Director independiente
Informe anual sobre el desempeño de las funciones en 2021
Como director independiente de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período de mi mandato, he sido fiel y diligente de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, as í como los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes. Desempeñar las funciones de los directores independientes con la debida diligencia y diligencia, participar activamente en todas las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y los comités especiales pertinentes de la empresa, examinar cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración y los comités especiales de la Junta, expresar opiniones y sugerencias independientes sobre cuestiones importantes, aprovechar los conocimientos especializados y especializados de las personas y formular opiniones y sugerencias sobre la adopción de decisiones científicas y el funcionamiento normalizado de la empresa. Dar pleno juego a la función de supervisión independiente y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de las funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia y votación
Reuniones de la Junta
En 2021, la empresa celebró un total de 15 reuniones del Consejo de Administración, desde que asumí el cargo de director independiente, debería asistir a 7 reuniones, en realidad asistió a 7 reuniones, participó en todas las reuniones en forma de votación in situ y de comunicación, no encomendó la asistencia y la ausencia de reuniones, asistió a las reuniones del Consejo de Administración a tiempo, examinó cuidadosamente la propuesta, y ejerció el derecho de voto con cautela, defendió los intereses generales de la empresa y los intereses de los accionistas minoritarios.
En 2021, he examinado cuidadosamente todas las propuestas presentadas a la Junta y he votado a favor, sin oposición ni abstención.
Ii) Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, que se celebraron mediante votación in situ y votación en línea. No he celebrado ninguna junta general de accionistas desde que fui elegido director independiente en la Junta General de accionistas de 2020.
Situación de la opinión independiente
Duración de las reuniones de la Junta de Síndicos
Dictamen legislativo
Dictamen independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa
Julio de 2021 séptimo Consejo de Administración sobre el plan de remuneración anual de los altos directivos de la empresa 2021
Opinión independiente en la sesión del 21
Dictamen independiente sobre el plan de recompra de acciones de la sociedad
Acuerdo sobre la cesión de acciones de una sociedad cotizada
Opiniones sobre el reconocimiento previo de las transacciones conexas
Dictamen independiente sobre el plan de recompra de acciones de la séptima Junta Directiva en julio de 2021
Segunda sesión 28
Sobre el Acuerdo de cesión de acciones de la sociedad cotizada
Opiniones independientes sobre las transacciones conjuntas
Agosto de 2021 séptimo Consejo de Administración sobre la situación y el Acuerdo de la garantía externa de la empresa durante el período de acumulación y presentación de informes
Declaración Especial y opinión independiente sobre la ocupación de fondos en las tres reuniones celebradas el 24 de marzo
Acuerdo sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021
Opiniones independientes sobre cuestiones
Acuerdo sobre cuestiones relacionadas con el plan de accionariado asalariado 2021 de la empresa
Dictamen independiente del séptimo Consejo de Administración en noviembre de 2021
En la sexta sesión, celebrada el 29 de marzo, se acordó que la empresa y sus filiales (sucursales) utilizaran sus propios fondos para comprar
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la compra de productos financieros
Acuerdo sobre el ajuste de la empresa para la recompra parcial de acciones y su cancelación
Opinión independiente sobre el tema
Acuerdo sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021
Dictamen independiente sobre la cuestión del séptimo Consejo de Administración, diciembre de 2021
Acuerdo sobre cuestiones relacionadas con el plan de accionariado asalariado de la empresa 2021
Opinión independiente
Inspección in situ y Oficina in situ de la empresa
En 2021, aproveché la oportunidad de asistir a las reuniones in situ y otras ocasiones para investigar y comprender la empresa, comprobar la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, mantener estrechos contactos con los directores, secretarios de la Junta, directores financieros y otros funcionarios pertinentes de la empresa por teléfono, Wechat y correo electrónico, y prestar atención al impacto de los cambios en el entorno externo y el mercado en la empresa. Prestar atención a los informes de los medios de comunicación sobre la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender la dinámica de las operaciones de la empresa. Antes de tomar una decisión sobre las cuestiones importantes que la empresa tiene la intención de decidir, he examinado cuidadosamente la información proporcionada por la empresa de antemano, y he consultado al personal pertinente de la empresa para obtener información específica, ha ejercido el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, ha cumplido activa y eficazmente las responsabilidades del director independiente y ha defendido seriamente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
La empresa proporciona las condiciones necesarias para que los directores independientes ejerzan sus funciones de manera eficaz, se comunican plenamente con los directores independientes sobre cuestiones importantes como la producción y el funcionamiento de la empresa cuando los directores independientes realizan investigaciones sobre el terreno o reciben información pertinente por teléfono, complementan o explican oportunamente la información adicional solicitada por los directores independientes y prestan asistencia efectiva a los directores independientes en el desempeño de sus funciones.
