Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Sobre Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) \ \ \ \ \ \ Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022), han verificado el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la aprobación de Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) \ 35 El Fondo de suscripción de bonos convertibles de sociedades fue de 206300.000 Yuan. Después de deducir la tasa de emisión no pagada de 3.336660,38 Yuan (sin impuestos), el capital neto real recaudado de la emisión pública de bonos convertibles es de 2.029633.339,62 Yuan. The above – mentioned funds have been examined by Tianzhi International Accountants firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 17459 [2019].
Ii) cantidad utilizada y saldo al final del año
Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados mediante bonos convertibles de sociedades era el siguiente:
Cantidad del proyecto (10.000 yuan)
Transferencia efectiva de fondos recaudados 2063000
Cantidad del proyecto (10.000 yuan)
Menos: sustitución de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado 7.167,83
Fondos invertidos directamente en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Otros gastos de emisión pagados
Más: ingresos netos por concepto de intereses menos cargos bancarios 253,27
Menos: reposición permanente de la liquidez 862124
Saldo final de la cuenta especial para la recaudación de fondos
Nota 1: los fondos recaudados transferidos a la empresa ascendieron a 206300 millones de yuan, incluidos 3.336700 Yuan (excluidos los impuestos) para otros gastos de emisión pagaderos, y los fondos recaudados netos ascendieron a 202963.300 Yuan.
Nota 2: el pago de otros gastos de emisión es de 3.751000 Yuan, de los cuales el impuesto soportado es de 4.143339,62 Yuan.
Nota 3: la empresa convocó la 15ª reunión del tercer Consejo de Administración y la décima reunión del tercer Consejo de supervisión el 25 de agosto de 2021, y la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 el 15 de septiembre de 2021, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el cierre de los proyectos de inversión de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles y la reposición permanente de los fondos líquidos mediante la recaudación de fondos ahorrados. Conviene en que la empresa reponga permanentemente el capital de trabajo con los fondos recaudados ahorrados tras la conclusión de los proyectos de recaudación de fondos y cancele las cuentas especiales en las que se hayan depositado los fondos recaudados.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), El sistema de gestión de la recaudación de fondos (en adelante, el “sistema de gestión”) se ha formulado de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa. Se especifican los cambios en los proyectos de inversión y la supervisión de su utilización. La empresa ha comprobado las disposiciones pertinentes sobre la gestión de los fondos recaudados y el sistema de gestión en las directrices de autorregulación no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen publicadas por la bolsa de Shenzhen, y considera que el sistema de gestión también cumple los requisitos de las directrices de autorregulación no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen.
De conformidad con los requisitos del sistema de gestión, el Consejo de Administración de la empresa aprobó la apertura de una cuenta especial de recaudación de fondos en la sucursal de Changsha con el número de cuenta “6622007880 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 32″, Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Gaoxin Branch con el número de cuenta “810 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 49200004″, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Changsha Branch con el número de cuenta “661500788013 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 09″, que sólo se utiliza para el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por la empresa, y no para otros fines.
Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con los requisitos de la bolsa de Shenzhen y las normas pertinentes, la empresa y sus filiales de propiedad total y Dongxing Securities Corporation Limited(601198) \
No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el modelo de acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shenzhen. Las cuentas especiales de recaudación de fondos se cancelaron en noviembre de 2021, y el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos firmado por la empresa, el Banco de apertura de cuentas de recaudación de fondos y el Banco de apertura de cuentas de recaudación de fondos se puso fin en consecuencia.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, se habían cancelado las cuentas especiales de los fondos recaudados.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
En el anexo del presente informe figura un cuadro comparativo del uso real de los fondos recaudados en 2021.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Cambios en los proyectos de inversión de los fondos recaudados
El proyecto de inversión real de la empresa no ha cambiado.
Ii) transferencia o sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Tras deliberar y aprobar en la 22ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 15ª reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 26 de abril de 2019, y con el consentimiento del director independiente de la empresa, la empresa utilizó los fondos recaudados para reemplazar 71.678300 Yuan de los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos. Esta cuestión ha sido examinada especialmente por la sociedad internacional de contadores públicos de Tianzhi (Asociación General Especial) y se ha publicado un informe de verificación de tianfei Zi [2019] No. 24290. Se ha completado la sustitución de los fondos recaudados anteriormente.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
El Consejo de Administración de la empresa considera que la empresa ha divulgado oportunamente, de manera veraz, exacta y completa el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa de conformidad con las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen y las disposiciones pertinentes del formato de anuncio pertinente, y que no hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados. La empresa ha cumplido fielmente sus obligaciones de divulgación de información sobre la inversión y el progreso de los fondos recaudados.
Más de dos financiaciones y la utilización de los fondos recaudados en el año en curso
La empresa no tiene más de dos financiaciones y el año en curso existe el uso de fondos recaudados.
Opiniones de los contables sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) has issued the Certification Report of the Annual Deposit and use of collected funds in 2021.
Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) believes that the Special Report on the deposit and Utilization of funds raised in 2021 was prepared in accordance with the guidance on Self – Regulation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange no. 2 – regulatory Operation of GEM Listed Companies and relevant announcement formats, and Fairly reflected the deposit and use of funds raised in 2021 in all major Aspects.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa del GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. de la Comisión Reguladora de valores de China y las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la gestión de los fondos recaudados. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, ni uso ilegal de los fondos recaudados. (esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021)
Representante patrocinador:
Zou Xiaoping Yang Zhi
Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Anexo
Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Fecha límite: 31 de diciembre de 2021
Preparado por: Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) amount Unit: RMB 10000 Yuan
Total de fondos recaudados 21.000,00
Total de fondos recaudados 132060
El importe total de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe
El importe total de los fondos recaudados para fines de cambio acumulativos no se ha invertido acumulativamente en la recaudación de fondos
Total de fondos recaudados 11.886,93
Proporción del total de fondos recaudados con fines de cambio acumulativos
Proyecto de inversión comprometido y si se ha modificado el compromiso de recaudación de fondos después del ajuste del compromiso de inversión al final del año en curso (si el beneficio estimado de los ingresos de explotación ha cambiado)
