Yantai Tayho Advanced Materials Co.Ltd(002254)
Sistema de gestión de la divulgación de información
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la divulgación de información de Yantai Tayho Advanced Materials Co.Ltd(002254) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), fortalecer la gestión de los asuntos de divulgación de información y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, El presente sistema se formula de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa (en adelante denominadas “normas de cotización en bolsa”), las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – gestión de los asuntos de divulgación de información y los Estatutos.
Artículo 2 la divulgación de información es una responsabilidad continua de la sociedad, que cumplirá sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de acciones. Artículo 3 el deber de divulgación de información de la sociedad será el Director, el supervisor, el personal directivo superior y las principales personas responsables de todos los departamentos y filiales de control. Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y las partes vinculadas de la sociedad, incluidas las personas jurídicas vinculadas, las personas físicas vinculadas y las posibles partes vinculadas, también asumirán las obligaciones correspondientes de divulgación de información.
Este sistema es vinculante para los deudores de divulgación de información mencionados anteriormente. El deudor de la divulgación de información cumplirá estrictamente las disposiciones de las leyes, reglamentos y este sistema pertinentes del Estado, cumplirá las obligaciones de divulgación de información y observará la disciplina de la divulgación de información. Artículo 4 la divulgación de información de la sociedad reflejará el principio de apertura, equidad y equidad para todos los accionistas, y la sociedad revelará la información verdadera, exacta, completa y oportuna a todos los inversores al mismo tiempo, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante.
Artículo 5 además de la divulgación obligatoria de información, la sociedad revelará activa y oportunamente toda la información que pueda tener un efecto sustancial en la adopción de decisiones de los accionistas y otras partes interesadas, y garantizará a todos los accionistas la igualdad de acceso a la información.
Artículo 6 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad desempeñarán sus funciones de manera fiel y diligente a fin de garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad de la divulgación de información.
La sociedad indicará en el anuncio que todos los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad garantizarán la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido de la divulgación de información y serán responsables de los registros falsos, las declaraciones engañosas o las omisiones importantes del anuncio.
Si un Director, supervisor o directivo superior de una sociedad no puede garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido del anuncio, hará una declaración en el anuncio y expondrá las razones.
Artículo 7 antes de la divulgación de información privilegiada de conformidad con la ley, ninguna persona con conocimiento de causa podrá divulgar o divulgar esa información, ni podrá utilizar esa información para realizar operaciones con información privilegiada.
Artículo 8 los documentos de divulgación de información de la empresa incluyen principalmente el folleto, el folleto, el anuncio de cotización, el informe periódico y el informe provisional, etc.
Artículo 9 cuando una sociedad revele información de conformidad con la ley, presentará el proyecto de anuncio y los documentos de referencia pertinentes a la bolsa de Shenzhen para su examen y registro, y lo publicará en los medios de comunicación cualificados.
El texto del anuncio público emitido por la empresa utilizará el lenguaje de descripción fáctica para garantizar que su contenido sea conciso, fácil de entender, destacando la esencia del evento, y no contendrá ninguna publicidad, publicidad, cumplidos o difamación. El tiempo de publicación de la información mencionada en el artículo anterior en el sitio web de la empresa y otros medios de comunicación no será anterior a los medios de comunicación designados, ni las obligaciones de presentación de informes y publicación que deban cumplirse se sustituirán por comunicados de prensa o respuestas a las preguntas de los periodistas, ni las obligaciones de presentación de informes provisionales que deban cumplirse se sustituirán por informes periódicos.
Artículo 10 la sociedad mantendrá el proyecto de anuncio de divulgación de información y los documentos de referencia pertinentes en el domicilio de la sociedad para su consulta por el público.
Artículo 11 los documentos de divulgación de información de la sociedad se redactarán en chino. Cuando se utilicen textos extranjeros, se garantizará la coherencia entre los dos textos. En caso de ambigüedad entre los dos textos, prevalecerá el texto chino.
Capítulo II alcance y normas de divulgación de información
Sección I Tipos de documentos de divulgación de información
Artículo 12 los tipos de documentos de divulgación de información de la sociedad incluyen principalmente:
Los informes periódicos, incluidos los informes intermedios y los informes anuales, publicados públicamente por la empresa de conformidad con la ley;
Los informes provisionales publicados públicamente por la sociedad de conformidad con la ley, incluido el anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas, el anuncio de la resolución del Consejo de Administración y el anuncio de la resolución del Consejo de supervisión; Anuncio de adquisición y venta de activos; Anuncios de transacciones conexas, anuncios complementarios, anuncios de rectificación y Otros anuncios importantes, as í como otras cuestiones que la bolsa de Shenzhen considere necesarias para su divulgación; Iii) El folleto publicado en la emisión de nuevas acciones por la sociedad, el folleto publicado en la adjudicación de acciones, el anuncio de cotización de acciones y el anuncio de emisión de bonos convertibles, etc.
Sección 2 folleto, folleto y anuncio de cotización
Artículo 13 la sociedad elaborará un folleto de conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Artículo 14 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad firmarán dictámenes de confirmación por escrito en el folleto para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada. El folleto debe llevar el sello de la empresa.
