las transacciones con partes vinculadas es justo, no perjudica los intereses de los accionistas y acreedores de la empresa, y cumple los principios pertinentes de las transacciones con partes vinculadas en lo que respecta a la necesidad de las transacciones y la equidad de los precios. El director independiente de la empresa ha emitido una opinión independiente claramente acordada y ha aprobado previamente las transacciones importantes con partes vinculadas.
Garantía externa y ocupación de fondos
La empresa examinará las cuestiones de garantía estrictamente de conformidad con los requisitos de los Estatutos de la sociedad, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de las acciones de kechuangban y otros documentos normativos, y las aplicará específicamente en el ámbito autorizado por la resolución, y controlará estrictamente el riesgo de garantía externa. Tras la verificación, en 2021 la empresa no tiene garantías externas ni ocupación de fondos para empresas que no estén comprendidas en el ámbito de aplicación de los estados consolidados.
Iii) utilización de los fondos recaudados
El 8 de enero de 2021, la primera reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados por la empresa para proporcionar préstamos a las filiales de control para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos”; El 28 de marzo de 2021, la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020”; El 12 de abril de 2021, en la tercera reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta de aumentar el cuerpo principal de ejecución y la cuenta especial de recaudación de fondos para algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados”; El 22 de agosto de 2021, la quinta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el “Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021”; El 25 de noviembre de 2021, la séptima reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo”; El director independiente de la empresa examinó cuidadosamente la propuesta y emitió una opinión clara.
Hemos examinado el uso y el almacenamiento de los fondos recaudados mencionados anteriormente, y el uso y el almacenamiento de los fondos recaudados por las empresas se ajustan a las leyes y reglamentos, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para el mercado de valores de la bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión autodisciplina de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Los documentos normativos y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa no contienen ninguna violación de la gestión y el uso de la recaudación de fondos.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
El 8 de enero de 2021, la primera reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de nombramiento del Presidente, el Vicepresidente y el director financiero”, “propuesta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración y el representante de Asuntos de valores”; El 28 de marzo de 2021, la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de confirmación del plan de evaluación de la remuneración del personal directivo superior 2021”; El director independiente de la empresa examinó cuidadosamente y emitió una opinión independiente.
Durante el período que abarca el informe, el procedimiento de nombramiento del personal directivo superior de la empresa se ajustó a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a los Estatutos de la sociedad, y la calificación del personal contratado se ajustó a los requisitos del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad. Al mismo tiempo, hemos examinado la remuneración del personal directivo superior de la empresa en el período que abarca el informe, y creemos que el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2021 es científico y razonable, y que los procedimientos de pago y examen de la remuneración se ajustan a las disposiciones pertinentes de los Estatutos y el sistema de gestión interna de la empresa.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación de la ciencia de la bolsa de Shanghai, la empresa reveló el 27 de febrero de 2021 en el sitio web oficial de la bolsa de Shanghai el anuncio del boletín de resultados de la Junta de creación de la Ciencia de la bolsa de Shanghai (número de anuncio: 2021 – 008); El 5 de julio de 2021 se publicó en el sitio web oficial de la bolsa de valores de Shanghai el anuncio de divulgación voluntaria sobre la previsión semestral de los resultados de Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 2021 (número de anuncio 2021 – 033). Las cuestiones mencionadas se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y las leyes y reglamentos pertinentes.
Contratación o sustitución de empresas contables
El 28 de marzo de 2021, la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de renovación de la empresa contable 2021”. El director independiente de la empresa examinó cuidadosamente y emitió una opinión claramente acordada sobre la aprobación previa y la opinión independiente.
Creemos que tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) cumple estrictamente las normas de Auditoría Independiente de China Certified Public Accountants (CPA) en el proceso de prestación de servicios de auditoría a la empresa, realiza todas las tareas de auditoría con la debida diligencia y emite opiniones de auditoría independientes de manera objetiva e imparcial. La empresa contable tiene la capacidad y la experiencia de proporcionar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa y es competente para la labor de auditoría pertinente.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
El 28 de marzo de 2021, la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020”, y el director independiente de la empresa examinó cuidadosamente y emitió una opinión independiente de acuerdo. El 23 de abril de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de 2020. Sobre la base del capital social de 494084.000 acciones el 7 de enero de 2021, la empresa distribuyó un dividendo en efectivo de 2.5853 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones, con un total de 1.277355.536,52 Yuan. El dividendo en efectivo se ha aplicado plenamente, teniendo plenamente en cuenta diversos factores, como el Funcionamiento de la empresa, el rendimiento de los accionistas y el desarrollo futuro, de conformidad con la situación real actual de la empresa, el plan de Previsión se ajusta a los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no hay daños a los intereses de los accionistas minoritarios.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y los accionistas cumplieron estrictamente todos los compromisos y no violaron los compromisos pertinentes, como la reducción de las tenencias de acciones y la competencia entre pares.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, el sistema de divulgación de información y otras leyes y reglamentos pertinentes, y el contenido del anuncio Es verdadero, exacto y completo, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, a fin de garantizar la puntualidad y equidad de la divulgación de información y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa.
