Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Sistema de gestión de la divulgación de información
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de fortalecer la gestión de la divulgación de información de la sociedad, proteger los derechos e intereses legítimos de la sociedad, los accionistas, los acreedores y otras personas interesadas y regular el comportamiento de la divulgación de información de la sociedad, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai (En adelante denominadas normas para la cotización en bolsa), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 2 – gestión de los asuntos de divulgación de información, etc., y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas, Este sistema está especialmente formulado.
Artículo 2 el término “información” utilizado en el presente sistema se refiere a la información que ha tenido o puede tener un gran impacto en el precio de las acciones de la sociedad y sus derivados, incluida, entre otras cosas:
Los informes periódicos publicados públicamente por la empresa, incluidos los informes trimestrales, los informes intermedios y los informes anuales, de conformidad con la ley;
Los informes provisionales publicados públicamente por la sociedad de conformidad con la ley, incluidos el anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas, el anuncio de la resolución del Consejo de Administración, el anuncio de la resolución del Consejo de supervisión, el anuncio de la adquisición y venta de activos, el anuncio de las transacciones conexas, El anuncio complementario, el anuncio de rectificación y otros asuntos importantes, as í como otros asuntos que la bolsa de valores considere necesarios para revelar;
Iii) El folleto publicado en la emisión de nuevas acciones por la sociedad, el folleto publicado en la adjudicación de acciones, el anuncio de cotización de acciones y el anuncio de emisión de bonos convertibles, etc.;
Otros acontecimientos y transacciones que deben revelarse de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos, normas para la cotización de acciones y medidas y circulares emitidas por la bolsa de valores, etc.
A los efectos del presente sistema, la divulgación se refiere a la divulgación al público en un plazo determinado, en los medios de comunicación prescritos, de conformidad con los procedimientos prescritos y de la manera prescrita, y a la notificación a las autoridades reguladoras de valores y a las bolsas de valores de conformidad con los procedimientos prescritos.
Artículo 3 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad y de la sociedad desempeñarán sus funciones de manera fiel y diligente a fin de garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad de la información divulgada y, en caso de que no pueda garantizarse la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad del contenido de La información divulgada, harán las declaraciones correspondientes en el anuncio público y expondrán las razones.
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración será el ejecutor específico de la divulgación de información de la empresa y el enlace designado con la bolsa de valores, y será responsable de coordinar y organizar las cuestiones relativas a la divulgación de información de la empresa, incluido el perfeccionamiento y perfeccionamiento del sistema de divulgación de información, a fin de Garantizar que la divulgación de información sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa.
Capítulo II Principios básicos de la divulgación de información
Artículo 5 principios de divulgación de información:
Cumplir la obligación de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos, las normas para la cotización en bolsa y las medidas y circulares emitidas por la bolsa de valores;
Divulgación oportuna y justa de toda la información que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados;
Garantizar que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto, completo, oportuno y justo, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Artículo 6 en principio, la divulgación de información de las empresas adopta la forma de divulgación directa, es decir, la forma en que los documentos de divulgación de información se cargan a través del sistema electrónico de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y se presentan directamente a los medios de comunicación cualificados para su Divulgación.
Artículo 7 la información divulgada por la sociedad será fácil de entender, se utilizará un lenguaje descriptivo fáctico y se describirá la situación real del incidente de manera concisa y fácil de entender, y los documentos de divulgación de información no contendrán palabras y frases de carácter propagandístico, publicitario, halagador o difamatorio; La empresa garantiza que los usuarios tengan acceso a la información de manera económica y conveniente (por ejemplo, periódicos de valores, Internet).
Artículo 8 todos los miembros del Consejo de Administración de la sociedad garantizarán la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido de la divulgación de información, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material, de buena fe y con responsabilidad diligente. El contenido anterior debe presentarse en el anuncio como un recordatorio importante.
Artículo 9 la información divulgada públicamente por la sociedad se presentará a la bolsa de valores en el primer momento, y antes de la divulgación de la información, la sociedad, de conformidad con los requisitos de la bolsa de valores, presentará los anuncios pertinentes y los documentos de referencia pertinentes a la bolsa de valores y los presentará a la Comisión Reguladora de valores de China para que consten en acta.
