Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Reglamento de la Junta de supervisores
(revisado en 2022)
Artículo 1 con el fin de mejorar la estructura de Gobierno de las personas jurídicas, promover el funcionamiento normal de las empresas, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de las empresas, los accionistas y los acreedores, normalizar la Organización y el comportamiento de la Junta de supervisores de las empresas y garantizar que la Junta de supervisores de las empresas pueda ejercer sus funciones y facultades de manera independiente de conformidad con la ley, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otros documentos normativos, Estas normas se formulan de conformidad con las normas comerciales pertinentes de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) .
Artículo 2 la Junta de supervisores de una sociedad será responsable ante todos los accionistas, supervisará las finanzas de la sociedad y el cumplimiento legítimo de las responsabilidades de los directores, administradores y otros altos directivos de la sociedad, y protegerá los derechos e intereses legítimos de la sociedad y de los accionistas. Artículo 3 la Junta de supervisores cumplirá estrictamente las disposiciones del derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y otras normas comerciales pertinentes relativas a la Junta de supervisores, organizará cuidadosamente la labor de la Junta de supervisores, desempeñará las funciones de la Junta de supervisores y protegerá los intereses de la empresa, prestará especial atención y supervisará la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas, y tendrá obligaciones de buena fe y diligencia con la empresa y todos los accionistas.
Artículo 4 la Junta de supervisores y sus miembros estarán sujetos a la supervisión y orientación de la Junta General de accionistas de la sociedad.
Artículo 5 cualificaciones de los supervisores
Las siguientes personas no podrán actuar como supervisores de la sociedad:
1. Incapacidad o limitación de la capacidad civil;
2. Ser condenado a una pena penal por malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, malversación indebida de bienes o destrucción del orden económico socialista de mercado, y no haber transcurrido más de cinco a ños desde la expiración del plazo de ejecución, o haber sido privado de derechos políticos por un delito, y no haber transcurrido más de cinco años desde la expiración del plazo de ejecución; 3. Si el Director o director o Director General de una empresa o empresa que actúe en liquidación en quiebra es personalmente responsable de la quiebra de la empresa o empresa, no habrá transcurrido más de tres a ños a partir de la fecha en que concluya la liquidación en quiebra de la empresa o empresa;
4. Actuar como representante legal de una empresa o empresa cuya licencia comercial haya sido revocada o cuya licencia comercial haya sido ordenada a cerrar debido a la violación de la ley, y asumir la responsabilidad individual, no más de tres a ños después de la fecha de revocación de la licencia comercial de la empresa o empresa;
5. Deudas personales de gran cuantía pendientes de pago;
6. La Comisión Reguladora de valores de China ha adoptado medidas de prohibición de entrada en el mercado que no pueden actuar como supervisores de las empresas que cotizan en bolsa, cuyo plazo aún no ha expirado;
7. La Bolsa de valores ha reconocido públicamente que no es adecuada para actuar como supervisora de las empresas que cotizan en bolsa, y el plazo aún no ha expirado;
8. Otros contenidos prescritos por leyes, reglamentos administrativos o reglamentos departamentales.
Si el candidato a supervisor se encuentra en cualquiera de las siguientes circunstancias, la empresa revelará las circunstancias específicas del candidato, las razones por las que se propone contratar al candidato y si afecta al funcionamiento normal de la empresa:
1. Ha sido objeto de sanciones administrativas por la c
2. Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores o criticado en más de tres ocasiones en los últimos 36 meses;
3. No concluding Opinions have been clearly made because the judicial authorities have filed Case Investigation for suspected crimes or the c
4. Ser publicado por la Comisión Reguladora de valores de China (c
Durante el período mencionado, la fecha límite será la fecha en que la Junta de supervisores de la sociedad, la Junta General de accionistas y otras instituciones competentes examinen las propuestas de nombramiento de los candidatos a supervisores.
