Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 17ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos
De conformidad con las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, actuando como directores independientes de Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) (en adelante, “la empresa”), Hemos examinado las propuestas pertinentes examinadas en la 17ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos y ahora emitimos opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la siguiente manera: 1. Plan de distribución de beneficios para 2021
El plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a la situación real de la empresa y a las disposiciones y requisitos de los Estatutos de la empresa y del plan de rendimiento de los accionistas de la empresa para los próximos tres años (2021 – 2023), lo que favorece el desarrollo sostenible y estable de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas. Por consiguiente, está de acuerdo con el plan de distribución de beneficios para 2021 propuesto por la empresa. Proyecto de ley sobre la remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2021
En 2021, la remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajustará a las disposiciones del sistema de remuneración del personal directivo superior y al nivel de remuneración de la industria y la región en que se encuentre la empresa, y los procedimientos de evaluación y distribución se ajustarán a las normas y requisitos pertinentes, como los Estatutos de la Empresa, etc.
Informe anual de autoevaluación del control interno para 2021
Hemos examinado cuidadosamente el contenido del informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 preparado por el Consejo de Administración, hemos examinado exhaustivamente el establecimiento y la aplicación de diversos sistemas de gestión del control interno e intercambiado opiniones con la administración y los departamentos de gestión pertinentes, y creemos que:
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y un sistema conexo, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos del Departamento de supervisión, as í como con la gestión y el desarrollo actuales de la empresa. El sistema pertinente se ha aplicado eficazmente para garantizar el desarrollo ordenado de las actividades operacionales de la empresa. El informe de evaluación del autocontrol interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre las transacciones financieras de las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa”, y otras leyes y reglamentos pertinentes, en consonancia con la actitud responsable de la empresa, todos los accionistas e inversores, De conformidad con el principio de la búsqueda de la verdad a partir de los hechos, hemos realizado una comprensión cuidadosa y una investigación cuidadosa de las transacciones financieras y las garantías externas entre los accionistas controladores de la empresa y otras partes vinculadas durante el período que abarca el informe, y creemos que:
1. Durante el período que abarca el informe, las transacciones financieras entre la sociedad y los accionistas controladores y otras partes vinculadas son transacciones comerciales normales, que se han examinado y aprobado de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas, y se han divulgado de conformidad con Los requisitos pertinentes de divulgación de información, y no hay transacciones financieras y ocupación de fondos que no se revelen; Tampoco hay casos en que las partes vinculadas infractoras hayan ocupado fondos durante períodos anteriores y se hayan acumulado hasta el 31 de diciembre de 2021.
2. Al final del período sobre el que se informa, la empresa ha cumplido todos los procedimientos de aprobación necesarios para las cuestiones relativas a las garantías proporcionadas a sus filiales y nietos en el ámbito de la fusión, excepto que no hay garantías proporcionadas por la empresa a los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad o persona no jurídica; Los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas tampoco obligan a la empresa a proporcionar garantías a otros.
3. La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto para prevenir la ocupación de los fondos de la empresa por los principales accionistas y otras partes vinculadas, y ha aclarado el mecanismo de “ocupación es congelación” en los Estatutos de la empresa, que puede prevenir eficazmente la ocupación de los fondos de la empresa por los principales accionistas y otras partes vinculadas y violar los intereses de la empresa y otros accionistas.
Propuesta sobre el uso de fondos propios para la compra de productos financieros y la gestión del efectivo
Bajo la premisa de garantizar la liquidez y la seguridad de los fondos, el uso de fondos propios ociosos para comprar productos financieros de bajo riesgo es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos propios de la empresa bajo la premisa de controlar los riesgos, aumentar los ingresos de los fondos propios de la empresa, no tendrá ningún efecto adverso en el funcionamiento de la empresa, de acuerdo con los intereses de la empresa, no dañará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó que la empresa utilizara fondos propios no superiores a 2.000 millones de yuan (o su equivalente en moneda extranjera) para la gestión del efectivo y la compra de productos financieros de bajo riesgo (incluidos los productos financieros de garantía del capital bancario).
Proyecto de ley sobre el comercio de derivados de divisas en 2022
Las operaciones de derivados de divisas realizadas por la empresa y sus filiales en el ámbito de los estados financieros consolidados tienen por objeto evitar eficazmente los riesgos del mercado de divisas y evitar que las grandes fluctuaciones de los tipos de cambio afecten negativamente a la producción y el funcionamiento de la empresa, lo que contribuye a mejorar la estabilidad financiera de La empresa. La empresa ha establecido el mecanismo de control de riesgos correspondiente, que es útil para fortalecer la gestión del riesgo de transacción. El procedimiento de examen del proyecto de ley se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad, y no puede perjudicar los intereses de la sociedad y los accionistas, en particular los intereses de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó que la empresa realizara las operaciones de derivados de divisas mencionadas anteriormente.
Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito y la garantía a los bancos en 2022
Las empresas (incluidas las filiales / nietos) han cumplido los procedimientos de examen y aprobación del Consejo de Administración para solicitar créditos y proporcionar garantías a los bancos en 2022 y las presentarán a la Junta General de accionistas para su examen, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de La Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de la Junta Principal y otros documentos normativos pertinentes, as í como las disposiciones de los Estatutos de la sociedad. Puede satisfacer las necesidades de capital de toda la producción y la gestión de la empresa, es propicio para el desarrollo sin tropiezos de toda la producción y la gestión de la empresa, no hay daños a los intereses de la empresa o de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó solicitar al banco una línea de crédito y una garantía para 2022.
Directores independientes: Chen junfa, Wang zhaohui, Lu Chuan 11 de abril de 2002
