Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Sobre Haitian Water Group Co.Ltd(603759) proyectos de recaudación parcial de fondos
Observaciones sobre la verificación de la conclusión de los proyectos y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados
Como patrocinador de la oferta pública inicial y la cotización de acciones de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o ” Haitian Water Group Co.Ltd(603759) “), De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión y cotización de valores, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, etc. Se verificó el cierre de algunos proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de la liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados, y se formularon las siguientes observaciones:
Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) \ \ La recaudación neta de fondos fue de 80.012500 Yuan. The above – mentioned Fund raised in place has been examined by xinyong Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report (xyzh / 2021cdaa60012). La empresa y sus filiales Pujiang Dahai Water Affairs Co., Ltd. Y haitiano Water Affairs Co., Ltd. Del distrito de Cuiping de Yibin han adoptado una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados de conformidad con las “Directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y Utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2022) “y las” Directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua “, etc. El Banco de supervisión de la cuenta especial de recaudación de fondos ha firmado un acuerdo de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos.
Utilización de las inversiones de los fondos recaudados
Situación de la aportación prevista de fondos recaudados
Según el folleto sobre la oferta pública inicial y la cotización de acciones, la empresa
Número de serie nombre del proyecto modelo de proyecto inversión total recaudación de fondos
(10.000 yuan) (10.000 yuan)
1 proyecto de construcción de una Plant a de tratamiento de aguas residuales y una red de tuberías de apoyo en el condado de Pujiang
2 proyecto BOT 1275960710125 (fase I) de la planta de tratamiento de aguas residuales y la red de tuberías de apoyo en la ciudad de xiangbi, distrito de Cuiping
3 liquidez complementaria – 15.000,00 15.000,00
Total 114794798010125
Ii) utilización real de los fondos recaudados
1. Utilización de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos
El 25 de junio de 2021, la empresa convocó la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 15ª reunión del tercer Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta de utilizar los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados por valor de 89.119500 yuan para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos.
2. Utilización de fondos recaudados para reponer temporalmente los fondos de Operaciones
La empresa convocó la 16ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 12ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 19 de abril de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, y acordó que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos por un total no superior a 250000 yuan para reponer temporalmente los fondos líquidos durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración.
La empresa convocó la 19ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 14ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 17 de junio de 2021, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los Fondos de liquidez por valor de 50 millones de yuan, cuyo plazo no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración.
El 6 de enero de 2022, la empresa devolvió 23.325 millones de yuan de fondos ociosos recaudados para reponer temporalmente los fondos de liquidez a la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa, y los 66.750 millones de yuan restantes de fondos ociosos recaudados continuaron reponiendo temporalmente los fondos de liquidez.
El 13 de enero de 2022, la empresa convocó la 26ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 20ª reunión del tercer Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente Los fondos de liquidez por valor de 2,5 millones de yuan, con un plazo no superior a 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración.
3. Utilización de los fondos recaudados para la gestión del efectivo
La empresa convocó la 21ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 16ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 13 de agosto de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos no superiores a 10 millones de yuan (incluido el capital) para comprar productos financieros con alta seguridad, buena liquidez y capital garantizado. El plazo no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. Hasta la fecha, la cantidad que la empresa utiliza para comprar productos financieros es de 10.000 millones de yuan.
4. Cambios en algunos proyectos de licitación
La empresa no tiene ningún cambio en los proyectos de inversión de capital recaudado.
Iii. Información sobre la utilización de los fondos recaudados con economías para reponer permanentemente los fondos de Operaciones
Ahorro de fondos recaudados
A partir del 10 de abril de 2022, el saldo de los fondos recaudados de la planta de tratamiento de aguas residuales de xiangbi Town en el distrito de Cuiping y el proyecto de red de tuberías de apoyo (fase I) era de 52.334500 Yuan (incluidos los intereses acumulados de los depósitos bancarios recibidos, deducidos los cargos bancarios), como se indica a continuación:
Unidad: 10.000 yuan
Intereses acumulados de utilización de los fondos recaudados y orden de recaudación de fondos de financiación
Aguas residuales de la ciudad de xiangbi en el distrito de Cuiping
1 proyecto de planta de tratamiento y red de tuberías de apoyo 710125 239,70 6,66163476523345 (fase I)
Nota: los fondos recaudados ahorrados 5 = ① – Ⅱ + ⅲ – ⒱, los fondos recaudados ahorrados reales estarán sujetos al saldo de la cuenta especial en el día de la transferencia de fondos, menos las cuentas por pagar posteriores.
De acuerdo con la Carta sobre la confirmación de que la planta de tratamiento de aguas residuales de xiangbi en el distrito de Cuiping ha entrado en funcionamiento comercial (Nº [2021] 10) del Comité de gestión del parque industrial de Cuiping, Yibin City, el proyecto ha entrado en funcionamiento comercial. Teniendo en cuenta que el proyecto se ha completado y ha entrado en funcionamiento comercial, la auditoría del Gobierno del proyecto todavía necesita tiempo, la cantidad pagadera de una parte de los fondos del proyecto se determinará de acuerdo con el contrato después de la auditoría del Gobierno, y el período de pago de la parte de los fondos de cierre del contrato y la garantía de calidad es más largo, la empresa utilizará el saldo de la inversión de los fondos recaudados del proyecto después de deducir el uso acumulativo de los fondos recaudados y la cantidad pagadera posteriormente como ahorro para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Ii) razones de las economías en la recaudación de fondos de los proyectos de recaudación parcial de fondos
1. En el proceso de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos mencionados, la empresa cumple estrictamente las normas pertinentes sobre el uso de los fondos recaudados, se embarca en la situación real del proyecto, garantiza la calidad del proyecto por adelantado, en línea con el principio de ahorro, razonable y eficaz, controla estrictamente el costo del proyecto, reduce razonablemente el costo de ejecución del proyecto y forma el ahorro de fondos. La inversión total prevista de la planta de tratamiento de aguas residuales de xiangbi Town y el proyecto de red de tuberías de apoyo (fase I) de la empresa es de 127596 millones de yuan. Hasta la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, el proyecto se ha completado y ha entrado en funcionamiento comercial, y la inversión real es de 106262 millones de yuan.