El Director, el personal directivo superior, su cónyuge y sus familiares inmediatos no podrán actuar como supervisores de la empresa durante el período en que el Director o el personal directivo superior desempeñen sus funciones.
Artículo 6 derechos y obligaciones de los supervisores
Los supervisores cumplirán las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos, desempeñarán sus funciones fielmente, diligentemente y con la debida diligencia y protegerán los intereses de la sociedad. Cuando sus propios intereses entren en conflicto con los intereses de la sociedad y de los accionistas, el interés superior de la sociedad y de los accionistas se considerará el Código de conducta y se garantizará que:
1. El ejercicio de los derechos en el marco de sus funciones no excederá de su autoridad;
2. No infringir en modo alguno los intereses de la empresa;
3. No use su autoridad para aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos, ni para apropiarse indebidamente de los bienes de la empresa;
4. No aprovechará su posición para usurpar o aceptar oportunidades comerciales que deberían pertenecer a la empresa para sí mismo o para otros;
5. No utilice información privilegiada para obtener beneficios para sí mismo o para otros;
6. No utilizar sus vínculos para perjudicar los intereses de la empresa;
7. Salvo disposición obligatoria de las leyes y reglamentos, no se revelará ninguna información confidencial relativa a la empresa obtenida durante el período de servicio sin el consentimiento de la Junta General de accionistas.
El supervisor garantizará que la información divulgada por la empresa sea verdadera, exacta y completa.
Los supervisores ejercerán personalmente el poder de supervisión legalmente conferido y no podrán ser manipulados por otros; El ejercicio de la autoridad de supervisión no podrá delegarse en otra persona sin el permiso de las leyes y reglamentos administrativos o la aprobación de la Junta General de accionistas.
Los supervisores tienen derecho a asistir a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto y a formular preguntas o sugerencias sobre las resoluciones del Consejo de Administración. Los supervisores que, en el desempeño de sus funciones, violen las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o las disposiciones de los presentes estatutos y causen pérdidas a la sociedad serán responsables de la indemnización.
Artículo 7 los supervisores serán nombrados por un período de tres a ños y podrán ser reelegidos. El mandato comenzará en la fecha de su nombramiento y expirará. Antes de que expire el mandato de un supervisor, la Junta General de accionistas de la sociedad, la Junta de representantes de la sociedad o la Junta General de empleados de la sociedad o cualquier otra forma no podrán destituirlos sin causa.
Artículo 8 elección de los supervisores
Los supervisores elegidos por los accionistas serán elegidos y sustituidos por la Junta General de accionistas de la sociedad.
Los supervisores nombrados por los representantes de los trabajadores de la empresa serán elegidos democráticamente por el Congreso de los trabajadores de la empresa o por el Congreso de los trabajadores de la empresa u otras formas.
Artículo 9 Sustitución de supervisores
Cuando se sustituya la Junta de supervisores o se requiera la elección de supervisores, la Junta de supervisores o los accionistas que cumplan las condiciones establecidas en los estatutos nombrarán a los representantes de los accionistas para que Act úen como supervisores, y la Junta de representantes de los empleados o la Junta General de empleados u otras formas de elección democrática reemplazarán a los representantes de los empleados para que Act úen como supervisores.
En cualquiera de las siguientes circunstancias, el supervisor nombrado por el representante de los accionistas será destituido por resolución de la Junta General de accionistas:
1. El supervisor ya no está cualificado para ocupar un puesto en virtud del presente reglamento;
2. Cuando el supervisor fallezca, desaparezca o pierda la capacidad de actuar durante su mandato o no pueda seguir desempeñando sus funciones por otras razones;
3. Cuando un supervisor infrinja las obligaciones del supervisor establecidas en el presente reglamento o cause grandes pérdidas económicas a la empresa debido a una falta o negligencia grave.
En caso de que los accionistas representen al supervisor en cualquiera de las circunstancias mencionadas, la Junta de supervisores presentará una propuesta a la Junta General de accionistas para su sustitución; En caso de que se produzca una de las situaciones mencionadas en el párrafo anterior, el supervisor designado por el representante del empleado será sustituido por el supervisor designado por el representante del empleado por decisión democrática del Congreso del empleado o del Congreso del personal de la empresa u otras formas.
