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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
De conformidad con las disposiciones y requisitos del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, todos los miembros de la Junta de supervisores han cumplido sus responsabilidades con cautela y seriedad y han ejercido sus facultades de manera independiente de conformidad con la ley a fin de garantizar el funcionamiento normal de la sociedad y salvaguardar los intereses de la sociedad y los inversores. La Junta de supervisores supervisará el plan de Operaciones de la empresa, las transacciones conexas, las actividades de producción y explotación de la empresa, la situación financiera, el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y el funcionamiento de las filiales, a fin de promover el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de La empresa.
Evaluación básica del comportamiento de gestión y el rendimiento de la empresa en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá escrupulosamente sus responsabilidades de supervisión, de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y las leyes y reglamentos pertinentes, a fin de salvaguardar los intereses de la empresa y los intereses de los accionistas minoritarios.
Los miembros de la Junta de supervisores asistieron a todas las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021, ejercieron una supervisión eficaz del plan de actividades de la empresa, las transacciones conexas, las actividades de producción y explotación de la empresa, la situación financiera, el uso y la gestión de los fondos recaudados y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, as í como el funcionamiento de las filiales, cumplieron fielmente sus responsabilidades y promovieron aún más el funcionamiento normal de la empresa. La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración ha aplicado seriamente la resolución de la Junta General de accionistas, ha cumplido fielmente el deber de buena fe y no ha cometido ningún acto que perjudique los intereses de la empresa y los accionistas, y que todas las resoluciones del Consejo de Administración se ajustan a los requisitos del derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos y a los Estatutos de la empresa. La Junta de supervisores supervisó las actividades de producción y gestión de la empresa durante su mandato, y consideró que el equipo de gestión de la empresa era diligente y concienzudo en la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, y que no había irregularidades en el funcionamiento de la empresa.
Reuniones de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó principalmente cuestiones relacionadas con el informe periódico de la empresa, el cierre y la reposición permanente de los proyectos de inversión en bonos convertibles y el plan de incentivos limitados a las acciones para 2021. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró cinco reuniones, a las que asistieron todos los supervisores, a saber:
Nombre de la reunión
Proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020
Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020
Proyecto de ley sobre el informe de auditoría financiera de la empresa para 2020
Propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen
Proyecto de ley sobre el tercer informe especial de la Junta de supervisores sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020, de fecha 25 de abril de 2021
Propuesta de la octava reunión sobre el informe especial de auditoría sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020
Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Proyecto de ley sobre la renovación de las instituciones de auditoría de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre la remuneración de los supervisores de las empresas en 2021
Proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021 de la tercera Junta de supervisores, 27 de abril de 2021
Novena Reunión
Proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen, proyecto de ley sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en el tercer informe especial de la Junta de supervisores el 25 de agosto de 2021
Proyecto de ley sobre el cierre de los proyectos de inversión de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles y la reposición permanente de los fondos líquidos mediante la recaudación de fondos ahorrados
Proyecto de ley sobre el tercer informe trimestral de 2021 de la tercera Junta de supervisores, 23 de octubre de 2021
11ª reunión
Proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de las empresas para 2021 y su resumen
Proyecto de ley de la tercera Junta de supervisores de 20 de diciembre de 2021 sobre las medidas de gestión de las 12 reuniones de evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de personas a las que se concedió por primera vez el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021
Opiniones de supervisión de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Supervisar el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y el sistema de control interno de la empresa. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa se ajusta estrictamente al derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y que las resoluciones de la Junta General de accionistas se aplican concienzudamente, Las normas de funcionamiento y la diligencia debida; El sistema de control interno de la empresa es perfecto; La divulgación de información es oportuna y exacta; En el desempeño de sus funciones, el Director y el personal directivo superior de la empresa no violarán las leyes, reglamentos, estatutos ni actos que perjudiquen los intereses de la empresa.
Situación financiera de la empresa
Sobre la base de la situación real de la empresa, el Consejo de supervisión de la empresa ha reforzado la supervisión de la labor financiera de la empresa mediante la escucha de los informes del Departamento Financiero y la inspección de la situación financiera de la empresa. La Junta de supervisores considera que la empresa y sus filiales tienen un departamento financiero independiente, un libro de contabilidad financiera independiente, una contabilidad independiente y el cumplimiento de la Ley de contabilidad y las normas y reglamentos financieros pertinentes. En 2021, las normas de gestión financiera de la empresa y sus filiales, los estados contables reflejan verdadera y exactamente la situación real de la empresa y sus filiales.
