Xiangcai Securities Co., Ltd.
Sobre Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008)
Informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: xiangcai Securities Co., Ltd. Es la empresa patrocinadora.
Nombre del Representante patrocinador: Wu Xiaoping tel.: 021 – 68634518
Nombre del Representante patrocinador: Zhao Wei tel.: 021 – 68634518
Nombres de los inspectores: Wu Xiaoping, Zhao Wei
Período correspondiente a la inspección in situ: 1 de enero de 2021 a 31 de diciembre de 2021
Tiempo de inspección in situ: 22 de marzo de 2021 a 26 de marzo de 2021; Del 15 de septiembre de 2021 al 16 de septiembre de 2021; 29 de marzo de 2022 a 30 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: 1) consultar los Estatutos de la sociedad y las normas y reglamentos; Consultar los materiales de la tercera reunión de la empresa, los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes; Comunicarse con la dirección de la empresa, conocer la aplicación del sistema básico de la empresa, conocer la diligencia debida y los cambios de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en el desempeño de sus funciones, conocer la participación de más del 5% de los accionistas de la empresa y observar las leyes y reglamentos pertinentes; Obtener el informe periódico de la empresa y el sistema de control interno, comunicarse con la dirección de la empresa, conocer si la empresa y las empresas afiliadas tienen alguna influencia en la independencia en términos de personal, activos, finanzas, Organización, negocios, etc.; Entender si la empresa tiene competencia entre pares y transacciones con partes vinculadas injustas. 1. Si los Estatutos de la sociedad y el sistema de gobierno corporativo están completos o no, y si se cumplen 2. ¿Se aplican efectivamente los estatutos y las normas de la tercera reunión? Si el acta de la tercera reunión está completa, si el tiempo, el lugar, los asistentes y el contenido de la reunión están completos o no, y si los datos de la reunión están completos o no 4. Si la resolución de la tercera reunión es confirmada por la firma de la persona pertinente que asiste a la reunión. Si los directores y supervisores de la empresa desempeñan sus funciones de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y normas comerciales pertinentes de la bolsa
6. Si se producen cambios importantes en el personal directivo superior de la empresa
Se han establecido los procedimientos correspondientes y las obligaciones de divulgación de información 7. Si el accionista controlador o el controlador real de la sociedad
Cambios en el cumplimiento de los procedimientos y la divulgación de información
Obligación
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. Si la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales no √
Existe competencia entre pares (ⅱ) medios de inspección in situ del control interno: (1) consultar el último sistema de control interno de la empresa; Consultar las normas de auditoría interna de la empresa, el plan de trabajo de auditoría interna y el informe de trabajo emitidos por el Departamento de auditoría interna; Acceso a la información sobre las reuniones de la Junta de Auditores; Conocer la situación laboral del Departamento de auditoría interna de la empresa al personal pertinente de la empresa. 1. Establecer un sistema de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes √ y establecer un Departamento de Auditoría Interna (si procede) 2. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de Auditoría Interna (si procede) dentro de los seis meses siguientes a la cotización de las acciones Estructura del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría √ cumplimiento (si procede) 4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre la marcha de la auditoría interna, la calidad y las cuestiones importantes de actualidad, según proceda, 6. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna y, en su caso, sobre los problemas detectados en la auditoría interna, etc. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados √ (si procede) 8. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable 9. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta un informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al menos un informe anual de evaluación del control interno a la Junta de Auditores (si procede) 11. Si se ha establecido un grado de control interno completo y conforme para las inversiones de riesgo, la gestión financiera encomendada y las operaciones de cobertura
Nota 1: la empresa ha establecido un sistema de control interno completo y conforme para el capital de riesgo, la gestión financiera por encargo y las operaciones de cobertura, pero la empresa no ha realizado inversiones de riesgo, la gestión financiera por encargo y las operaciones de cobertura en 2021. Medios de inspección in situ de la divulgación de información: (1) consultar el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa; Consultar los documentos de divulgación de información de la empresa; Conocer la divulgación de información de la empresa al personal pertinente de la empresa. 1. Si el anuncio y la situación real revelados por la empresa son idénticos o no
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √ o si se han logrado progresos significativos 4. Si no hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √ 5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa √6. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo (ⅳ) establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación: 1) Adquisición del sistema de control interno de las transacciones conexas de la empresa, el sistema de garantía externa y otros sistemas de control interno; Consultar el informe periódico de la empresa, el anuncio provisional y los detalles de las transacciones conexas, as í como los materiales de examen interno de las transacciones conexas; Conocer al personal de los departamentos pertinentes de la empresa el cumplimiento legal de las transacciones relacionadas con la empresa y las garantías externas. 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de la empresa que cotiza en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento y cumplimiento del procedimiento de examen de las garantías externas
Obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. Ausencia de deterioro de la situación financiera de la parte garantizada
Incumplimiento de una obligación garantizada, etc.