Artículo 10 renuncia
El supervisor podrá presentar su dimisión antes de la expiración de su mandato. La dimisión de un supervisor presentará un informe escrito de dimisión al Consejo de supervisión. Si el número de miembros de la Junta de supervisores es inferior al quórum debido a la falta de reelección oportuna de los supervisores al expirar su mandato o a la renuncia de los supervisores durante su mandato, el supervisor original seguirá desempeñando sus funciones de supervisión de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos antes de que el supervisor reelegido asuma sus funciones.
La Junta de supervisores saliente / anterior recomendará lo antes posible al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas o una Junta de representantes de los empleados o una Junta de representantes de los empleados u otras formas para elegir a los supervisores para llenar las vacantes resultantes de la renuncia de los supervisores.
Antes de que se adopte una decisión sobre la elección de los supervisores, las funciones y facultades de los supervisores que propongan dimitir y de las demás juntas de supervisores se limitarán razonablemente.
La obligación de lealtad de los supervisores a la sociedad y a todos los accionistas no se cancela automáticamente antes de la entrada en vigor de la separación del servicio, ni durante un período razonable o un plazo convenido después de la entrada en vigor de la separación del servicio o después del final del mandato. Sus obligaciones de confidencialidad con respecto a los secretos comerciales de la empresa seguirán siendo válidas hasta que se hagan públicos, y cumplirán estrictamente las obligaciones estipuladas con la empresa de prohibir la competencia entre pares.
Salvo en el caso de la destitución, renuncia o expiración del mandato de un supervisor como consecuencia de las circunstancias mencionadas, ningún supervisor podrá abandonar su puesto sin autorización. Los supervisores que no hayan terminado sus funciones serán responsables de las pérdidas sufridas por la empresa como resultado de su separación del servicio sin autorización.
Artículo 11 Composición de la Junta de supervisores
La empresa tiene una Junta de supervisores compuesta por tres supervisores. Los miembros de la Junta de supervisores incluyen dos representantes de los accionistas y un representante del personal, de los cuales el representante del personal no debe ser inferior a un tercio.
La Junta de supervisores tendrá un Presidente que será elegido por la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 12 funciones y atribuciones del Presidente de la Junta de supervisores
El Presidente de la Junta de supervisores debe tener un alto nivel de política y capacidad de organización y coordinación, principios fuertes, integridad y autodisciplina, y estar familiarizado con el funcionamiento y la gestión de la empresa.
El Presidente del Consejo de supervisión ejercerá las siguientes funciones y facultades:
1. Presidir las reuniones de la Junta de supervisores;
2. Supervisar e inspeccionar la aplicación de las resoluciones de las reuniones de la Junta de supervisores;
3. Organizar la elaboración del plan de trabajo de la Junta de supervisores y hacerse cargo del trabajo diario de la Junta de supervisores;
4. Firmar el informe de la Junta de supervisores y otros documentos y presentarlos a otros supervisores;
5. Ejercer la autoridad en nombre de la Junta de supervisores previa autorización de la Junta de supervisores;
6. Informar a la Junta General de accionistas de la empresa en nombre de la Junta de supervisores y presentar propuestas;
7. Representar a la Junta de supervisores en la coordinación de los contactos internos y externos de la empresa;
8. Otras funciones y facultades conferidas por la Junta General de accionistas y la Junta de supervisores.
Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede desempeñar sus funciones por alguna razón, más de la mitad de todos los supervisores elegirán a un supervisor para que desempeñe sus funciones en su nombre.
