Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Sobre Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Informe resumido sobre la recomendación de bonos convertibles emitidos públicamente
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) \ \ \ \ \ Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa y las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 13 – servicios de recomendación, etc., se aplicarán a la supervisión continua de las empresas hasta el 31 de diciembre de 2021. A partir del 31 de diciembre de 2021, el período de supervisión continua de la institución patrocinadora para la emisión pública de bonos convertibles de sociedades ha expirado y el informe resumido de la recomendación se publica de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos.
Compromiso de la institución patrocinadora y del Representante patrocinador
1. No hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el informe resumido de la recomendación, los documentos justificativos y los materiales conexos, y la institución patrocinadora y el representante de la recomendación asumirán la responsabilidad jurídica de su autenticidad, exactitud e integridad.
2. Esta institución y yo aceptamos voluntariamente cualquier pregunta e investigación de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
3. Esta institución y yo aceptamos voluntariamente las medidas de supervisión adoptadas por la Comisión Reguladora de valores de China de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión y cotización de valores.
Información básica sobre la organización patrocinadora
Nombre de la organización patrocinadora: Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Dirección registrada: floor 12, 15, no. 5, Financial Street, Xicheng District, Beijing
Representante legal: Wei Qinghua
Nombre del Representante patrocinador: Zou Xiaoping, Yang Zhi
Tel.: 010 – 66555196
Información básica sobre las empresas que cotizan en bolsa
Nombre de la empresa Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Changsha daile New Material Technology Co., Ltd.
Shenzhen Stock Exchange
Abreviatura de valores
Código de acciones Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Fecha de establecimiento 08 / 04 / 2009
Listado el 12 de septiembre de 2017
Dirección registrada no. 108, huanlian Road, High Tech Development Zone, Changsha, Hunan
Representante legal Duan Zhiming
Zhou Jiahua, Secretario de la Junta
Código postal 410205
Tel 86 – 731 – 89862900
Fax 86 – 731 – 84115848
Tipo de emisión de valores
Fecha de emisión: 17 de abril de 2019
Shenzhen Stock Exchange
Panorama general de la distribución
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) \ \ El Fondo de suscripción de bonos convertibles de sociedades fue de 206300.000 Yuan. The above – mentioned funds have been examined by Tianzhi International Accountants firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 17459 [2019]. Esta emisión de bonos convertibles se cotiza en la bolsa de Shenzhen el 17 de abril de 2019.
Resumen de la labor de recomendación
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) completed the due diligence Recommendation of this Public Issue of convertible Corporate bonds, and continued the Follow – up Supervision. Sobre la base de las medidas administrativas relativas a las empresas de recomendación para la emisión y cotización de valores
El período de supervisión continua de esta recomendación es del 17 de abril de 2018 al 31 de diciembre de 2021 y expira el 31 de diciembre de 2021.
En la actualidad, el período de supervisión continua ha expirado, y el 12 de abril de 2022 se publicó el informe anual 2021. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista, el documento resume la labor de recomendación pertinente de Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) \ de la siguiente manera:
1. Diligencia debida
En la fase de recomendación de la diligencia debida, el patrocinador coordinará activamente la participación de todos los intermediarios en la emisión y cotización de valores, llevará a cabo la debida diligencia y la verificación prudencial de la empresa, organizará la preparación de los documentos de solicitud y expedirá los documentos de recomendación de conformidad con las leyes, los reglamentos Administrativos y las disposiciones de la c
2. Fase de supervisión continua
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa deben cumplir las obligaciones relativas al funcionamiento normal y el cumplimiento de los compromisos. Supervisar la construcción del sistema de control interno y el funcionamiento del control interno; Supervisar el cumplimiento de las obligaciones de divulgación de información y examinar los documentos de divulgación de información; Supervisar el uso y almacenamiento de los fondos recaudados de conformidad con el reglamento; Supervisar la aplicación efectiva y el perfeccionamiento del sistema para garantizar la equidad y el cumplimiento de las transacciones conexas; Seguir prestando atención a Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) proporcionar garantías a otros; Capacitar a Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) Realizar inspecciones periódicas sobre el terreno de Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) \
En la fase de supervisión continua, supervisar la mejora continua del sistema de normas de control interno y supervisar a la empresa para que rectifique oportunamente los problemas detectados:
Divulgación de información
Problemas existentes:
En enero de 2020, la empresa recibió 7.678469 yuan y 200340164 Yuan de la subvención de Estabilización de puestos, que no se revelaron.
En noviembre de 2021, la empresa recibió 1.400000 Yuan de bonificación de intereses del préstamo de transformación tecnológica de la Oficina de Industria y tecnología de la información de Changsha.
