Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 2021 restrictive Stock incentive program (Draft) (Second Revision)
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Abril de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3 el capítulo dos explica… Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 7. Fuentes de capital del plan de incentivos 7 II. Número de acciones restringidas que deben concederse 8. Período de validez, fecha de concesión, período de restricción de la venta, eliminación del Acuerdo de restricción de la venta, período de prohibición de la venta de acciones restringidas… Método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas 5. Condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas Otros elementos del plan de incentivos restrictivos a las acciones Capítulo V opiniones de los asesores financieros independientes 16 1. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital se ajusta a las políticas y reglamentos… Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos de capital Observaciones sobre la verificación del alcance y las calificaciones de los objetivos de los incentivos 17 4. Opiniones de verificación sobre el importe de la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa… Opiniones sobre la verificación de los efectos del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas Opinión sobre la verificación de si Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 22 8. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y las medidas de gestión de la evaluación de la empresa… Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 25 I. Catálogo de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 25
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Acepta el encargo de actuar como consultor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) del actual plan de incentivos de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”). Este informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) Y Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) \ \ \ \ ha asegurado al asesor financiero independiente que la información pertinente proporcionada sobre
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence obligation to this Equity incentive matter, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed and the content of the document disclosed by Listed Companies do not exist substantial differen Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente invita a los inversores a que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto) (segunda revisión)” y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, si favorece el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna recomendación de inversión para Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) y no asume ninguna responsabilidad por los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores en virtud del presente informe.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) Listed Companies, Company refers
Plan de incentivos de acciones restringidas, este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos de acciones restringidas para 2021.
Plan y plan
Informe del asesor financiero independiente sobre Sichuan Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) \
The Independent Financial Advisor and this Independent Financial Advisor refers to Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa en las que el objeto incentivador ha obtenido derechos de transferencia limitados de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos son el personal directivo superior, el personal directivo básico y el personal técnico básico (empresarial) de las empresas (incluidas las filiales) que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
Las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecidas en el presente plan de incentivos no se han cumplido, y el período durante el cual el pagaré de venta limitada de acciones restringidas no puede transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas se contará a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya sido autorizado a completar el registro de las acciones restringidas.
El período de Liberación de las restricciones a la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de las restricciones a la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
Período de validez: desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas hayan sido liberadas de la venta o recompra y canceladas
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Las medidas de gestión de la evaluación de las empresas se refieren a las medidas de gestión de la evaluación (versión revisada) para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021.
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información proporcionada y divulgada públicamente por Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) es verdadera, exacta y completa;
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneraciones establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones, que se examinará y aprobará en la 11ª reunión del séptimo Consejo de Administración.
Fuentes de capital del plan de incentivos
Las acciones restringidas concedidas en virtud del plan de incentivos son las acciones ordinarias de la empresa a recompradas por la empresa en el mercado secundario.
Durante el período comprendido entre el 16 de diciembre de 2019 y el 31 de octubre de 2021, la empresa recomprará 19.145880 acciones de la empresa de la siguiente manera:
La empresa anunció el anuncio sobre la finalización de la recompra de acciones de la empresa el 7 de marzo de 2020 (2020 – 026). Este plan de recompra realmente compró 8.511480 acciones de la empresa, que fueron examinadas y confirmadas por la sexta reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 29 de noviembre de 2021, y que se cancelarán;
La empresa anunció el 27 de enero de 2021 el anuncio sobre la finalización de la recompra de acciones y el cambio de acciones de la empresa (2021 – 016). El plan de recompra realmente compró 5.223800 acciones de la empresa. El propósito de la recompra de acciones es el plan de incentivos de acciones o el plan de acciones de los empleados;
La empresa anunció el 24 de julio de 2021 el anuncio sobre la finalización de la recompra de acciones y el cambio de acciones de la empresa (2021 – 131). En realidad, compró 3.194000 acciones de la empresa. La recompra de acciones se utiliza como incentivo de acciones o plan de acciones de empleados.
La empresa celebró la segunda reunión del séptimo Consejo de Administración el 28 de julio de 2021, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la recompra de acciones de la empresa, acordó que la empresa recomprara las acciones de la empresa a través de la negociación de licitación centralizada bajo la condición de que el capital total de recompra no exceda de 60 millones de yuan y no sea inferior a 40 millones de yuan y el precio de recompra no exceda de 24 Yuan / acción. Al 31 de octubre de 2021, el número total de acciones recompradas por la empresa mediante licitación centralizada era de 2216600, lo que representaba el 0155% del capital social total de la empresa.
En resumen, las acciones de la empresa que se utilizarán en el plan de incentivos se derivan del anuncio del 27 de enero de 2021 sobre el plan de incentivos.
Anuncio sobre la finalización de la recompra de acciones y el cambio de acciones de la empresa (2021 – 016), anuncio sobre la finalización de la recompra de acciones y el cambio de acciones de la empresa (2021 – 131), 24 de julio de 2021, y convocación del séptimo Consejo de Administración el 28 de julio de 2021
