Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 Underwriting sponsor Limited
Sobre Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Opiniones de verificación sobre la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal, etc., se llevó a cabo una verificación prudencial de las cuestiones relativas a la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y se emitieron las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) \ \ \ La recaudación neta de fondos es de 298054.000 Yuan. The above raised Fund in place has been Verified by KPMG huazhen Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued “KPMG huazhen Inspection No. 2200707” capital raised Verification Report.
Todos los fondos recaudados anteriormente se han depositado en la cuenta especial de la empresa para la recaudación de fondos, y el depósito, la gestión y el uso de los fondos recaudados se ajustan a las medidas de gestión de los fondos recaudados y a las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes sobre supervisión de valores. Información básica sobre los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 7 de abril de 2022, el plan de utilización y el Estado de utilización de los fondos recaudados para la emisión de bonos convertibles de la empresa son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto importe total de la inversión propuesta para utilizar los fondos recaudados
1 línea de producción de productos farmacéuticos innovadores y 15879417 143841,69 – 143841,69 conjuntos de proyectos de construcción
Nombre del proyecto inversión total propuesta utilización de fondos recaudados fondos recaudados fondos recaudados
Saldo de las aportaciones interfinancieras
2 proyectos de mejora estructural de la industria de la transfusión y la aguja de agua pequeña 18.460,77 17.523,08 – 17.523,08
3 ndds and antitumor agents 227063522045 Dalian Huarui Heavy Industry Group Co.Ltd(002204) 500 Industrial Construction Project
4 Proyecto de construcción digital 36 660,79 35 593,00 – 35 593,00
5 partida de capital de operaciones suplementario 809972379 Zanyu Technology Group Co.Ltd(002637) 900263 –
Total 317619312980054079 Daoming Optics&Chemical Co.Ltd(002632) 1900277
Nota: el importe neto real de los fondos recaudados por la empresa en esta emisión es de 2.980540 Yuan, que es inferior al importe de los fondos recaudados que se utilizarán, como se indica en el folleto sobre la oferta pública de bonos convertibles de sociedades, por lo que el importe de los fondos recaudados que se utilizarán se ajustará De acuerdo con el importe neto real de los fondos recaudados.
Plan y compromiso de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
Cantidad y duración de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de Operaciones
Dado que el proyecto de inversión de capital recaudado por la empresa tiene un cierto período de construcción, en el proceso de construcción del proyecto, parte del capital recaudado estará inactivo. Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, reducir los gastos financieros, reducir los costos de funcionamiento de la empresa y satisfacer las necesidades de liquidez del desarrollo empresarial de la empresa, se propone utilizar una parte de los fondos recaudados ociosos que no excedan de 300 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez, cuyo período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración, y devolverlos a la cuenta especial para la recaudación de fondos a su debido tiempo.
Racionalidad y necesidad de utilizar los fondos ociosos de obligaciones convertibles para reponer temporalmente los fondos de Operaciones
Con la expansión de la escala de negocio de la empresa, la necesidad de liquidez también aumenta. El uso de bonos convertibles ociosos para recaudar fondos para reponer temporalmente el capital de trabajo puede aliviar eficazmente la presión del capital de trabajo en el desarrollo empresarial de la empresa, proporcionar suficiente apoyo financiero para el funcionamiento de la empresa y reducir los costos financieros. La reposición temporal de los fondos recaudados no afectará al progreso normal de la construcción del proyecto de inversión de los fondos recaudados y no cambiará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta. Si el proyecto de inversión de capital recaudado requiere un uso más rápido del capital recaudado, la empresa lo devolverá a tiempo para garantizar el funcionamiento normal del proyecto de inversión de capital recaudado.
Iii) compromiso de la empresa de reponer temporalmente el capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos de obligaciones convertibles
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y el sistema de gestión del uso de los fondos recaudados, la empresa se compromete a lo siguiente:
1. El uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos no cambiará ni modificará encubiertamente el uso de los fondos recaudados, ni afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados;
2. No habrá inversiones de capital riesgo, como la inversión en valores, en los 12 meses anteriores a la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos, y se compromete a no realizar inversiones de capital riesgo, como la inversión en valores, durante el período de reposición temporal de Los fondos de liquidez mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos, y a no proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales controladoras;
3. El uso de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez se limita a la producción y el funcionamiento relacionados con las principales empresas, y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción o la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc. mediante arreglos directos o indirectos.
Procedimientos de adopción de decisiones para la aplicación
Opiniones de la Junta
En la 11ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 7 de abril de 2022, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y se acordó utilizar no más de 300 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, a condición de que no afectara al progreso de la construcción de los proyectos de inversión recaudados. El período de uso será válido durante 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa.
Opiniones de la Junta de supervisores
La séptima reunión de la Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez”. La Junta de supervisores considera que, dado que el proyecto de inversión de capital recaudado de la empresa tiene un cierto período de construcción, en el proceso de construcción del proyecto, parte del capital recaudado estará inactivo, y que el uso de parte del capital recaudado inactivo para reponer temporalmente el capital circulante sin afectar el progreso normal de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado ayudará a mejorar la eficiencia del uso del capital recaudado, reducir los gastos financieros y reducir los costos de funcionamiento de la empresa. Para satisfacer las necesidades de liquidez del desarrollo empresarial de la empresa, no hay cambios encubiertos en la inversión de capital recaudado y en detrimento de los intereses de los accionistas. Por consiguiente, la Junta de supervisores está de acuerdo en que los fondos recaudados ociosos se utilizarán para reponer temporalmente los fondos líquidos.
Opiniones de los directores independientes
El director independiente considera que la empresa, sin perjuicio del progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, repondrá temporalmente parte de los fondos recaudados ociosos, que se utilizarán principalmente para las actividades comerciales relacionadas con las principales empresas, sin modificar el uso de los fondos recaudados en forma encubierta, sin perjuicio de los intereses de Los accionistas de la empresa, y no tendrá un impacto sustancial en el proyecto. El período de utilización de los fondos recaudados ociosos utilizados temporalmente para reponer los fondos líquidos no excederá de 12 meses, mientras que la empresa no devolverá los fondos recaudados anteriormente utilizados temporalmente para reponer los fondos líquidos, ni perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa repondrá temporalmente el capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos que no excedan de 300 millones de yuan, y el período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración, y devolverá los fondos recaudados a la Cuenta Especial antes de su vencimiento.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Después de la verificación, la institución patrocinadora considera que: Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) \ \ el uso de La intención de utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión recaudados, de conformidad con las necesidades de desarrollo empresarial de la empresa, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados. El organismo patrocinador no tiene objeciones a la aplicación de esta cuestión por Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) .
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión de verificación de Changjiang Securities Company Limited(000783)
Yang Guangyuan Li Zhong
Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 Underwriting Recommendation Co., Ltd.