Participación en la labor de los comités especiales de la Junta
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, miembro del Comité de remuneración y evaluación, miembro del Comité de estrategia y miembro del Comité de nombramientos, presidí tres reuniones del Comité de auditoría del Consejo de Administración, tres reuniones del Comité de remuneración y evaluación, participé en dos reuniones del Comité de estrategia del Consejo de Administración y una reunión del Comité de nombramientos. Examinar el informe periódico de la empresa y emitir el informe semestral de auditoría 2021 y el informe de auditoría del tercer trimestre 2021 del Comité de auditoría; Mantener la comunicación con el Departamento de auditoría de la empresa sobre la mejora y aplicación del sistema de control interno de la empresa.
Se examinaron las cuestiones relativas a la remuneración de los directores y el personal directivo superior de la empresa, el plan de incentivos restrictivos para las acciones y se presentaron al Consejo de Administración para su examen, y se cumplieron efectivamente las responsabilidades del Comité de remuneración y evaluación. Participó activamente en la toma de decisiones estratégicas sobre cuestiones como la venta de acciones y la adquisición de acciones, y emitió dictámenes sobre la transferencia de la participación de control de Zhejiang guojing y Guangdong kelun y la transferencia de algunas acciones por acuerdo. De conformidad con el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, se examinaron las calificaciones de los candidatos a puestos directivos superiores de la empresa, se examinaron y presentaron al Consejo de Administración para su examen propuestas como la propuesta sobre el nombramiento del Director General de la empresa, la propuesta sobre el nombramiento del Director General Adjunto de la empresa, la propuesta sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa y la propuesta sobre el nombramiento del Director Financiero de la empresa.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Divulgación de información. Supervisar e instar a la empresa a que cumpla los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, y tomar la iniciativa de informar a la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes durante La preparación y divulgación de los informes trimestrales y anuales de la empresa, y mantener una comunicación oportuna con la CPA de auditoría anual para garantizar la veracidad, exactitud, puntualidad y exhaustividad de la divulgación de información de la empresa.
Ii) gobernanza empresarial y gestión empresarial. Comprender a fondo la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, el desarrollo empresarial, etc., examinar y supervisar la aplicación del sistema de control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración, el desempeño de las funciones de los altos directivos, los problemas existentes y la dirección del desarrollo de la empresa, y comunicarse activamente con la dirección de la empresa. Fortalecer el aprendizaje y la comprensión de las leyes y reglamentos y mejorar la capacidad de proteger los intereses de las empresas y los inversores. Estudiando activamente las leyes, reglamentos, normas y otros documentos pertinentes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa y mejorando continuamente la capacidad de proteger los intereses de la empresa y los inversores, Profundizar la conciencia de proteger conscientemente los derechos e intereses de los accionistas públicos. Otros trabajos
En 2021, el funcionamiento de la empresa es bueno, la estructura organizativa de la dirección es estable y ordenada, la convocatoria y convocatoria de la Junta de directores y la Junta General de accionistas se ajustan a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de toma de decisiones de gestión han cumplido los procedimientos pertinentes, por lo que en 2021 no se produjo ninguna situación en la que el director independiente propusiera convocar la Junta de directores, proponer la contratación o el despido de una empresa contable, proponer la contratación de una institución de auditoría externa y una institución consultiva. Estos son los informes básicos sobre el desempeño de mis funciones en 2021.
En 2022, continuaré adhiriéndome al espíritu de buena fe, diligencia y responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, cumpliendo fielmente las obligaciones de los directores independientes, desempeñando el papel de directores independientes, fortaleciendo la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección, utilizando mis propios conocimientos especializados y experiencia para contribuir al desarrollo de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por último, quisiera expresar mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración y al personal pertinente por su asistencia y cooperación en 2021.
Director independiente: Ren Shichi 11 de abril de 2022
