Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Huafu Fashion Co.Ltd(002042)
Opiniones sobre la verificación de la circulación de las acciones restringidas en la oferta privada
Huatai United Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Huatai United securities” or “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship Institution for Non – Public issues of shares by Huafu Fashion Co.Ltd(002042) (hereinafter referred to as ” Huafu Fashion Co.Ltd(002042) ” or “Listed Companies” or “Companies”), De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – actividades de recomendación, etc. Se verificaron las cuestiones relativas a la circulación en el mercado de las acciones restringidas de la oferta privada, a saber:
Panorama general de la eliminación de las acciones restringidas
De conformidad con la “respuesta sobre la aprobación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de China” Huafu Fashion Co.Ltd(002042) Estas acciones se cotizaron en la bolsa de Shenzhen el 14 de octubre de 2021. La naturaleza de las nuevas acciones emitidas es la venta limitada de acciones negociables condicionadas, el período de venta limitado de las acciones suscritas por el objeto de la emisión es de 6 meses, el tiempo de circulación de las acciones cotizadas es el 14 de abril de 2022. Tras la finalización de la oferta privada, el capital social total de la empresa aumentó de 1519375.555 a 179365.390 acciones. El 30 de diciembre de 2021, la empresa canceló 92973035 acciones recompradas, como se detalla en el anuncio sobre la cancelación de acciones recompradas y el cambio de acciones publicado por la empresa el 1 de enero de 2022. Después de la cancelación, el capital social total de la empresa se redujo de 1793654390 acciones a 1700681355 acciones.
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, no se han producido otros acontecimientos que hayan dado lugar a cambios en la cantidad de capital social de la empresa desde la formación de la oferta pública limitada de acciones.
Cumplimiento de los compromisos de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
1. The Subscription objects of this non – Public Stock issue: ANHUI AGRICULTURAL industrialization Development Fund Co., Ltd., Cathay Pacific Fund Management Co., Ltd., caitong Fund Management Co., Ltd., Huaibei Growth Small and medium – Sized Enterprises Fund Co., Ltd., Huaxia Fund Management Co., Ltd., UBS AG, Anhui Hi – Tech Investment New Material Industry Fund Partnership (Limited Partnership), Guosen Securities Co.Ltd(002736) Ruan rongguang, Chen beiwen, Guo weisong, Shanghai Platinum Gentry Investment Center (Limited Partnership) – Platinum Gentry 29 Securities Investment Private Equity Fund, Shanghai Mingda Industry (Group) Co., Ltd., BEIJING JINGPENG Investment Management Co., Ltd. Haitong Securities Company Limited(600837) \ Ningbo ningju Asset Management Center (Limited Partnership) – ningju Yingshan red Private Equity Investment Fund, Zhejiang Nord Fund Management Ltd.
Los accionistas anteriores se comprometen a no transferir las acciones suscritas por la empresa / yo en un plazo de seis meses a partir de la fecha de cotización de las acciones emitidas por la empresa.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la liberación de las acciones restringidas cumplirán estrictamente los compromisos mencionados durante el período de restricción de la venta, y no habrá ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecten a la circulación de las acciones restringidas.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones no tienen ninguna situación de ocupación de fondos de la empresa, y la empresa no tiene ninguna situación que perjudique los intereses de la empresa, como la violación de la garantía.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones sujetas a restricciones de venta es el 14 de abril de 2022.
2. El número de acciones restringidas a la venta es de 274278.835, lo que representa el 161276% del capital social total de la empresa.
3. El número de accionistas que solicitan la cancelación de la restricción de la venta de acciones es de 20, como se indica a continuación:
Acciones ordinarias de venta limitada acciones de venta limitada acciones secundarias de venta limitada flujo residual número de venta limitado número de nombre del emisor (acciones) en relación con el número total de acciones de la empresa (acciones) cantidad de acciones
1 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 3076923018092% 307692300
ANHUI AGRICULTURAL industrialization Development Fund 2403846114135% 240384610 Co., Ltd.
3 Cathay Pacific Fund Management Limited 2307692313569% 230769230
4 China Securities Co.Ltd(601066) 2115384612438% 211538460
Caitong Fund Management Limited 189903841166% 18990384 0
Huaibei Growing Small and Medium Enterprises Fund 1442307608481% 144230760 Co., Ltd.
China Fund Management Limited 1442307608481% 144230760
8 ubsag 1225961507209% 122596150
Acciones ordinarias de venta limitada acciones de venta limitada acciones secundarias de venta limitada flujo residual número de venta limitado número de nombre del emisor (acciones) en relación con el número total de acciones de la empresa (acciones) cantidad de acciones
Anhui Hi – Tech Investment New Material Industry Fund 120192 Fujian Acetron New Materials Co.Ltd(300706) 7% 120192300 Partnership (Limited Partnership)
10 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 120192 Fujian Acetron New Materials Co.Ltd(300706) 7% 120192300
11 Ruan rongguang 120192 Fujian Acetron New Materials Co.Ltd(300706) 7% 120192300
12 Chen beiwen 103353806078% 10335380
13 Guo weisong 961538405654% 96153840
Shanghai pushen Investment Center (Co., Ltd.)
14 grupos) – Platinum Gentry 29 Securities Investment 865384 Gsp Automotive Group Wenzhou Co.Ltd(605088) % 86538460 Private Equity Fund
Shanghai Mingda Industry (Group) Co., Ltd. 841346104947% 84134610 Division
BEIJING JINGPENG Investment Management Co., Ltd. 841346104947% 84134610
17 Haitong Securities Company Limited(600837) 841346104947% 84134610
Ningbo ningju Asset Management Center (Limited)
18 Partnership) – ningju Yingshan red no. 4 Private Equity 841346104947% 84134610 Securities Investment Fund
Zhejiang ningju Investment Management Co., Ltd.
19 ningju Quantitative Income Stability 6 – term Private Equity 841346104947% 84134610 Investment Fund
20 Nord Fund Management Limited 841346104947% 84134610
Total 274278 835 161276% 274278 835 0
4. Estado de cambios en la estructura del capital social antes y después de la liberación de la restricción de la venta
Número de acciones antes y después del cambio
Proporción de la naturaleza de las acciones en el capital social total
Flujos condicionales restringidos 27591908516,22% – 27427883516402500,10% acciones cotizadas / no negociables
Acciones de bloqueo Ejecutivo 16402500,10% 016402500,10%
Acciones restringidas privadas 27427883516,13% – 2742788350,00%
Condiciones de venta ilimitadas 142476227083,78% 274278835169904110599,90% acciones en circulación
Capital social total 1700681355100,00% 1700681355100,00%
Opiniones de verificación del patrocinador
Tras la verificación, el patrocinador Huatai United Securities considera que:
1. El número de acciones restringidas y el tiempo de circulación de la lista se ajustan a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen, etc.
2. The disclosure of information on the listing and circulation of this Limited shares is true, accurate and complete.
En resumen, la Agencia patrocinadora Huatai United Securities no tiene objeciones a esta oferta no pública de acciones de venta limitada listadas en circulación. (esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión de verificación de Huatai United Securities Co., Ltd. Sobre la cotización y circulación de acciones restringidas de bancos de desarrollo no públicos)
Mou Jing en Sang Qi
Huatai United Securities Co., Ltd.