Artículo 13 competencias de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
1. Examinará los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración y presentará observaciones por escrito al respecto;
2. Examinar las finanzas de la empresa;
3. Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones en la sociedad y proponer la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los Estatutos de la sociedad o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
4. Exigir a los directores y al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores y del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
5. Proponer que se convoque una junta general extraordinaria de accionistas, que se convocará y presidirá en caso de que el Consejo de Administración no desempeñe las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas previstas en el derecho de sociedades;
6. Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
7. Presentar una demanda contra el Director y el personal directivo superior de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades; 8. Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa.
Artículo 14 convocación y Presidencia de la Junta de supervisores
Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para que convoque y presida la reunión de la Junta de supervisores.
Artículo 15 convocación de la Conferencia
La Junta de supervisores se reunirá al menos una vez cada seis meses. El supervisor podrá proponer la celebración de una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Artículo 16 Notificación de reuniones
La notificación de la reunión de la Junta de supervisores se notificará a todos los supervisores 10 días antes de la reunión y 2 días antes de la reunión provisional. Sin embargo, si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión lo antes posible, la reunión no puede limitarse a la notificación de dos días antes de la celebración de la reunión. La notificación incluirá la fecha, el lugar, el asunto y el tema de la reunión, la hora de la notificación, etc.
La notificación de la reunión de la Junta de supervisores de la empresa se llevará a cabo por persona especial, correo electrónico, correo electrónico, SMS firmado, Wechat o fax.
Artículo 17 asistencia a la Conferencia
La reunión de la Junta de supervisores sólo podrá celebrarse con la asistencia de más de 1 / 2 supervisores. Si el número de supervisores presentes en la reunión es inferior a 1 / 2 del número total de supervisores, la reunión de la Junta de supervisores se aplazará hasta que haya más de 1 / 2 supervisores presentes.
Artículo 18 modalidades de convocatoria
Los métodos de deliberación de la Junta de supervisores incluyen la asistencia in situ a las reuniones y la comunicación.
Artículo 19 resoluciones
Las resoluciones de la Junta de supervisores deben ser aprobadas por la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 20 modalidades de votación
La votación de la Junta de supervisores será a mano alzada, votación nominal, votación por correspondencia u otros medios permitidos por otras leyes y reglamentos, y cada supervisor tendrá un voto.
Artículo 21 acta
Se levantarán actas de las reuniones de la Junta de supervisores y los supervisores y registradores que asistan a las reuniones firmarán las actas. El supervisor tiene derecho a solicitar que se haga algún registro explicativo de sus declaraciones en la reunión.
Las actas de las reuniones de la Junta de supervisores se conservarán como archivos de la empresa durante un período no inferior a 10 a ños.
Artículo 22 divulgación de información
Cuando una sociedad necesite divulgar la información de la Junta de supervisores, determinará la forma de divulgación en la reunión de la Junta de supervisores. Cada supervisor emitirá una opinión clara sobre la decisión de la reunión de la Junta de supervisores y la registrará.
La divulgación de información externa por la Junta de supervisores se ajustará a las disposiciones de las leyes y reglamentos nacionales y a los Estatutos de la sociedad.
Artículo 23 interpretación
A los efectos del presente reglamento, por “empresa” se entenderá Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) .
A los efectos del presente reglamento, se entenderá por “Junta General de accionistas” y “Junta de supervisores” la Junta General de accionistas y la Junta de supervisores.
Artículo 24 el presente reglamento, como anexo de los estatutos, será elaborado por la Junta de supervisores y aprobado por la Junta General de accionistas. En caso de conflicto entre las disposiciones del presente reglamento y las leyes, reglamentos administrativos o reglamentos gubernamentales vigentes en ese momento, otros documentos normativos y las normas comerciales y los Estatutos de la bolsa de Shenzhen, prevalecerán las leyes, reglamentos administrativos o reglamentos gubernamentales vigentes en ese momento, otros documentos normativos y las normas comerciales y los Estatutos de la bolsa de Shenzhen.
Artículo 25 el Consejo de supervisión de la sociedad será responsable de la interpretación de estas normas.
Artículo 26 el presente reglamento entrará en vigor tras su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad.
