Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, de conformidad con las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa
Normas de funcionamiento y disposiciones de los estatutos.
En lo sucesivo denominada “la empresa”), el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente.
El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta es el siguiente:
Información básica sobre la composición de la Junta de Auditores
El 16 de diciembre de 2019, la primera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó
Proyecto de ley sobre la elección de los miembros de los comités especiales del tercer Consejo de Administración de la empresa
Ms. (Independent Director of accounting profession, acting as the convener), Mr. Fei gongquan (Director), Luo Peng
Mr. (Independent Director) is a member of the Audit Committee of the Third Board of Directors of the company, in compliance with Regulatory Requirements
Solicitar las disposiciones pertinentes de los estatutos.
Estado de las reuniones de la Junta de Auditores:
En 2021, la empresa celebró nueve reuniones del Comité de auditoría, y los miembros del Comité cumplieron escrupulosamente las normas de auditoría de la empresa.
Responsabilidades encomendadas por los Estatutos de la empresa en relación con los informes periódicos de la empresa, los informes financieros finales y los cambios en las políticas contables
Además, se examinaron las transacciones con partes vinculadas y la contratación de intermediarios de auditoría, como se indica a continuación:
Resultado del examen de la propuesta en el período de sesiones de la Conferencia
Propuesta del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración sobre el examen del informe de revisión de los estados financieros de la empresa para 2020. Aprobación por unanimidad de la quinta reunión de la Comisión
Propuesta del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración sobre el nombramiento del Jefe del Departamento de auditoría de la empresa. Aprobación por unanimidad de la sexta reunión de la Comisión
1. Haitian Water Group Co.Ltd(603759) expected Company and holding subsidiary 2021
El proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas;
Comité de auditoría de la tercera Junta de Síndicos 2. Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Séptima sesión del Comité 3. Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
4. Plan de distribución de beneficios para 2020;
5. Texto completo y resumen del informe anual 2020;
Comité de auditoría de la tercera Junta de Síndicos 1. Informe completo y resumen del primer trimestre de 2021
Resumen de la octava reunión del Comité; Aprobada por unanimidad 2. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables.
Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración Proyecto de ley sobre la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos;
Novena sesión del Comité 2. En cuanto a la firma del contrato de construcción de la filial de propiedad total y las transacciones conexas, se aprobó por unanimidad el proyecto.
Informe semestral completo y resumen del Comité de auditoría de la tercera Junta de Síndicos correspondiente a 2021. Aprobación por unanimidad del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones Informe del tercer trimestre de 2021;
11ª reunión del Comité 2. En cuanto a la subsidiaria de propiedad total y Sichuan sancha Lake North control haitiano Investment Co., Ltd. Emitió un proyecto de ley sobre las transacciones con partes vinculadas.
1. Sobre la contratación de la institución de auditoría del informe financiero anual 2021 de la empresa y su control interno
Proyecto de ley sobre la institución de auditoría del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración;
12ª sesión del Comité 2. Aprobación unánime de la propuesta sobre la solicitud de la línea de crédito de la filial y la garantía de la filial por la empresa;
3. Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito por la empresa y la aceptación de la garantía proporcionada por las partes vinculadas.
Proyecto de ley del Comité de auditoría de la tercera Junta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente el capital de trabajo. Aprobación por unanimidad de la 13ª reunión de la Comisión
Labor principal de la Junta de Auditores en 2021
Evaluación de la independencia y profesionalidad de las instituciones de auditoría interna
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
Las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai se aplicarán sin demora, con pleno conocimiento del funcionamiento y el desarrollo de la empresa.
Convocar reuniones de la Junta de Auditores para asegurar que haya tiempo y energía suficientes para cumplir sus responsabilidades,
Ha desempeñado eficazmente las funciones de examen y supervisión del Comité de auditoría y ha contribuido a la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y a las normas de la empresa.
El modelo ha desempeñado un papel constructivo.
Supervisión y evaluación de la auditoría externa
La entidad de auditoría externa Shin Yong Chung Certified Public Accountants (Special general Partnership) posee valores,
En cuanto a la calificación profesional de la auditoría de futuros y otras empresas conexas, la auditoría independiente se llevó a cabo de manera justa y objetiva y la auditoría encomendada por la empresa se completó a tiempo. La Junta considera que la empresa de contabilidad xinyonghe (Asociación General Especial) ha sido diligente y ha seguido normas profesionales independientes, objetivas e imparciales durante la auditoría de la empresa.
Examinar los informes financieros de la empresa y emitir opiniones
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente los cuatro informes financieros de la empresa, y creemos que la preparación de los informes financieros de la empresa refleja adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa, y que no hay ningún informe de auditoría no estándar sin reservas debido al ajuste de los principales errores contables, los cambios importantes en las políticas contables y las estimaciones, los asuntos que entrañan juicios contables importantes y las cuestiones que dan lugar a opiniones no estándar sin reservas.
Evaluación de la eficacia del sistema de control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría desempeñó plenamente el papel de Comité profesional, promovió activamente la construcción del control interno de la empresa, supervisó y guió al Departamento de auditoría interna de la empresa para que completara el informe de evaluación del control interno y examinara cuidadosamente el informe de auditoría del control interno emitido por xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership). Creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa se ajusta a las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, cumplimos escrupulosamente las responsabilidades del Comité de auditoría de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado. En 2022, seguiremos cumpliendo las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad para cumplir mejor los mandatos de la empresa y del Consejo de Administración.
Se informa de ello.
Junta de Auditores: Fei gongquan, Duan Hong y Luo Peng 11 de abril de 2022
