Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Informe anual sobre la supervisión continua en 2021
Sociedad cotizada Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (en lo sucesivo denominada “sociedad” o “sociedad cotizada”)
Institución patrocinadora Huaxi Securities Co.Ltd(002926) (en lo sucesivo denominada “institución patrocinadora”)
Patrocinadores Chen guoxing, Chen Liang
11F, 198 tianfu 2nd Street, High Tech Zone, Chengdu
Contacto 028 – 86130039
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) \ \ \ La recaudación neta de fondos fue de 80.012500 Yuan. The above – mentioned Fund raised in place has been examined by xinyong Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report (xyzh / 2021cdaa60012).
Como institución patrocinadora de la oferta pública inicial de acciones, desempeñará sus funciones de supervisión continua de conformidad con las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la oferta pública de valores y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, etc. Huaxi Securities Co.Ltd(002926) \ a través de
Supervisión continua en 2021
Aplicación del contenido del número de serie
Establecer un sistema sólido y eficaz de supervisión continua;
1. Elaborar el plan de trabajo correspondiente de acuerdo con el calendario de trabajo para la supervisión continua específica
Hacer planes
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
The Rights and obligations of
Llevar a cabo la supervisión continua y la visita periódica de retorno mediante la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la inspección in situ, la estrecha comunicación diaria entre la institución patrocinadora y la empresa que cotiza en bolsa, etc., y llevar a cabo la debida diligencia en las cuestiones de supervisión continua y la verificación in situ de las cuestiones pertinentes.
Durante el período de supervisión continua, la empresa que cotiza en bolsa será supervisada de conformidad con las disposiciones pertinentes.
4. En caso de que se publique una declaración sobre una cuestión ilegal o ilegal, la empresa que cotiza en bolsa no presentará un informe a la bolsa de Shanghai antes de que se revele el período de supervisión continua en 2021, y la empresa que cotiza en bolsa hará un anuncio en los medios de comunicación designados una vez que se hayan examinado y examinado fácilmente las cuestiones ilegales o ilegales que requieran una declaración pública de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai.
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o las partes interesadas
En caso de violación de la ley, violación de la promesa, etc., se descubrirá por sí mismo.
5 o en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha de su descubrimiento, la empresa que cotiza en bolsa o la bolsa de valores pertinente presentará un informe en el que se indique que la empresa o la parte que cotiza en bolsa no ha violado la ley, las normas o los compromisos
Violación de la ley, violación de la promesa, etc.
Detalles del proyecto, medidas de supervisión adoptadas por el patrocinador, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores y altos directivos durante el período de supervisión continua de 2021, las empresas que cotizan en bolsa y sus seis directores cumplirán las leyes, los reglamentos, las normas departamentales y las normas comerciales y otros documentos normativos emitidos por la bolsa de valores de Shanghai sin violación de la ley ni violación de la promesa
Y cumplir sus compromisos
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan un órgano de recomendación sólido y eficaz para el Gobierno corporativo ha verificado el cumplimiento de los siete sistemas de gestión de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, incluidos, entre otros, los reglamentos de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, as í como los Estatutos de la sociedad y otros reglamentos pertinentes de la Junta de supervisores, as í como de los sistemas de directores, supervisores y altos directivos. Las normas de conducta del personal directivo de las empresas se ajustan a las normas y reglamentos pertinentes y se aplican eficazmente.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para establecer un control interno sólido y eficaz
Grado, incluyendo, pero no limitado a, el sistema de gestión financiera, la organización patrocinadora de la auditoría contable ha verificado el diseño del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, el sistema de ocho cuentas y el sistema de auditoría interna, as í como la aplicación y eficacia de la recaudación de fondos, y el uso interno, las transacciones conexas, la garantía externa, la inversión extranjera y el sistema de control derivado de las empresas que cotizan en bolsa cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, y han obtenido una ejecución efectiva de las transacciones de productos básicos, el control de las filiales y otras decisiones importantes de funcionamiento, Puede garantizar el funcionamiento normal de la empresa
Procedimientos y normas de la política, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente un sistema sólido de divulgación de información, un sistema de divulgación de información, un examen de los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes de las instituciones recomendadoras a la empresa en 2021, nueve documentos de divulgación de información, y tener razones fundadas para creer que las empresas que cotizan en bolsa han consultado Shanghai Securities y otros documentos pertinentes, y que los documentos presentados por la bolsa de valores de la empresa no contienen registros falsos, No hay registros falsos, declaraciones engañosas o declaraciones introductorias u omisiones importantes en los documentos expuestos por error. Para más detalles, véase “II. Examen de la divulgación de información”
Divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y a la Comisión Reguladora de valores de China
Otros documentos presentados por la Comisión y la bolsa de Shanghai se revisarán con antelación, y los documentos de divulgación de información problemáticos se detallarán en “II. Información sobre la divulgación y el examen”.
Instar oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa a que corrijan o complementen la lista
En caso de que la empresa no corrija o complete, deberá presentar oportunamente una carta de crédito a Shanghai.
Informe de la bolsa de valores
Falta de juicio previo sobre los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa
En caso de revisión, la empresa que cotiza en bolsa completará la revisión de los documentos pertinentes en un plazo de 11 a 5 días hábiles a partir del cumplimiento de la obligación de divulgación de información.