Artículo 15 en caso de que se produzcan acontecimientos importantes entre la aprobación de la solicitud de emisión de valores por la Comisión Reguladora de valores de China y el final de la emisión, la sociedad explicará por escrito a la Comisión Reguladora de valores de China y, con el consentimiento de la Comisión Reguladora de valores de China, modificará el Folleto o hará el anuncio complementario correspondiente.
Artículo 16 cuando una sociedad solicite la cotización en bolsa de valores, preparará un anuncio de cotización de conformidad con las disposiciones de la bolsa de Shenzhen y lo anunciará tras el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen.
Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa firmarán un dictamen de confirmación por escrito en el anuncio de inclusión en la lista a fin de garantizar que la información divulgada sea verdadera, exacta y completa. El anuncio de inclusión en la lista llevará el sello oficial de la sociedad.
Artículo 17 cuando en el folleto o en el anuncio de cotización se citen las opiniones profesionales o los informes de los patrocinadores o de las instituciones de servicios de valores, el contenido pertinente será coherente con el contenido de los documentos emitidos por los patrocinadores o las instituciones de servicios de valores, a fin de garantizar que las opiniones de los patrocinadores o las instituciones de servicios de valores no sean engañosas.
Artículo 18 las disposiciones de los artículos 13 a 17 del presente sistema relativas al folleto se aplicarán al folleto.
Artículo 19 después de la emisión privada de nuevas acciones, la sociedad revelará el informe sobre la situación de la emisión de conformidad con la ley.
Sección III Informes periódicos
Artículo 20 los informes periódicos que la sociedad revelará incluirán informes anuales e informes intermedios. Toda la información que tenga un impacto significativo en la decisión de inversión de los inversores debe revelarse.
Los informes financieros y contables que figuran en los informes anuales serán auditados por una empresa contable que posea las cualificaciones profesionales pertinentes en materia de valores y futuros.
Artículo 21 el informe anual se presentará en un plazo de cuatro meses a partir del final de cada ejercicio contable y el informe provisional en un plazo de dos meses a partir del final del primer semestre de cada ejercicio contable.
Artículo 22 el informe anual contendrá los siguientes datos:
Información básica de la empresa;
Principales datos contables e indicadores financieros;
Iii) la emisión y el cambio de acciones y bonos de la sociedad, el importe total de las acciones y bonos, el número total de accionistas al final del período de referencia y las participaciones de los 10 principales accionistas de la sociedad;
Iv) los accionistas que posean más del 5% de las acciones, los accionistas controladores y los controladores reales;
V) el nombramiento de directores, supervisores y altos directivos, los cambios en las tenencias de acciones y la remuneración anual;
Informe del Consejo de Administración;
Vii) debate y análisis de la administración;
Viii) Acontecimientos importantes durante el período que abarca el informe y sus efectos en la empresa;
Texto completo del informe financiero y contable y del informe de auditoría;
Other matters prescribed by c
Artículo 23 en el informe provisional se registrará lo siguiente:
Información básica de la empresa;
Principales datos contables e indicadores financieros;
Iii) la emisión y el cambio de acciones y bonos de la sociedad, el número total de accionistas, la participación de los 10 principales accionistas de la sociedad y el cambio de los accionistas controladores y los controladores reales;
Iv) debate y análisis de la administración;
V) litigios importantes, arbitraje y otros acontecimientos importantes durante el período que abarca el informe y sus efectos en la empresa;
Informes financieros y contables;
Other matters prescribed by c
Artículo 24 los directores y altos directivos de la sociedad firmarán dictámenes confirmatorios por escrito sobre los informes periódicos. La Junta de supervisores formulará observaciones escritas sobre el examen, indicando si los procedimientos de preparación y examen del Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Si un Director, supervisor o directivo superior no puede garantizar la veracidad, exactitud o exhaustividad del contenido del informe periódico o tiene objeciones a él, expondrá las razones y emitirá sus opiniones y las revelará.
Artículo 25 en caso de que la empresa prevea pérdidas o cambios sustanciales en sus resultados de explotación, la previsión de los resultados se llevará a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
Artículo 26 si antes de la divulgación del informe periódico se producen fugas de rendimiento o rumores de rendimiento y se producen fluctuaciones anormales en las transacciones de valores de la empresa y sus derivados, la empresa revelará oportunamente los datos financieros pertinentes del período de que se informa. Artículo 27 si el informe financiero y contable que figura en el informe periódico se publica con un informe de auditoría no estándar, el Consejo de Administración de la sociedad hará una declaración especial sobre los asuntos relacionados con la opinión de auditoría.
Artículo 28 el contenido, el formato y las normas de preparación del informe anual y del informe provisional se aplicarán de conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Sección IV informe provisional
Artículo 29 el informe provisional se refiere a los anuncios públicos emitidos por la sociedad de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos distintos de los informes periódicos, incluidas, entre otras cosas, las resoluciones del Consejo de Administración, la Junta de supervisores, la Junta General de accionistas, las transacciones que deben revelarse, las transacciones conexas y otros acontecimientos importantes que deben revelarse.
