Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa
Normas para la inclusión en la lista de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y normas para la inclusión en la lista de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai
Directrices para la autorregulación de las empresas no. 1 – normas de funcionamiento y otros documentos normativos pertinentes, y
The relevant provisions of the articles of Association and the rules of Procedure of the Audit Committee of the company are now incorporated to Zhejiang Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) Stock Co., Ltd.
Comité de auditoría del Consejo de Administración de la sociedad (en lo sucesivo, « La sociedad») 2021
El informe anual sobre el desempeño de las funciones es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Quinto Comité de auditoría de la empresa está integrado por tres miembros, a saber, los directores independientes Chen Xin, Yang Jie y non – Independent
El Director legislativo cui Shan, cuyo miembro principal es el Sr. Chen Xin, un profesional contable.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró cinco reuniones, a las que asistieron todos los miembros del Comité.
Situación de la Mesa.
Estado de las resoluciones sobre cuestiones examinadas en la fecha de la Conferencia
1. Examen y aprobación del informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores para 2020
Proyecto de ley del informe;
2. Examen y aprobación del informe anual de la empresa correspondiente a 2020 y su resumen
Proyecto de ley;
3. Examen y aprobación del informe sobre las cuentas financieras anuales de la empresa para 2020
Proyecto de ley examinado por el quinto Consejo de Administración;
Comité de auditoría por primera vez 27 de marzo de 2021 4. Examinar y aprobar la propuesta de la Comisión sobre el plan de distribución de beneficios para 2020;
5. Examen y aprobación del plan de Acción sobre el depósito de fondos recaudados en 2020
Propuesta de informe especial sobre el uso;
6. Examen y aprobación de la comunicación sobre los vínculos diarios previstos para 2021
Un proyecto de ley sobre la facilidad de pago;
7. Examen y aprobación de la renovación del nombramiento de la empresa contable para 2021
Proyecto de ley;
8. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables;
9. Examen y aprobación del resumen de la labor del Departamento de auditoría para 2020 y 2021
Informe sobre el plan de trabajo.
Examen del quinto Consejo de Administración
1. Examen y aprobación del informe sobre el primer trimestre de 2021 y su texto
Proyecto de ley aprobado por unanimidad por la Comisión el 28 de abril de 2021.
Reuniones
1. Examen y aprobación del informe y resumen semestrales 2021;
2. Examen y aprobación del documento sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas
Deliberación de la Quinta Junta de Síndicos;
Tercer Comité de auditoría 22 de agosto de 2021 3. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de transferencia de marcas y la reunión de consenso sobre las transacciones conexas;
4. Examen y aprobación del documento sobre el depósito de fondos recaudados para el semestre 2021
Informe especial sobre el uso real.
Examen del quinto Consejo de Administración
1. Examen y aprobación del informe sobre la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
El 26 de octubre de 2021, la Comisión aprobó por unanimidad el proyecto de ley por cuarta vez.
Examen por la Quinta Junta de Síndicos de la Conferencia
1. Examen y aprobación del proyecto de presupuesto para el aumento de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
Por quinta vez, el 25 de noviembre de 2021, el Comité de Contaduría General aprobó por unanimidad el proyecto de ley de Contaduría General.
Reuniones
Desempeño anual de las funciones de la Junta de Auditores
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa contrató a tianjian Certified Public Accountants Company (SPP).
La Asociación General (en lo sucesivo denominada “tianjian”) ha llevado a cabo un análisis y una evaluación cuidadosos de la situación laboral.
La calificación de las empresas relacionadas con los valores y el cumplimiento de normas profesionales independientes, objetivas e imparciales pueden lograr una buena gestión pública.
Auditoría encomendada por la División.
El personal de tianjian que participa en la auditoría tiene los conocimientos especializados necesarios para llevar a cabo la auditoría.
Y los certificados profesionales pertinentes, en el proceso de auditoría, son responsables y mantienen la debida atención y cautela profesional,
Ser competente para la auditoría de la empresa. La Junta considera que tianjian ha sido contratada para prestar servicios de auditoría a la empresa.
Puede cumplir escrupulosamente su deber y seguir las normas de práctica de la independencia, la objetividad y la imparcialidad, y ha realizado bien el trabajo de auditoría.
Responsabilidades y obligaciones.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, hemos desempeñado plenamente el papel del Comité Especial, de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las normas básicas de control interno de las empresas, y en combinación con la situación real de la empresa, hemos examinado e inspeccionado cuidadosamente el plan de auditoría interna de la empresa, hemos instado a la empresa a que lo aplique seriamente de conformidad con el plan de trabajo y a que garantice el funcionamiento normal de la empresa.
3. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó los informes financieros de la empresa y se comunicó con la dirección de la empresa, y consideró que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos, reflejaban adecuadamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, No había fraude, fraude ni inexactitudes importantes, no había ajustes importantes de los errores contables, cambios importantes en las políticas y estimaciones contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, Cuestiones que dan lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas, etc.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración dio instrucciones al Departamento de auditoría de la empresa para que organizara la construcción del sistema de control interno, examinara la revisión y formulación del sistema de control interno pertinente y orientara el desarrollo de la labor de auditoría interna y la mejora del proceso de control interno. A través de los esfuerzos, el sistema de control interno de la empresa ha cumplido básicamente los requisitos operativos estándar de las empresas que cotizan en bolsa, y ha sido implementado seriamente, la empresa en el marco del control interno para refinar aún más el sistema de gestión interna, mejorar el proceso de control interno, la construcción del sistema de control interno ha logrado buenos resultados, puede controlar eficazmente los riesgos operativos relacionados, proteger los intereses de la empresa y los accionistas. 5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración coordinó la buena comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría, el Departamento de Finanzas, el Departamento de valores y otros departamentos pertinentes con las instituciones de auditoría externa, y los departamentos pertinentes recabaron las opiniones de las instituciones de auditoría externa sobre cuestiones como las normas de contabilidad financiera de la empresa y la construcción del sistema de control interno, y cooperaron con las instituciones de auditoría externa para llevar a cabo la auditoría anual de los informes financieros a fin de promover las normas financieras y de control interno de la empresa.
6. Examen de las transacciones conexas de la empresa y otras cuestiones
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas y llegó a la conclusión de que las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas en 2020 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas en 2021 eran necesarias para el funcionamiento normal de La empresa, y que otras transacciones con partes vinculadas se basaban en las necesidades reales de la producción y la gestión de la empresa y seguían los principios de apertura, equidad y equidad, y que los precios de las transacciones se liquidaban a precios justos en el mercado. No existe ningún comportamiento que perjudique los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, y no afecta a la independencia de la empresa.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó fielmente y diligentemente las responsabilidades estipuladas en las leyes y reglamentos pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas pertinentes y desempeñó funciones de orientación, coordinación y supervisión, promovió eficazmente la construcción del control interno y las normas financieras de la empresa, promovió la adopción de decisiones normativas del Consejo de Administración y la gobernanza normativa de la empresa.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá desempeñando eficazmente sus funciones, fortaleciendo la auditoría previa de las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, fortaleciendo la orientación de la labor de auditoría interna y la coordinación con las instituciones de auditoría externa, promoviendo la normalización de las cuestiones financieras de la empresa, mejorando la construcción del Sistema de control interno de la empresa y promoviendo el funcionamiento normalizado y el desarrollo estable de la empresa.
Junta de Auditores 9 de abril de 2022 (no hay texto a continuación)