Artículo 10 además de la divulgación de información de conformidad con las disposiciones obligatorias, la sociedad revelará de manera proactiva y oportuna toda la información que pueda tener un efecto sustancial en la adopción de decisiones por otras partes interesadas y garantizará a todos los accionistas la igualdad de acceso a la información.
Artículo 11 la sociedad designará al menos un periódico legal de divulgación de información como medio de publicación del anuncio de la sociedad y otros medios de comunicación necesarios para la divulgación de información, y designará el sitio web de la bolsa de Shanghai y la red de información Juchao como sitios web para la publicación del anuncio de la sociedad y otros Sitios web necesarios para la divulgación de información. Otros medios de comunicación públicos no revelarán información antes del periódico designado y del sitio web designado. La empresa no podrá sustituir el anuncio oficial de la empresa por un comunicado de prensa o una respuesta a las preguntas de los periodistas.
Artículo 12 si la información que la sociedad tiene la intención de divulgar es incierta, es un secreto comercial temporal u otras circunstancias aprobadas por la bolsa de valores, y la divulgación oportuna puede perjudicar los intereses de la sociedad o inducir a error a los inversores, y si se cumplen las siguientes condiciones, la sociedad podrá presentar una solicitud de aplazamiento de la divulgación a la bolsa de valores, indicando las razones y el plazo para la suspensión de la divulgación:
No se divulga información;
La información privilegiada pertinente se ha comprometido por escrito a mantener la confidencialidad;
No se produjeron fluctuaciones anormales en el comercio de acciones y derivados de la empresa.
Con el consentimiento de la bolsa de valores, la empresa puede suspender la divulgación de la información pertinente. El período de suspensión de la divulgación no suele exceder de dos meses. Si la solicitud de aplazamiento de la divulgación no ha sido aprobada por la bolsa de valores, se han eliminado las razones de la suspensión de la divulgación o expira el plazo para la suspensión de la divulgación, la empresa revelará oportunamente la información. Artículo 13 la sociedad podrá solicitar a la bolsa de valores una exención de la divulgación o el cumplimiento de las obligaciones pertinentes de conformidad con las normas de cotización en bolsa cuando la información que deba divulgarse pertenezca a secretos de Estado, secretos comerciales u otras circunstancias aprobadas por la bolsa de valores y la divulgación o el cumplimiento de las obligaciones pertinentes pueda dar lugar a violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes del Estado sobre confidencialidad o perjudicar los intereses de la sociedad.
Capítulo III Gestión de la divulgación de información
Artículo 14 el Consejo de Administración dirigirá y gestionará de manera unificada la divulgación de información de la sociedad:
El Presidente es la primera persona responsable de la divulgación de información de la empresa y todos los miembros del Consejo de Administración son responsables solidariamente;
El Secretario del Consejo de Administración se encargará de coordinar y organizar las cuestiones específicas relativas a la divulgación de información de la empresa, y el representante de valores asumirá la dirección del Secretario del Consejo de Administración para ayudarlo a llevar a cabo su labor;
El Departamento de valores es el organismo especializado encargado de la divulgación de información de la empresa;
Los directores, supervisores, personal directivo superior, los Jefes de los departamentos funcionales y de las sucursales y filiales, as í como el personal conexo, son los responsables de la divulgación de información de la sociedad, y los accionistas controladores y los accionistas mayoritarios que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y las Partes vinculadas de la sociedad también asumirán las obligaciones correspondientes de divulgación de información y cooperarán activamente con la divulgación de información de la sociedad y prestarán apoyo a ella.
El Consejo de Administración de la empresa llevará a cabo una autoevaluación de la aplicación anual del sistema y, al mismo tiempo, incluirá el informe de autoevaluación del Consejo de Administración sobre la aplicación del sistema en el informe anual de autoevaluación del control interno para su divulgación.
Artículo 15 el Secretario del Consejo de Administración se encargará de organizar y coordinar la divulgación de información de la empresa, reunir la información que debe divulgarse e informar al Consejo de Administración, seguir prestando atención a los informes de los medios de comunicación sobre la empresa y verificar activamente la veracidad de los informes.
El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a participar en la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas de los altos directivos, a conocer las finanzas y el funcionamiento de la empresa y a consultar todos los documentos relativos a la divulgación de información.