Adoptar medidas para:
La empresa llevó a cabo oportunamente la divulgación complementaria a través de la auto – Inspección y reveló el anuncio sobre la recepción de subvenciones gubernamentales el 30 de diciembre de 2020.
La empresa llevó a cabo oportunamente la divulgación complementaria después de la autoinspección y reveló el anuncio sobre la recepción de subvenciones gubernamentales el 17 de enero de 2022.
Establecimiento y aplicación del sistema interno de la empresa
Problemas: en 2020, el Departamento de auditoría interna no aplicó estrictamente las normas de auditoría trimestral del uso de los fondos recaudados.
Medidas adoptadas: el Departamento de auditoría interna de la empresa audita estrictamente el uso de los fondos recaudados cada trimestre de conformidad con los requisitos, forma las opiniones y conclusiones de la auditoría interna, y revisa la situación de los fondos recaudados históricamente.
Funcionamiento de las “tres conferencias”
Problemas existentes: en 2020, las actas de las reuniones de algunos consejos de Administración y supervisores de la empresa están incompletas o no hay tiempo para la notificación de las reuniones.
Medidas adoptadas: la empresa organiza y complementa los documentos de las reuniones anteriores, aclara las responsabilidades y los procedimientos de auditoría de las reuniones de seguimiento, fortalece la supervisión del proceso y evita situaciones similares en el futuro.
Depósito y utilización de los fondos recaudados
Los problemas existentes: en 2020, la recaudación de fondos de la empresa estaba prevista para aumentar la forma de una filial de propiedad total, la empresa no se ocupó oportunamente de los procedimientos de aumento de capital; Al mismo tiempo, debido a los cambios en la industria y el mercado, la empresa no pudo completar la construcción del proyecto en el tiempo previsto.
Medidas adoptadas: la empresa aplazó moderadamente el calendario de ejecución del proyecto hasta el 30 de junio de 2021, y con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y la conveniencia de su aplicación, decidió ajustar la forma original de ejecución de la ampliación de capital a la ejecución de préstamos.
Durante el desempeño de sus funciones de patrocinador, el patrocinador prestó atención a las siguientes cuestiones importantes:
Fluctuación del rendimiento durante el período de supervisión continua
1. Impacto de la nueva política de la industria fotovoltaica en el rendimiento actual y futuro de la empresa el 31 de mayo de 2018
Atención: el 31 de mayo de 2018 se publicó la “circular sobre cuestiones relacionadas con la generación de energía fotovoltaica en 2018”, que tiene un efecto negativo a corto plazo en las empresas de la cadena industrial fotovoltaica de China. La empresa es el proveedor de materiales aguas arriba de la industria, el negocio de la empresa también se ve afectado a corto plazo.
Medidas de respuesta: la empresa se adhiere a la inversión en I + D, los productos a la línea fina, la línea provincial, la dirección de desarrollo de alta precisión, de conformidad con la tendencia de la industria a reducir los costos y aumentar los beneficios; Los clientes de la empresa cubren la mayoría de las famosas empresas de procesamiento de energía fotovoltaica y zafiro en todo el mundo, la empresa continúa ampliando el desarrollo del mercado, profundizando en los servicios de apoyo a los productos de los clientes, reduciendo así el impacto en el negocio.
2. El impacto de la regulación de la política de la industria fotovoltaica en 2019 y la epidemia del virus covid – 19 en 2020 en el rendimiento actual y futuro de la empresa
Atención: desde 2019, bajo la influencia de la política nacional de Macro Control de la industria fotovoltaica y la feroz competencia del mercado, la industria de la cadena de la industria fotovoltaica se ha ajustado en diversos grados, el costo se ha transmitido continuamente a la industria aguas arriba, el precio de la línea de diamantes de silicio de Productos de la empresa ha disminuido considerablemente en comparación con el período anterior, lo que ha dado lugar a la reducción del margen bruto de la empresa y ha afectado a la rentabilidad de la empresa. En ese año, los ingresos de explotación de la empresa ascendieron a 261644.400 Yuan, una disminución del 20,71% con respecto al a ño anterior; El beneficio neto fue de – 45.832200 Yuan, una disminución interanual del 234,76%.
Desde febrero de 2020, debido a la situación epidémica del “virus covid – 19”, la industria en la que opera la empresa y los tramos superior e inferior de la construcción son generalmente insuficientes; Si la cadena industrial en la que se encuentra la empresa de seguimiento no se reanuda a tiempo, tendrá un impacto negativo en el desarrollo empresarial de la empresa.