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período de que se informa, las transacciones cotidianas entre la empresa y las partes vinculadas se llevaron a cabo de conformidad con los procedimientos jurídicos correspondientes, y las transacciones con partes vinculadas se negociaron equitativamente de conformidad con el contrato o el acuerdo, sin perjuicio de los intereses de la empresa.
Utilización y gestión de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores examinó el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa durante el período que abarca el informe, y consideró que el uso de los fondos recaudados se ajustaba estrictamente al sistema de gestión de los fondos recaudados por la empresa. De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y los Estatutos de las empresas, No hay cambios encubiertos en la inversión de capital recaudado y en detrimento de los intereses de los accionistas.
Durante el período que abarca el informe, la empresa convocó la décima reunión de la tercera Junta de supervisores el 25 de agosto de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el cierre de los proyectos de inversión de capital recaudado mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades y la reposición permanente de los fondos líquidos mediante la recaudación de fondos ahorrados. La Junta de supervisores opina que está de acuerdo en que la empresa concluya el proyecto de inversión de capital recaudado mediante la emisión pública de bonos convertibles “proyecto de industrialización de la línea de diamantes con una producción anual de 6.000 millones de metros” y reponga permanentemente el capital de trabajo mediante la recaudación de fondos ahorrados, y cancele la Cuenta Especial en la que se depositan los fondos recaudados. El asunto ha sido aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021. Los proyectos de inversión de la empresa se cerraron oficialmente.
Garantía externa de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, no hubo garantías externas de la empresa.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La empresa ha establecido un sistema de gestión de la información privilegiada relativamente perfecto, en el proceso de divulgación de información puede cumplir estrictamente sus requisitos para llevar a cabo los procedimientos pertinentes, prevenir el comercio de información privilegiada, proteger los derechos e intereses legítimos de la mayoría de los inversores. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, normalizó estrictamente el proceso de transmisión de la información y registró a las personas con información privilegiada de conformidad con los requisitos del sistema de manera veraz, precisa, oportuna y completa. Durante el período que abarca el informe, no se encontraron casos en que el personal pertinente utilizara información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada. Opiniones sobre la autoevaluación del control interno de la empresa
De acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes de la empresa que cotiza en bolsa y la situación real de la empresa, la empresa ha establecido y mejorado el sistema de control interno que abarca todos los aspectos de la empresa, ha garantizado las actividades comerciales normales de la empresa y ha protegido la seguridad y la integridad de los activos de La empresa. La integridad de la Organización de control interno y la dotación de personal de auditoría interna garantizan la ejecución y supervisión adecuadas y eficaces de las principales actividades de control interno de la empresa. En 2021, la empresa no violará los documentos normativos sobre el control interno de la empresa publicados por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen ni el sistema de control interno de la empresa. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 publicado por el Consejo de Administración de la empresa refleja adecuadamente la construcción y el funcionamiento de su sistema de control interno.
Examen de los informes financieros
La Junta de supervisores examinó cuidadosamente el informe financiero anual 2021 auditado por la sociedad internacional de contadores públicos certificados (Asociación General Especial) y emitió una opinión sin reservas, y llegó a la conclusión de que el informe reflejaba objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, que el rendimiento de la empresa en 2021 era real y que el efecto de control de costos era notable.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, los miembros de la Junta de supervisores seguirán desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, a fin de mejorar la gobernanza empresarial, supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y proteger eficazmente los Derechos e intereses legítimos de todos los accionistas y empresas. El plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022 incluye principalmente los siguientes aspectos:
Participar activamente en la capacitación pertinente organizada por las autoridades reguladoras, seguir fortaleciendo el aprendizaje de los conocimientos especializados y esforzarse por mejorar el nivel profesional de los supervisores.
Supervisar continuamente el funcionamiento normal de la empresa y supervisar activamente la construcción y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno.
Asistir a la Junta de directores y a la Junta de accionistas de la empresa sin derecho a voto de conformidad con la ley, comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y la legalidad de los diversos procedimientos de adopción de decisiones, supervisar la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa y prevenir actos que perjudiquen los intereses de la empresa.
Examinar la situación financiera de la empresa y supervisar el funcionamiento financiero de la empresa mediante el examen periódico de los informes financieros de la empresa.
La Junta de supervisores desempeñará sus funciones de manera más estricta en 2022, velará por que el Consejo de Administración y la dirección de la empresa funcionen de conformidad con la ley y salvaguarden los intereses de los accionistas y de los inversores minoritarios.
Se informa de ello.
Junta de supervisores 9 de abril de 2022