El Secretario del Consejo de Administración de la empresa es responsable de la confidencialidad de la información y de la formulación de medidas de confidencialidad. Cuando se revele información privilegiada, se adoptarán oportunamente medidas correctivas para explicarla y aclararla e informar al respecto a la bolsa de valores y a la Comisión Reguladora de valores de China.
La sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente de la sociedad apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración.
En cuanto a las reuniones pertinentes de la sociedad relativas a la divulgación de información, se garantizará que el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad reciba oportunamente los documentos y actas de las reuniones pertinentes, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad asistirá sin derecho a voto a las reuniones importantes de la sociedad relativas a la divulgación de información, y los departamentos pertinentes proporcionarán oportunamente al Secretario del Consejo de Administración la información y la información necesarias para la divulgación de información.
Los directores y el Consejo de Administración, los supervisores y el Consejo de supervisión, as í como el personal directivo superior de la empresa, tienen la responsabilidad de velar por que el Departamento de valores y el Secretario del Consejo de Administración de la empresa conozcan oportunamente la información importante sobre la Organización y el funcionamiento de la empresa, la Información que tenga un efecto sustancial o significativo en la adopción de decisiones de los accionistas y otras partes interesadas y otra información que deba divulgarse.
Artículo 16 el representante de valores también desempeñará las funciones que le asignen el Secretario del Consejo de Administración y la bolsa de valores, prestará asistencia al Secretario del Consejo de Administración en la divulgación de información y asumirá las responsabilidades correspondientes. Cuando el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores desempeñará las funciones de Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo asigna personal especializado para la conservación y gestión de los documentos de divulgación de información. El Departamento de valores conservará debidamente los documentos e información pertinentes relativos a los directores, supervisores, personal directivo superior, departamentos, sucursales y filiales que desempeñen sus funciones de divulgación de información. El Ministerio de valores conservará los originales del folleto, el folleto, el anuncio de cotización, el informe periódico, el informe provisional y los contratos, acuerdos, Resoluciones y registros pertinentes de la Junta General de accionistas, Resoluciones y registros del Consejo de Administración, Resoluciones y registros de la Junta de supervisores, etc. durante un período no inferior a diez a ños. Cuando las leyes, reglamentos o documentos normativos dispongan otra cosa, prevalecerán esas disposiciones.
Artículo 18 los directores independientes y la Junta de supervisores llevarán a cabo inspecciones periódicas o irregulares de la aplicación del presente sistema, instarán sin demora al Consejo de Administración de la empresa a corregir los principales defectos detectados y, cuando sea necesario, pedirán al Consejo de Administración que revise el presente sistema. Si el Consejo de Administración no corrige, la Junta de supervisores podrá informar a la bolsa de valores. Tras el examen formal de la bolsa de valores, se emitirá un anuncio de la Junta de supervisores. Además de garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido de los anuncios de la Junta de supervisores, los supervisores y la Junta de supervisores serán responsables de supervisar el desempeño de las funciones relacionadas con la divulgación de información por los directores y altos directivos de la empresa.
La Junta de supervisores formará un informe anual de evaluación de la aplicación del presente sistema y lo revelará en la parte del anuncio público de la Junta de supervisores del informe anual.
Artículo 19 los Jefes de todos los departamentos de la sociedad, as í como de sus sucursales y filiales, serán las primeras personas responsables de la presentación de informes sobre información a sus propios departamentos y a la sociedad, y los departamentos, as í como las sucursales y filiales, designarán a personas especiales como personas de contacto designadas para que informen sobre la información al Departamento de valores y al Secretario del Consejo de Administración.
Los Jefes de los departamentos, sucursales y filiales de la sociedad instarán a sus propios departamentos o empresas a que apliquen estrictamente el sistema de gestión de la divulgación de información y presentación de informes previsto en el presente sistema y a que velen por que la información importante que se revele en sus propios departamentos o empresas se comunique oportunamente al Departamento de valores y al Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 20 cuando el controlador real de la sociedad, los accionistas controladores y los accionistas mayoritarios que posean más del 5% de las acciones aparezcan o tengan conocimiento de la información material que deba revelarse de conformidad con las disposiciones del presente sistema, informarán oportunamente y por iniciativa propia al Departamento de valores de la sociedad y al Secretario del Consejo de Administración, y cumplirán las obligaciones de divulgación correspondientes.