8. Si la obligación garantizada sigue estando garantizada después de su vencimiento,
Si se han vuelto a aplicar los procedimientos de aprobación correspondientes y
Obligación de divulgación (ⅴ) utilización de medios de inspección in situ para recaudar fondos: 1) acceso a la cuenta de recaudación de fondos de la empresa, Declaración de recaudación de fondos; Obtener el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa; Consultar el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos; Consultar los documentos de divulgación de información pertinentes sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa; Obtener los documentos pertinentes de las tres reuniones sobre la gestión del efectivo de los fondos recaudados; Conocer al personal pertinente de la empresa sobre el cumplimiento del uso de los fondos recaudados.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se recauden los fondos 2. Aplicación efectiva del acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o en violación de las normas relativas a la gestión financiera encomendada, etc. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, el cambio de la inversión anticipada y el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y cambiar la dirección de inversión de los fondos recaudados a un suplemento Permanente
Liquidez o reposición de la liquidez mediante el uso de fondos sobrerecaudados
Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante el período de compromiso si ha reembolsado fondos o préstamos bancarios. Utilización de los fondos recaudados y divulgación de información
A continuación, si el progreso del proyecto y los beneficios de la inversión están relacionados con el folleto √ nota 2
El libro de la dinastía Ming, etc. concuerda con 7. Nota 2: de acuerdo con el plan de inversión de la empresa, el “proyecto de construcción del Centro de I + D” invirtió 61.648300 Yuan, 43.450300 yuan y 47.050300 yuan en el primer, segundo y tercer año, respectivamente. Al 31 de diciembre de 2021, la inversión acumulada en el “proyecto de construcción del Centro de I + D” era de 16.047000 Yuan, lo que representaba una diferencia superior al 30% con respecto al plan de inversión de los fondos recaudados. Debido a los factores macroeconómicos de la industria, la epidemia de covid – 19 y otros factores, el progreso de la inversión en el “proyecto de construcción del Centro de I + D” es inferior a lo esperado. En los próximos años, la empresa organizará el plan de inversión de manera oportuna y científica de acuerdo con las necesidades reales del proyecto. Vi) medios de inspección in situ de los resultados: 1) consultar los informes periódicos de la empresa; Consultar los informes periódicos de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria; Conocer la situación financiera de la empresa a la dirección de la empresa.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √ nota 3
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, el rendimiento de la empresa es √ no hay anomalías obvias nota 3: base de juicio: de acuerdo con el informe periódico divulgado por la empresa, en 2021, los ingresos de la empresa ascendieron a 143895.400 Yuan, lo que representa un cambio de – 13,05% En comparación con el mismo per íodo del año anterior; En 2021, la empresa obtuvo un beneficio neto neto de 53.713800 Yuan, lo que representa un cambio de – 21,42% con respecto al mismo período del a ño anterior. Medios de inspección in situ del cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas: comprobar los compromisos contraídos por la sociedad y sus accionistas, directores, supervisores y altos directivos y los documentos pertinentes de divulgación de información, y comprobar el cumplimiento de los compromisos.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: 1) consultar los Estatutos de la sociedad y los documentos de divulgación de información; Consultar los contratos importantes de la empresa y los registros de pagos de grandes cantidades de capital; Comunicarse con la dirección de la empresa para comprender la ejecución de los principales contratos de la empresa. 1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha revelado la verdad
2. La legalidad y el cumplimiento de la prestación de asistencia financiera externa;
Divulgación veraz 3. Si las grandes transacciones de capital tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables 4. No hay cambios o riesgos significativos en el curso de una inversión importante o de la ejecución de un contrato importante. No hay cambios significativos o riesgos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Los reguladores anteriores y los patrocinadores encontraron que la empresa tenía √
Si los problemas existentes se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes
Ninguno.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021 de xiangcai Securities Co., Ltd.)
Representante patrocinador:
Wu Xiaoping Zhao Wei
Xiangcai Securities Co., Ltd.
