China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de China Resources Chemical Innovative Materials Co.Ltd(301090) (en lo sucesivo denominada “la empresa”)
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”)
La Ley de valores de heguo (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”) las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones de GEM
Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen
No. 2 – regular el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en lo sucesivo denominadas “operaciones estándar”),
Los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y del reglamento interno de la Junta de supervisores, de conformidad con el principio de responsabilidad negativa para todos los accionistas
El espíritu de responsabilidad y el desempeño de sus funciones y competencias de conformidad con la ley, la Junta de supervisores informará de su labor principal en 2021 de la siguiente manera:
I. Labor de la Junta de supervisores de la empresa durante el período que abarca el informe
En 2021, la empresa convocó siete reuniones de la Junta de supervisores, convocadas, convocadas y votadas, as í como resoluciones
El contenido se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a los Estatutos de la sociedad, y cumple eficazmente las responsabilidades de examen y supervisión. Public
Los detalles de la reunión anual de la Junta de supervisores de la División 2021 son los siguientes:
Examen de los períodos de sesiones
Habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para el año 2020, y habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre el texto completo del informe anual de la empresa para el año 2020,
Habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020, habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre el informe financiero y presupuestario de la empresa para 2021, habiendo examinado y aprobado el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020.
La primera Junta de supervisores examinó y aprobó el informe sobre la autoevaluación del control interno de la empresa en 2020 y el 7 de abril de 2021.
Propuesta de la séptima reunión informe de verificación del control interno 2020»
Habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre el límite diario previsto de las transacciones con partes vinculadas para 2021,
Se examinó y aprobó la propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría y la institución de control interno de la empresa en 2021.
Habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre la remuneración y el desempeño de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2021,
Primera Junta de supervisores
El 29 de abril de 2021 se examinó y aprobó la octava reunión del proyecto de ley sobre el informe completo de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
Se examinó y aprobó la propuesta de aumentar el límite diario de las transacciones con partes vinculadas previstas para 2002;
La primera Junta de supervisores examinó y aprobó el documento sobre la revisión de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) El 20 de agosto de 2021.
Proyecto de ley sobre los Estatutos de la empresa (proyecto) que se aplicará después de la inclusión en la GEM de los votos de la novena reunión
Habiendo examinado y aprobado la propuesta de modificación del reglamento interno de la Junta de supervisores,
Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el informe semestral completo de la empresa 2021,
Primera Junta de supervisores
El 24 de octubre de 2021 se examinó y aprobó la décima reunión del proyecto de ley sobre el texto completo del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos autofinanciados pagados por los gastos de emisión,
La primera Junta de supervisores examinó y aprobó el “31 de octubre de 2021
Proyecto de ley para la 11ª reunión
Examen y aprobación de la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”
Primera Junta de supervisores
Examen y aprobación de la 12ª reunión del proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo el 9 de noviembre de 2021
Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre la inversión conjunta con las partes vinculadas en el establecimiento de una filial de cartera y la entrega conexa a la primera Junta de supervisores,
16 de diciembre de 2021
En la 13ª reunión se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan anual de cobertura de futuros y la autorización comercial de la empresa para 2022.
Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
En 2021, la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y la Ley de seguridad pública
Las disposiciones y requisitos de los estatutos, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, etc., relativos al funcionamiento y la situación financiera de la sociedad de conformidad con la ley;
El uso de los fondos recaudados, las transacciones conexas, las garantías externas y el control interno se supervisan e inspeccionan.
Se formulan las siguientes observaciones:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y, tras el examen, la Junta de supervisores consideró que los procedimientos de convocatoria, convocación y adopción de decisiones de la Junta General de accionistas y la Junta de directores de la empresa se ajustaban a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos, as í como a los Estatutos de la empresa; De conformidad con los requisitos del sistema de gestión de la divulgación de información, el Consejo de Administración de la empresa llevó a cabo la divulgación de información externa de manera oportuna, precisa y completa, y no encontró que la empresa tuviera asuntos que no se revelaran, ni que la divulgación selectiva de información perjudicara los intereses de los accionistas minoritarios. Los comités especiales del Consejo de Administración desempeñarán sus funciones de conformidad con el reglamento interno de los comités especiales del Consejo de Administración; Los directores y altos directivos de la sociedad desempeñarán sus funciones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y no habrá violaciones de las leyes y reglamentos, violaciones de los Estatutos de la sociedad ni actos que perjudiquen los intereses de la sociedad.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó cuidadosamente el informe periódico preparado por el Consejo de Administración de la empresa y supervisó eficazmente la situación financiera y los resultados financieros de la empresa en 2021. Tras el examen, la Junta de supervisores considera que el sistema financiero de la empresa es sólido, el funcionamiento financiero está normalizado, los procedimientos para la preparación y el examen de los informes periódicos se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó el almacenamiento, la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa en 2021, y consideró que el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustaban a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizaban en bolsa, y que no había irregularidades en el uso de los fondos recaudados. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Iv) transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas, y llegó a la conclusión de que las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa en 2021 se ajustaban a los principios de equidad, equidad y equidad, y que todas las Partes en Las transacciones con partes vinculadas cumplían estrictamente sus derechos y obligaciones, y cumplían oportunamente la obligación de divulgación de información sobre las transacciones conexas, sin perjuicio de los intereses de la empresa ni de los intereses de los accionistas minoritarios.
Garantía externa de la empresa
En 2021 no se produjo ninguna garantía externa.
Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
La Junta de supervisores examinó el informe de autoevaluación del control interno presentado por la empresa y consideró que la empresa había mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. El informe de evaluación del control interno 2021 de la empresa refleja objetiva y verdaderamente la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Supervisión de la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores supervisó la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa y consideró que, durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con el “sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada” y otras leyes y reglamentos administrativos, aplicaba estrictamente la gestión del registro de personas Con información privilegiada. Durante el período que abarca el informe, la empresa no encontró información privilegiada sobre la divulgación de información privilegiada por personas con información privilegiada, el uso de información privilegiada o la recomendación de que otras personas utilizaran información privilegiada para el comercio.
Inspección del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa
La Junta de supervisores verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la divulgación de información por la empresa durante el período que abarca el informe y no encontró ningún problema de violación de la ley en la divulgación de información. La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un sistema perfecto de gestión de la divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con el sistema de gestión de los asuntos de divulgación de información pertinente, normaliza estrictamente el proceso de transmisión de la información y lleva a cabo la divulgación de información de manera verdadera, exacta, oportuna y completa de conformidad con los requisitos del sistema, sin que se produzca ninguna situación que haya sido investigada o rectificada por las autoridades reguladoras debido a la divulgación de información.
Perspectivas de trabajo de la Junta de supervisores en 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de supervisión con diligencia y seriedad, asistiendo al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de conformidad con la ley, supervisando la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, promoviendo el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y Los accionistas, en estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa, el funcionamiento normal, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Al mismo tiempo, en el futuro se fortalecerá aún más el estudio de las leyes y reglamentos, se desarrollarán activamente intercambios de trabajo y se mejorará continuamente el nivel de supervisión.
Se informa de ello.
Junta de supervisores 8 de abril de 2022
