Su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Limited
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración 2021, su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, los Estatutos de las empresas, las normas de aplicación del Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración de las empresas, etc., las empresas deben cumplir sus responsabilidades con diligencia y diligencia. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica del Comité de auditoría y control de riesgos
El 28 de septiembre de 2020, el Comité de auditoría y control de riesgos del noveno Consejo de Administración de la empresa fue examinado y aprobado por el noveno Consejo de Administración de la empresa. El Comité de auditoría y control de riesgos del noveno Consejo de Administración de la empresa está integrado por el Sr. Chen Donghua, director independiente, el Sr. Liu Jun, Director y el Sr. Wang yuqi, de los cuales el Sr. Chen Donghua es el Presidente (Coordinador).
El Comité de auditoría y control de riesgos de la novena Junta Directiva de la empresa está integrado por el Sr. Mao Ning, director independiente, el Sr. Liu Jun, Director y el Sr. Wang yuqi, de los cuales el Sr. Mao Ning es el Presidente (Coordinador).
Convocación del período de sesiones anual del Comité de auditoría y control de riesgos
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría y control de riesgos celebró seis reuniones, a las que asistieron todos los miembros.
1. El 19 de marzo de 2021 se celebró la primera reunión del Comité de auditoría y control de riesgos en 2021, cuyo contenido principal es: escuchar el resumen del Departamento de auditoría sobre la labor de auditoría de la empresa en 2020 y el plan de trabajo clave para 2021; escuchar el informe del Departamento de Finanzas de activos sobre la construcción del sistema de control interno de la empresa; escuchar el informe sobre la construcción del sistema general de gestión y control de riesgos de la empresa de conformidad con la ley y el control de riesgos. Habiendo examinado los estados financieros de la empresa correspondientes a 2020, se comunicaron con tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre el anteproyecto de Estados financieros para 2020. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de tianjian como organismo de auditoría de los estados financieros y el Organismo de auditoría del control interno de la empresa para 2021, y acordar presentarlo al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
2. El 11 de abril de 2021 se celebró la segunda reunión del Comité de auditoría y control de riesgos en 2021, que se centró en el examen del informe financiero de la empresa para 2020, el informe de autoevaluación del control interno para 2020 y el informe de desempeño del Comité de auditoría y control de riesgos para 2020, y acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen.
3. El 23 de abril de 2021 se celebró la tercera reunión del Comité de auditoría y control de riesgos en 2021, que se centró en el examen del informe financiero de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021 y acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen. 4. El 27 de julio de 2021 se celebró la cuarta reunión del Comité de auditoría y control de riesgos en 2021, que se centró en el examen del informe financiero semestral de la empresa correspondiente a 2021 y acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen. 5. El 15 de octubre de 2021 se celebró la quinta reunión del Comité de auditoría y control de riesgos en 2021, que se centró en el examen del informe financiero de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021 y acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen.
6. El 30 de noviembre de 2021 se celebró la sexta reunión del Comité de auditoría y control de riesgos en 2021, cuyo contenido principal fue el siguiente: examinar la propuesta de transacción diaria relacionada de la empresa en 2021 y acordar presentarla al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Contenido principal de la labor anual del Comité de auditoría y control de riesgos
1. Supervisión y evaluación de la labor de los órganos de auditoría externa
Evaluar la independencia y profesionalidad de los auditores externos. La empresa emplea a tianjian como institución de auditoría externa de la empresa, que tiene la calificación de participar en el negocio relacionado con los valores, puede completar mejor el trabajo de auditoría encomendado por la empresa, y el informe de auditoría refleja la situación general de la empresa de manera veraz, precisa y completa.
Examinar y comunicar el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, los métodos de auditoría y las cuestiones importantes detectadas en la auditoría con las instituciones de auditoría externas. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y control de riesgos y el Instituto tianjian mantuvieron un debate y una comunicación adecuados sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría, y no se encontraron otras cuestiones importantes durante la auditoría.
El Comité de auditoría y control de riesgos reconoce la labor de auditoría financiera y de control interno realizada por la empresa de tianjian y considera que la calidad profesional de las instituciones de auditoría es buena y que las instituciones de auditoría han cumplido escrupulosamente sus obligaciones desde su nombramiento y han cumplido las normas profesionales independientes, objetivas e imparciales de conformidad con los requisitos pertinentes de las normas de auditoría de la CPA China.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y control de riesgos escuchó el resumen del Departamento de auditoría sobre la labor de auditoría de la empresa en 2020 y el plan de trabajo clave para 2021, reconoció la viabilidad del plan, instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que siguieran estrictamente el plan de auditoría y formularan directrices, y no encontró ningún problema importante en la labor de auditoría interna. 3. Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y control de riesgos examinó cuidadosamente el informe financiero de la empresa y consideró que el informe financiero de la empresa se había preparado de conformidad con las disposiciones de las normas de contabilidad para las empresas, que reflejaba la situación financiera de la empresa, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa de manera veraz, exacta, completa y justa, que la empresa no tenía inexactitudes significativas causadas por fraude o error, que no había ajustes por errores contables importantes y que el contenido y los procedimientos de divulgación eran legítimos.
4. Evaluación de la eficacia de los controles internos
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. El Comité de auditoría y control de riesgos considera que la evaluación anual del control interno preparada por la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con los requisitos del sistema de normas de control interno de la empresa, y que no hay defectos importantes en el control interno.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la empresa, siguió las normas de práctica independientes, objetivas e imparciales, desempeñó concienzudamente y responsablemente las funciones del Comité de auditoría y control de riesgos, cumplió las normas, cumplió escrupulosamente sus obligaciones y cumplió sus obligaciones con arreglo a la ley. Dar pleno juego a la función de supervisión del Comité de auditoría y control de riesgos, aumentar la prevención de riesgos y salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y los accionistas.
En 2022, el Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración de la empresa seguirá desempeñando sus funciones concienzudamente, diligentemente y fielmente, cumpliendo científica y eficazmente las responsabilidades y obligaciones del Comité de auditoría y control de riesgos, promoviendo el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardando eficazmente los intereses generales de la empresa y los intereses legítimos de todos los accionistas.
Su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Limited Board 12 April 2022