Supervisar oportunamente los documentos de divulgación de información problemáticos
Promover la corrección o el suplemento de las empresas que cotizan en bolsa; las empresas que cotizan en bolsa no corregirán
O complementaria, informará oportunamente a la bolsa de Shanghai
Concerned that no listed companies or their controlled Shareholders, actual controllers, and during the period of Continuing Supervision in 2021, there are no Listed Companies and 12 Directors, supervisors and Senior Managers subject to the Administrative penalties of the controlled Shareholders, actual controllers, Directors, Supervisors, the Board of Administrative Punishment, disciplinary Punishment of the Shanghai Stock Exchange Exchange, or the Administrative penalties of the c
The case that the Shanghai Stock Exchange issues Regulatory Concern letter, The Shanghai Stock Exchange disciplines or the Shanghai Stock Exchange, and urges the Shanghai Stock Exchange to improve the Internal Control System, take measures to issue Regulatory Concern letter
Dar para corregir
Prestar atención continua a las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y el control efectivo durante el período de supervisión continua de 2021, las empresas que cotizan en bolsa y las 13 personas que controlan las acciones cumplen los compromisos, las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores controladores y los controladores reales cumplen los compromisos a tiempo, y no hay ninguna cuestión de incumplimiento de los compromisos, como los controladores orientales y reales, y las cuestiones que deben notificarse a la bolsa de Shanghai en caso de incumplimiento de los compromisos se producen
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa, a tiempo
Compruebe los rumores del mercado.
Tras la verificación, se determinó que:
En caso de que una empresa municipal revele una cuestión importante que no se revele o no sea incompatible con los hechos durante el período de supervisión continua de 2021, la empresa que cotiza en bolsa no revele la información que debe revelarse 14, deberá supervisar e instar oportunamente a la empresa a que revele la cuestión importante que no se revele o a que revele la información que se revele de manera veraz o aclare con la empresa municipal; Incompatibilidad de los hechos de las empresas que cotizan en bolsa
Si se divulga o aclara, se comunicará sin demora a la bolsa de valores de Shanghai.
Informes
En cualquiera de las siguientes circunstancias, el patrocinador instará a la inclusión en la lista
The Company makes statements and makes corrections within a time limit, while Certified to Shanghai
Informe de la bolsa de valores (ⅰ)
Normas para la cotización en bolsa de Shanghai, etc.
Normas comerciales pertinentes de la bolsa; Las opiniones profesionales emitidas por las instituciones de servicios de valores 15 y sus firmantes pueden existir durante el período de supervisión continua en 2021, y las empresas que cotizan en bolsa no tienen tales circunstancias ilegales como registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Circunstancias normales u otras circunstancias inadecuadas; Iii) salida de empresas que cotizan en bolsa
Artículos 71 y 72 de las medidas de recomendación
Las circunstancias prescritas; Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con los patrocinadores
Supervisión continua; Shanghai Stock Exchange or Insurance
Otras circunstancias que el patrocinador considere necesarias para informar
Elaborar un plan de trabajo para la Inspección sobre el terreno de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar que la organización patrocinadora ha elaborado un plan de trabajo pertinente para la Inspección sobre el terreno
Cuando una empresa que cotiza en bolsa se encuentre en una de las siguientes circunstancias, se conocerá a sí misma
O en un plazo de 15 días a partir de la fecha de su conocimiento o en la bolsa de Shanghai
Llevar a cabo actividades especiales para las empresas que cotizan en bolsa en el plazo requerido por Yi
Inspección in situ: i) existen sospechas importantes de fraude financiero;
Durante el período de supervisión continua de 2021, los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, la empresa que cotiza en bolsa no tendrá 17 sospechosos de ocupar fondos; Iii) la posible existencia de una inspección especial sobre el terreno por parte de los principales infractores
Garantía; Accionistas controladores, controladores reales y sus conexiones
Personas, directores, supervisores o altos directivos sospechosos de violar
Ocupar los intereses de las empresas que cotizan en bolsa; Transacciones financieras o efectivo
Hay anomalías significativas en el flujo; Reconocimiento por la bolsa o el patrocinador
Otras cuestiones que deben examinarse in situ
Prestar atención continua al almacenamiento de la cuenta especial de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y a la supervisión continua en 2021, las instituciones patrocinadoras han mantenido una relación continua con el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa 18, la ejecución de proyectos de inversión y otras cuestiones relacionadas con el almacenamiento de la cuenta especial de los fondos recaudados por las empresas, los compromisos de utilización de los fondos recaudados y la ejecución de proyectos de inversión.
Y emitir dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
Seguir prestando atención a las cuestiones relativas a la garantía de la empresa que cotiza en bolsa para otros, etc. durante el período de supervisión continua de 2021, la empresa que cotiza en bolsa no tiene ningún elemento y emite opiniones sobre las cuestiones relativas a la garantía de la empresa que cotiza en bolsa para otros en violación de las normas
Examen de la divulgación de información por los patrocinadores
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista” y las “Directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua”, las instituciones de recomendación han examinado los documentos de divulgación de información publicados en 2021 antes o después del evento, y han verificado el contenido y el formato de los documentos de divulgación de información y los procedimientos pertinentes para su aplicación. Haitian Water Group Co.Ltd(603759) \
Iii. Whether the listed companies have any matters to be reported to the c
Tras la verificación, durante el período de supervisión continua de 2021, no se han presentado a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai cuestiones que deban notificarse de conformidad con las medidas administrativas para la emisión de valores y la cotización en bolsa y las normas pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai. Patrocinadores: Chen guoxing, Chen Liang
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 11 de abril de 2022