Medidas de respuesta: la empresa fortalece el progreso tecnológico y el desarrollo de nuevos productos, combina la demanda y el cambio de la industria transformadora para llevar a cabo la investigación y el desarrollo, reduce continuamente el costo de producción del producto; Promover la aplicación de alambre de diamante en materiales magnéticos, semiconductores, materiales de piedra, etc., y ampliar el punto de crecimiento de beneficios de la empresa; Fortalecer la investigación y el desarrollo de nuevos productos y las reservas, mejorar la competitividad del mercado de la empresa, mejorar la rentabilidad de los productos de la empresa.
3. The Market Competition of Silicon slice Diamond Wire in PV Industry in 2020 and the impact of “covid – 19 virus” Epidemic on the Performance of the company in the year and in the Future
Atención: desde 2020, con la competencia cada vez más feroz de la línea de diamantes de silicio en la industria fotovoltaica y la transmisión continua de la presión de reducción de costos de la cadena industrial, junto con el impacto de la epidemia mundial de neumonía covid – 19, la demanda de la línea de diamantes en la primera mitad de la industria disminuyó en cierta medida. Durante el período que abarca el informe, los precios y las ventas de alambre de diamantes de silicio de la empresa disminuyeron, lo que tuvo un impacto negativo en el rendimiento de la empresa. En ese año, la empresa obtuvo ingresos de explotación de 242897 millones de yuan, un beneficio neto de 1.538 millones de yuan y un beneficio neto deducido de la madre de – 916600 Yuan. Estos cambios en la política de la industria, los cambios en la demanda del mercado y la competencia de la industria seguirán existiendo en los próximos años, la empresa todavía se enfrenta a una mayor presión sobre los beneficios, los patrocinadores seguirán prestando atención.
Medidas de respuesta: la empresa sigue invirtiendo en I + D, productos de línea fina, línea provincial, alta eficiencia; Promover el desarrollo de la aplicación de la línea de diamantes y ampliar el punto de crecimiento de los beneficios de la empresa; Mejora de la gestión, reducción de costos y aumento de la eficiencia; De acuerdo con el cambio del mercado, ajustar el plan de tecnología de procesos y la mejora de la tecnología de los proyectos de inversión.
4. Changsha Phase II and Zhuzhou daileshan are at the final Construction stage in 2021, the scale effects caused by the Expansion of Production and Sustainable R & D input are not completely revealed to the Performance of the company in the year and Future
Atención: la segunda fase de la planta de Changsha de la empresa 2021 y daile de Zhuzhou se encuentran en la fase final de construcción. El efecto de escala de la inversión continua en I + D y la expansión de la producción no se ha mostrado completamente, y todavía tiene un impacto negativo en el rendimiento de la empresa en 2021. Zhuzhou daile ha obtenido la calificación de empresa de alta tecnología en 2021, su tipo impositivo del impuesto sobre la renta se ajusta del 25% al 15%, Zhuzhou daile aplica un tipo impositivo preferencial del 15%, los activos del impuesto sobre la renta diferido reconocidos se reevaluan, de modo que el beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2021 se reduce en consecuencia; Con el fin de hacer frente a los cambios en las necesidades de los clientes aguas abajo, la empresa ha llevado a cabo la mejora técnica de algunos equipos de producción originales, lo que ha dado lugar a un aumento de la provisión de deterioro del equipo. Además, debido a los cambios en el entorno del mercado de los clientes, algunos clientes, debido a sus propias razones operacionales, han dado lugar a un ciclo de recaudación de fondos demasiado largo, el aumento de la provisión para deudas incobrables por cobrar, el rendimiento actual también ha tenido cierto impacto.
Medidas de respuesta: la empresa sigue fortaleciendo la inversión en I + D, mejorando la competitividad del mercado de productos, sobre la base de la rápida mejora de la capacidad de producción, aumentando la expansión de nuevos negocios y nuevos clientes, y mejorando la capacidad de entrega de pedidos firmados, proporcionando a los clientes una garantía de suministro suficiente y de alta calidad mediante una capacidad de suministro estable a gran escala, y ampliando la producción a tiempo de acuerdo con la tendencia de desarrollo de la industria; Consolidar la gestión y mejorar la eficiencia de la gestión; Fortalecer la capacitación interna y la orientación externa, aumentar continuamente la introducción de talentos y la creación de equipos; Gestión de diferencias, promover el desarrollo de nuevos productos y la aplicación del mercado.
Ii) cambios en los representantes de los patrocinadores
Debido a que la empresa solicitó la emisión pública de bonos convertibles por GEM, la empresa contrató a Dongxing Securities Corporation Limited(601198) Dongxing Securities Corporation Limited(601198) desde el 31 de mayo de 2018