Otros acontecimientos importantes incluyen principalmente las situaciones enumeradas en los artículos 39 a 53 de la presente sección.
El informe provisional (excepto el anuncio de la Junta de supervisores) será publicado por el Consejo de Administración de la empresa y sellado con el sello oficial del Consejo de Administración.
Artículo 30 la sociedad cumplirá oportunamente su obligación de divulgación inicial una vez que los acontecimientos importantes relacionados con el informe provisional hayan alcanzado por primera vez cualquiera de los siguientes puntos:
Cuando el Consejo de Administración o el Consejo de supervisión formulen una resolución sobre un acontecimiento importante;
Cuando las partes interesadas firmen una carta de intención o un acuerdo sobre un acontecimiento importante;
Cuando un Director, supervisor o directivo superior tenga conocimiento de que se ha producido un acontecimiento importante e informe al respecto.
Los acontecimientos importantes que puedan tener un gran impacto en el precio de transacción de las acciones de la sociedad y sus derivados (en lo sucesivo denominados “valores de la sociedad”) se encuentran en la etapa de planificación y, aunque no se ha alcanzado el momento de las disposiciones anteriores, la sociedad revelará oportunamente la información pertinente sobre La planificación y los hechos existentes en cualquiera de las siguientes circunstancias:
1. The Major event is difficult to be confidential;
2. The Major event has been disclosed or the market has been said to be related to the event;
3. Las acciones de la empresa y sus derivados se negocian anormalmente.
Artículo 31 cuando, tras la divulgación de un acontecimiento importante por una sociedad, se produzca un progreso o un cambio que pueda tener un gran impacto en el precio de las transacciones de valores de la sociedad, la sociedad revelará oportunamente el progreso o el cambio y los posibles efectos.
Artículo 32 una vez concluida la reunión del Consejo de Administración, la sociedad presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta las resoluciones del Consejo de Administración (incluidas las resoluciones del Consejo de Administración en las que todas las propuestas hayan sido rechazadas).
Cuando la resolución del Consejo de Administración se refiera a un asunto sujeto a votación en la Junta General de accionistas o a un acontecimiento importante que deba revelarse, la sociedad lo revelará oportunamente; Si la bolsa de Shenzhen considera necesario revelar otras cuestiones, la empresa también las revelará oportunamente.
Cuando la resolución del Consejo de Administración se refiera a cuestiones importantes que deban anunciarse de conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Artículo 33 cuando una sociedad convoque una reunión de la Junta de supervisores, presentará oportunamente la resolución de la Junta de supervisores a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta después de la conclusión de la reunión, y hará un anuncio público tras el registro de la bolsa de Shenzhen.
Artículo 34 al convocar la Junta General de accionistas, la sociedad notificará a los accionistas la Junta General de accionistas mediante anuncio público 20 días antes de la junta general anual de accionistas o 15 días antes de la Junta General provisional de accionistas; Al final de la Junta General de accionistas, el proyecto de resolución de la Junta General de accionistas, las resoluciones de la Junta General de accionistas y los dictámenes jurídicos se presentarán a la bolsa de Shenzhen, que revelará el anuncio de resolución de la Junta General de accionistas después de su registro.
En caso de aplazamiento o cancelación de la Junta General de accionistas por cualquier motivo, la sociedad emitirá un aviso al menos dos días hábiles antes de la fecha prevista de celebración, indicando las razones específicas de la prórroga o cancelación. En caso de que se aplace la convocatoria de la Junta General de accionistas, la sociedad anunciará en la notificación la fecha de la convocatoria después de la prórroga;
En caso de que los accionistas presenten una propuesta provisional 10 días antes de la celebración de la Junta General de accionistas, la sociedad, en un plazo de dos días a partir de la recepción de la propuesta, emitirá un aviso complementario de la Junta General de accionistas y revelará el nombre o el nombre de los accionistas que presenten la propuesta provisional, la proporción de acciones y el contenido de la nueva propuesta;
Cuando los accionistas convoquen la Junta General de accionistas por sí mismos, notificarán por escrito al Consejo de Administración de la sociedad antes de dar aviso de la Junta General de accionistas y presentarán los documentos pertinentes a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta.
En caso de que la reunión no pueda celebrarse normalmente debido a acontecimientos inesperados durante la reunión de la Junta General de accionistas, la empresa informará inmediatamente a la bolsa de Shenzhen, explicará las razones y revelará la información pertinente.
Si un acontecimiento notificado a los accionistas por la sociedad en la Junta General de accionistas es un acontecimiento importante que no se ha revelado, se revelará al mismo tiempo que el anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas.
Artículo 35 las transacciones que la sociedad revelará incluirán:
Compra o venta de activos;
Ii) inversiones en el extranjero (incluidas las finanzas confiadas, las inversiones en filiales, etc.);
Iii) proporcionar apoyo financiero (incluidos préstamos confiados, etc.);
Garantía (incluida la garantía a las filiales accionariales, etc.)
