Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplimos fielmente la obligación de diligencia debida del director independiente, ejerciendo sus funciones de manera independiente y responsable, prestando atención al desarrollo de la empresa, de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y sistemas pertinentes, Como el derecho de sociedades, la Ley de valores, el Reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo del director independiente de la empresa, etc. Asistir activamente a la Junta de directores y a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021, examinar cuidadosamente todas las propuestas, participar en las principales decisiones de gestión de la empresa y expresar opiniones independientes y objetivas sobre cuestiones importantes, desempeñar plenamente el papel independiente de los directores independientes y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios.
Información básica sobre los directores independientes
Hay tres directores independientes en el tercer Consejo de Administración de la empresa, a saber, la Sra. Duan Hong, el Sr. Ye Hong y el Sr. Luo Peng.
Duan Hong: Female, Born in June 1964, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Major in Enterprise Management, Southwest Jiaotong University, Ph.D. Graduate degree, Certified Tax Officer, Certified Public Accountant, Senior Accountant. Ha sido Director de proyecto de Sichuan huaxin (Group) Accounting Firm, Director Adjunto de Sichuan Tongde Accounting Firm, director independiente de Sichuan Tianxiang Environment Co., Ltd. Actualmente es profesor asociado del Departamento de contabilidad de la escuela de economía y gestión de la Universidad Jiaotong suroeste y director independiente de ylli chuanning Biotechnology Co., Ltd. Y director independiente de la empresa desde marzo de 2019.
Luo Peng: varón, nacido en octubre de 1974, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Licenciado en derecho por la Universidad de Sichuan, maestría. Sucesivos nombramientos de la Oficina de empresas municipales del distrito de Yanjiang de la ciudad de Ziyang,
Ziyang City Land and Resources Bureau, Sichuan zhigao law firm Partner, Current Chengdu Science and Technology
Profesor de la facultad de derecho de la Universidad y socio principal del bufete de abogados Shanghai jintiancheng (Chengdu), 2019
Director independiente de la empresa desde diciembre de 2000.
Ye Hong: Male, Born in April 1962, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Qing Dynasty
Licenciado en ingeniería ambiental, Universidad de China, ingeniero de consultoría de ingeniería registrado, nota
Ingeniero de servicios públicos (abastecimiento de agua y alcantarillado), ingeniero de protección del medio ambiente registrado (tratamiento del agua), anillo de registro
Environmental Impact Assessment Engineer. Sichuan Institute of Ecological and Environmental Science
Engineering, Director, Vice – President and President of Conservation Science Institute, present Ecological Environment of Sichuan Province
Investigador del Instituto de ciencias ambientales, director independiente de la empresa desde marzo de 2019.
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún cargo en la empresa que no sea director independiente.
Tampoco ha ocupado ningún cargo en la unidad de accionistas de la empresa, lo que no afecta a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 14 reuniones del Consejo de Administración y 5 reuniones generales de accionistas.
Procedimiento legal. Asistimos a la Junta a tiempo, sin ausencias ni dos ausencias consecutivas.
Asistencia personal.
Participación en la Junta General de accionistas
Nombre del director independiente que asistirá a la asistencia en persona
Segmento macro 14 14 0 0 5
Luo Peng 14 14 0 0 5
Ye Hong 14 14 0 0 5
Ii) Cooperación de la empresa con el director independiente
La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con los directores independientes, a través de la reunión, la comunicación con los contables y otros canales para que los directores independientes conozcan a fondo la situación de la gestión de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes. Al mismo tiempo, aprovechar la oportunidad de participar en las reuniones de la empresa, participar activamente en conversaciones con la dirección de la empresa, comprender mejor la planificación estratégica, la situación empresarial y la situación financiera de la empresa; También mantenemos un estrecho contacto con los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, por teléfono y correo electrónico, y seguimos de cerca los informes pertinentes de la empresa en los medios de comunicación y la red, como el sitio web de la empresa, el sitio web de la bolsa, los periódicos, etc., y nos enteramos oportunamente del progreso de las principales cuestiones de la empresa, Captamos la dinámica empresarial de la empresa, supervisamos el desempeño justo de la divulgación de información y las actividades de gestión de las relaciones con los inversores. Garantiza el derecho de la mayoría de los inversores a saber, protege eficazmente los derechos e intereses de la mayoría de los inversores y cumple activamente las responsabilidades de los directores independientes.
Durante el período que abarca el informe, hemos estudiado cuidadosamente las leyes y reglamentos pertinentes y otros documentos pertinentes expedidos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, hemos seguido fortaleciendo la comprensión y la comprensión de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores públicos, y Hemos mejorado nuestra capacidad como directores independientes para salvaguardar los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas. En el desempeño de sus funciones, la empresa ha proporcionado a los directores independientes condiciones convenientes, los directores independientes llevan a cabo diversas tareas, han recibido el apoyo activo y la cooperación de la dirección de la empresa.
