Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Sobre Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) \ \ \ \ \ \ \ \ (en lo sucesivo, Se verificó el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Disponibilidad de fondos recaudados
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) \ \ La recaudación neta de fondos fue de 80.012500 Yuan. The above – mentioned Fund raised in place has been examined by xinyong Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report (xyzh / 2021cdaa60012). Los fondos recaudados antes mencionados se depositarán en la cuenta especial de fondos recaudados después de su recepción. Ii) Panorama general de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones de la empresa se invierten en los siguientes proyectos (incluidos los fondos propios o los fondos autofinanciados que se han invertido en esos proyectos antes de que se disponga de fondos de sustitución):
Número de serie nombre del proyecto modelo de proyecto
(10.000 yuan) (10.000 yuan)
1 Pujiang County Sewage Treatment Plant and PPP 87035195800000 Pujiang Dahai Water bushing Network Construction Engineering Co., Ltd.
Cuiping District xiangbi Town Sewage Treatment Plant Yibin City Cuiping District 2 and Supporting pipeline project (Phase I) Bot 1275960710125 haitiano Water Affairs Co., Ltd.
3 liquidez complementaria – 15.000,00 15.000,00 empresas
Total 114794798010125 –
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai (revisadas en 2013), los fondos recaudados se almacenan en una cuenta especial, y se ha firmado un acuerdo de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de los fondos recaudados con la institución patrocinadora y el Banco de supervisión de la cuenta especial de fondos recaudados.
Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, la empresa, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para La gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y las “medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai”, y otras disposiciones pertinentes, teniendo en Se ha formulado el sistema de gestión de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión de los fondos recaudados”), que contiene disposiciones específicas y claras sobre el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados. Desde que se puso en marcha el Fondo recaudado, la empresa ha depositado, utilizado y gestionado el Fondo recaudado en estricta conformidad con el sistema de gestión del Fondo recaudado y las disposiciones pertinentes. De conformidad con el sistema de gestión de los fondos recaudados, la empresa lleva a cabo una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados y establece una cuenta especial para los fondos recaudados en los bancos. Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
La empresa y el Banco y el patrocinador firmaron el Acuerdo de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados, y depositaron, utilizaron y gestionaron estrictamente los fondos recaudados de conformidad con el acuerdo. Al 31 de diciembre de 2021 se habían abierto cuatro cuentas especiales de recaudación de fondos, con un saldo total de 167168.540,48 Yuan, a saber:
Nombre de la cuenta número de cuenta bancaria del Banco de apertura de la cuenta
Haitiano Water Affairs Collection Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) shares have 100130 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 5707 Supplementary Liquidity Fund 18621594 regimiento Co., Ltd. Desheng Sub – Branch 0
Pujiang da hai hai China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) gupujiang County Sewage Office
Chengdu 632725394 Technology Factory and Supporting Pipeline 12791301123 Branch Sales Department Construction Project
Pujiang da hai hai China Citic Bank Corporation Limited(601998) shares have 8111001240073 Pujiang County Sewage Office
Construction Project of Chengdu Wenjiang 3490 Technology Factory and Supporting Pipeline Network 3713853890 Sub – Branch
Yibin City Cuiping China Agricultural Bank Of China Limited(601288) shares 228071010400264 Cuiping District xiangbi Town Pollution
District haitiano Water Affairs Co., Ltd. Chengdu 46 Water Treatment Plant and Supporting 193077441 fangcao Street Sub – Branch pipeline project (Phase I)
Total – – – 167168.540,48
Utilización y saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la utilización y el saldo de los fondos recaudados por la empresa eran los siguientes:
Unidad: Yuan
Número de serie
1 recaudación neta de fondos
2 menos: sustitución de la aportación inicial 8911952261
3 menos: aportación anual anterior 0,00
4 menos: inversión del año en curso 15.060510112
5 importe acumulado de los fondos recaudados (2 + 3 + 4) 239724.623,73
6 sumas no utilizadas (1 – 5) 5.612878.829,10
7 menos: fondos recaudados ociosos
8 menos: compra de productos financieros y otros fondos de gestión de efectivo no vencidos 100 millones de dólares
9 más: ingresos procedentes de la compra temporal de productos financieros con fondos ociosos y beneficios de la cuenta especial de recaudación de fondos
10 saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021 (6 – 7 – 8 + 9) 167168.540,48
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa utiliza los fondos recaudados estrictamente de conformidad con el sistema de gestión de los fondos recaudados, y el uso real de los fondos recaudados hasta el 31 de diciembre de 2021 se detalla en el cuadro adjunto: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
Ii) utilización de los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de los proyectos de recaudación de fondos
La empresa convocó la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 15ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 25 de junio de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos, acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados por valor de 89.119500 yuan para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos, y el director independiente de la empresa expresó claramente su opinión de acuerdo. Xinyongzhong Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued “Special Auditing Report on the replacement of Self – raising funds for pre – invested projects by raising funds” (xyzh / 2021cdaa60195) on June 25, 2021. Al 31 de diciembre de 2021, se había completado la sustitución mencionada.
Utilización de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
La empresa convocó la 16ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 12ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 19 de abril de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, y acordó que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos por un total no superior a 250000 yuan para reponer temporalmente los fondos líquidos durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración.
La empresa convocó la 19ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 14ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 17 de junio de 2021, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los Fondos de liquidez por valor de 50 millones de yuan, cuyo plazo no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el saldo de capital de trabajo de 3.000 millones de yuan.
Iv) Gestión del efectivo e inversión de los fondos recaudados ociosos en productos conexos
La empresa convocó la 21ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 16ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 13 de agosto de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos no superiores a 10 millones de yuan (incluido el capital) para comprar productos financieros con alta seguridad, buena liquidez y capital garantizado. El plazo no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad de fondos recaudados ociosos utilizados por la empresa para la gestión del efectivo era de 10.000 millones de yuan.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no modificó el uso de los fondos para los proyectos de recaudación de fondos.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa revelará oportunamente, de manera veraz, exacta y completa el depósito y el uso de los fondos recaudados de conformidad con las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados de las empresas, y no habrá casos de uso ilegal de los fondos recaudados.
Utilización de los fondos recaudados con economías posteriores al período para reponer permanentemente los fondos de Operaciones
El 11 de abril de 2022, la empresa convocó la 27ª reunión del tercer Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre la conclusión de algunos proyectos de recaudación de fondos de la empresa y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados”, y acordó concluir el proyecto de recaudación de fondos de la planta de tratamiento de aguas residuales de xiangbi Town y el proyecto de red de tuberías de apoyo (fase I) en el distrito de Cuiping. El saldo restante de 52.334500 Yuan (la cantidad real se basará en el saldo de la cuenta especial en la fecha de transferencia del Fondo) después de deducir los fondos recaudados del proyecto no pagados se utilizará para reponer permanentemente los fondos de liquidez para la producción y el funcionamiento cotidianos y el desarrollo empresarial. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones de verificación del patrocinador
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a los requisitos de las medidas administrativas para la emisión y cotización de valores, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai no. 11 – supervisión continua, etc., y los fondos recaudados se depositan en una cuenta especial y se utilizan especialmente. No existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados o en detrimento de los intereses de los accionistas, ni ningún uso ilegal de los fondos recaudados.