Capítulo III procedimiento de examen y aprobación de la divulgación de información
Artículo 21 la divulgación de información se ajustará estrictamente a los siguientes procedimientos de examen y aprobación:
El Jefe del Departamento que proporcione información comprobará cuidadosamente la información pertinente.
Ii) El Secretario de la Junta de Síndicos redactará o examinará los documentos de divulgación de información pública; El Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, revelará los informes periódicos y las resoluciones de la Junta General de accionistas, las resoluciones de la Junta de directores y las resoluciones de la Junta de supervisores tras el cumplimiento de los procedimientos legales de examen y aprobación;
El Secretario del Consejo de Administración no revelará públicamente ningún informe provisional que no sea la resolución de la Junta General de accionistas, la resolución del Consejo de Administración y la resolución del Consejo de supervisión hasta que haya cumplido los siguientes procedimientos de examen y aprobación:
1. El informe provisional emitido en nombre del Consejo de Administración se presentará al Presidente para su examen y firma;
2. El informe provisional emitido en nombre de la Junta de supervisores se presentará al Presidente de la Junta de supervisores para su examen y firma; 3. In the scope of authorization by the Board of Directors, where Business matters which the President has the right to approve are subject to Public Disclosure, the announcement of the matter shall be submitted to the General Manager for Review and then to the President for Review and approval, and issued in the name of the company.
Los informes, solicitudes de instrucciones y otros documentos presentados por la empresa a la c
Artículo 22 cuando los departamentos pertinentes de la sociedad estudien o decidan cuestiones relativas a la divulgación de información, notificarán al Secretario del Consejo de Administración que asista a la reunión sin derecho a voto y le proporcionarán la información necesaria para la divulgación de información.
Artículo 23 en caso de duda sobre la divulgación de información, los departamentos pertinentes de la sociedad consultarán sin demora al Secretario del Consejo de Administración o a la bolsa de valores por conducto del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 24 la empresa no podrá sustituir la divulgación de información por conferencias de prensa o respuestas a las preguntas de los periodistas.
Artículo 25 cuando una sociedad descubra errores, omisiones o errores en la información divulgada (incluidos los anuncios publicados por la sociedad y la información relativa a la sociedad reproducida en los medios de comunicación), publicará oportunamente un anuncio de corrección, un anuncio complementario o un anuncio de aclaración.
Capítulo IV divulgación de los informes periódicos
Artículo 26 los informes periódicos se prepararán de conformidad con los contenidos y formatos pertinentes de la c
Informe anual: la sociedad preparará y completará el informe anual en un plazo de cuatro meses a partir de la fecha de finalización de cada ejercicio contable, presentará el informe anual a la bolsa de valores en un plazo de dos días laborables a partir de la aprobación del Consejo de Administración, publicará el resumen del informe anual en el periódico designado y en el sitio web designado una vez registrado por la bolsa de valores.
Informe provisional: la sociedad preparará el informe provisional en un plazo de dos meses a partir del final de los seis primeros meses de cada ejercicio contable, presentará el informe provisional a la bolsa de valores en un plazo de dos días laborables a partir de la aprobación del Consejo de Administración, publicará el resumen del informe provisional en los periódicos designados y publicará su texto en el sitio web designado una vez registrado por la bolsa de valores.
Informe trimestral: la empresa preparará el informe trimestral completo en el plazo de un mes a partir del final de los tres primeros meses y nueve meses de cada ejercicio contable, presentará el informe trimestral a la bolsa de valores en un plazo de dos días laborables a partir de la aprobación del Consejo de Administración, publicará el informe trimestral en El periódico designado después del registro de la bolsa de valores y lo revelará en el sitio web designado. El tiempo de divulgación del primer informe trimestral de la empresa no puede ser anterior al tiempo de divulgación del informe anual de la empresa del año anterior.
Artículo 27 cuando una sociedad no pueda revelar sus informes periódicos en el plazo prescrito, informará sin demora a la bolsa de valores y anunciará las razones, soluciones y plazos para la divulgación tardía de los informes.
Capítulo V divulgación de informes provisionales
Artículo 28 cuando una sociedad convoque una reunión del Consejo de Administración o de la Junta de supervisores, decidirá oportunamente al concluir la reunión.