Examen de las cuestiones relativas a la adopción de decisiones
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de estrategia y desarrollo, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de auditoría y el Comité de nombramientos. Somos miembros del Comité Especial mencionado anteriormente. En el desempeño de nuestras funciones, con una actitud diligente y concienzuda, damos pleno juego a nuestras respectivas especialidades, centrándose en los informes periódicos de la empresa, las transacciones conexas, la inversión extranjera y otras cuestiones de examen y control. Antes de las reuniones del Consejo de Administración y de los comités profesionales, realizamos un examen objetivo y cuidadoso de las propuestas presentadas para su examen y, si es necesario, realizamos consultas con la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, hacemos sugerencias razonables a la empresa sobre la base de nuestros propios conocimientos especializados y experiencia práctica, y expresamos las opiniones escritas pertinentes de acuerdo con el mandato de los directores independientes y los comités profesionales.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas de la empresa, hemos examinado las transacciones con partes vinculadas de la empresa, y creemos que las transacciones con partes vinculadas son necesarias para la producción y El funcionamiento de la empresa, se ajustan a las condiciones comerciales normales y al principio de equidad y no perjudican los intereses de la empresa ni de los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
No hubo ocupación de fondos durante el período que abarca el informe. Además de proporcionar garantías para la financiación de las filiales, la empresa no tiene otras garantías externas, hemos examinado seriamente las propuestas pertinentes, y creemos que las cuestiones relativas a la garantía de la empresa para las filiales se ajustan a los intereses de la empresa y de todos los accionistas, el riesgo está en el alcance controlable, no afectará negativamente a la situación financiera de la empresa, los resultados de las operaciones.
Iii) utilización de los fondos recaudados
El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 han cumplido los procedimientos necesarios y se ajustan a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de los fondos recaudados. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, la empresa nombró al Presidente y al Presidente Ejecutivo, y examinamos las calificaciones de los candidatos de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa, y emitimos opiniones independientes claramente acordadas, y el procedimiento de nombramiento se ajusta a la legalidad.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no presentó ninguna previsión de los resultados ni un informe sobre los resultados.
Contratación o sustitución de empresas contables
Xinyongzhong Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) was Renewed as the Financial Auditing Institution of the company in 2021. The relevant Bill was considered and adopted by the auditing Committee of the Board of Directors, the Board of Directors and the Shareholders’ Meeting.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
De conformidad con la resolución de la junta general anual de accionistas de 2020, celebrada el 14 de mayo de 2021, la empresa distribuyó 1,69 yuan en efectivo (incluidos impuestos) a todos los accionistas registrados por cada 10 acciones en la fecha de registro de las acciones, que se llevó a cabo el 31 de mayo de 2021, De conformidad con las disposiciones de los estatutos sobre la política de distribución de beneficios. Creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 tiene plenamente en cuenta el desarrollo de la empresa, el nivel de beneficios, la demanda de fondos, el rendimiento razonable de los accionistas y otros factores en la etapa actual, lo que es beneficioso para el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa, y no perjudica los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Viii) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa completó la preparación y divulgación del informe anual de 2020, el informe trimestral, el informe semestral y el informe trimestral de 2021; La divulgación de 84 anuncios provisionales y todos ellos cumplieron efectivamente los procedimientos de aprobación necesarios, creemos que la divulgación de información de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos.
Ix) Aplicación de los controles internos
La empresa contrató a xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) para auditar la eficacia del control interno de la empresa en 2021 y emitir dictámenes de auditoría. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa es sólido y no hay defectos importantes en el control interno.
X) Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que se examina, el Comité Especial de la Junta de Síndicos desempeñó cuidadosamente sus funciones y convocó nueve comités de auditoría, un Comité de nombramientos y cinco comités de estrategia y desarrollo. Las comisiones han examinado diligentemente sus respectivas esferas de competencia.
Evaluación y recomendaciones generales
Como director independiente de la empresa, en el espíritu de asumir la responsabilidad de todos los accionistas, cumplimos estrictamente las responsabilidades del director independiente de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, las normas de la bolsa de valores de Shanghai y el sistema de trabajo del director independiente de la empresa, comprendemos activamente el funcionamiento de La empresa, asistimos a las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Comité Especial de la empresa a tiempo, verificamos cuidadosamente las cuestiones importantes de la empresa y expresamos nuestras opiniones independientes. En 2022, seguiremos los principios de prudencia, diligencia e integridad, cumpliremos fielmente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, aprovecharemos plenamente nuestras ventajas profesionales y nuestra posición independiente, proporcionaremos más opiniones y sugerencias constructivas para la adopción de decisiones de la Junta, protegeremos los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, y promoveremos el funcionamiento normal de la empresa.
Gracias por su informe.
Directores independientes: Duan Hong, Ye Hong, Luo Peng 11 de abril de 2022