2. The Project of Sewage Treatment Plant and Supporting Pipeline Network in xiangbi Town, Cuiping District (Phase I) was included in the key Watershed Water Environment Comprehensive Treatment Project of ndrc, and the Special Fund was received 84.261 million Yuan according to the Circular of ndrc on issuing Investment plans management measures within the Central Budget of the key Watershed Water Environment Comprehensive Treatment (ndrc Regulation No. [2017] 2136). De conformidad con el Acuerdo de franquicia de 17 de octubre de 2018 para la planta de tratamiento de aguas residuales de la ciudad de xiangbi en el distrito de Cuiping y el proyecto de red de tuberías de apoyo y el acuerdo complementario de franquicia de 22 de marzo de 2021 para la planta de tratamiento de aguas residuales de la ciudad de xiangbi en el distrito de Cuiping y el proyecto de red de tuberías de apoyo, una vez que el proyecto haya superado la aceptación de la terminación, la inversión total auditada por los departamentos gubernamentales pertinentes deducirá los fondos especiales pagados a todos los niveles para la construcción del proyecto. La inversión restante seguirá estando sujeta a las condiciones estipuladas en el contrato principal.
Plan de utilización de los fondos de liquidez de reposición permanente y su influencia en la empresa
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, la empresa tiene la intención de utilizar 523345 millones de yuan (la cantidad real se basa en el saldo de la Cuenta Especial del día en que los fondos se transfieren) para reponer permanentemente los fondos líquidos para la producción diaria y el desarrollo empresarial. Después de que el proyecto de recaudación de fondos se cierre y el Fondo de recaudación de fondos ahorrado se reponga permanentemente con el capital de trabajo, la empresa seguirá pagando la cantidad retenida y los fondos propios por las transacciones relacionadas con el proyecto de recaudación de fondos.
La empresa ahorrará fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo para las actividades de producción y explotación relacionadas con el negocio principal de la empresa. El uso permanente de los fondos recaudados por la empresa para complementar los fondos de liquidez es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos, reducir los gastos financieros de la empresa, promover el desarrollo a largo plazo de las empresas, no tendrá un impacto negativo significativo en la producción y el funcionamiento normales de la empresa, y No habrá ningún cambio o cambio encubierto en la inversión de los fondos recaudados y otros daños a los intereses de los accionistas.
Procedimientos de examen y aprobación y opiniones conexas
Opiniones de la Junta
El 11 de abril de 2022, la empresa convocó la 29ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la 21ª reunión del Cuarto Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta sobre el cierre de algunos proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de ahorros, y acordó utilizar 523345 millones de Yuan (la cantidad real se basará en el saldo de la Cuenta Especial del día en que se transfieran los fondos) para la reposición permanente de los fondos de liquidez para la producción y el funcionamiento cotidianos y el desarrollo empresarial. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores de la empresa considera que el proyecto “planta de tratamiento de aguas residuales de la ciudad de xiangbi en el distrito de Cuiping y el proyecto de red de tuberías de apoyo (fase I)” ha entrado en funcionamiento comercial y que la conclusión del proyecto y el uso de sus ahorros para recaudar fondos para reponer permanentemente el capital de trabajo son decisiones razonables adoptadas por la empresa de acuerdo con las condiciones reales de funcionamiento, que son beneficiosas para optimizar la asignación de fondos recaudados por la empresa, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados por la empresa y promover el desarrollo a largo plazo de la empresa. El procedimiento de votación cumple los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los estatutos. La Junta de supervisores estuvo de acuerdo con el proyecto de ley sobre el cierre de algunos proyectos de inversión de la empresa y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de sus ahorros, y acordó presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones de los directores independientes
El director independiente considera que la conclusión de algunos proyectos de recaudación de fondos de la empresa y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados han cumplido los procedimientos de examen necesarios, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la Gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y el “sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados” de la empresa y otras disposiciones pertinentes. La empresa complementará permanentemente el capital de trabajo con el capital recaudado ahorrado para la producción diaria y el desarrollo empresarial, lo que mejorará la eficiencia del uso del capital recaudado y no dañará los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
La institución patrocinadora ha consultado la resolución del Consejo de Administración, la resolución de la Junta de supervisores y las opiniones expresadas por los directores independientes de la empresa sobre el cierre de los proyectos de inversión de capital recaudado y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados. Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que:
1. El Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa han examinado y aprobado el cierre de la parte actual de los proyectos de inversión de capital recaudado y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados, y el director independiente ha expresado su opinión claramente de acuerdo. De conformidad con las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado”, “normas para la cotización en bolsa de Shanghai” y “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022)”.
2. La empresa utilizará los fondos de capital recaudados ahorrados para complementar permanentemente el capital de trabajo para la producción y el funcionamiento cotidianos y el desarrollo empresarial, lo que mejorará la eficiencia del uso de los fondos recaudados y no perjudicará los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por consiguiente, la institución patrocinadora no tiene objeciones a la conclusión de algunos proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa y a la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados.
Patrocinadores: Chen guoxing, Chen Liang
