Guangdong Chinese Commercial Law Firm
Jiangsu jicui Yao Kang Biotech Co., Ltd.
La oferta pública inicial de acciones y la verificación especial de los inversores estratégicos que cotizan en bolsa en la Junta de innovación tecnológica
Dictamen jurídico
Guangdong Chinese Commercial Law Firm
China Commercial Law Firm. Guan Dong
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Guangdong Chinese Commercial Law Firm
Jiangsu jicui Yao Kang Biotech Co., Ltd.
Verificación Especial de la oferta pública inicial de acciones y de los inversores estratégicos que cotizan en bolsa en la Junta de innovación tecnológica
De
Dictamen jurídico
A: Huatai United Securities Co., Ltd.
Guangdong huashang law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) is entrusted by Huatai United Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Huatai United” or “Sponsorship Agency (Main Underwriter)” or “Main Underwriter”), Sobre la base de la verificación de la colocación estratégica de dos inversores estratégicos, como las filiales pertinentes de la institución patrocinadora (aseguradora principal), que participan en la oferta pública inicial de acciones de Jiangsu jicui Pharmaceuticals Biotechnology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “el emisor” o “la empresa”) y que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominada “la oferta”), El abogado de la bolsa (en lo sucesivo denominado “el abogado de la bolsa”) emite el presente dictamen jurídico. De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (Decreto del Presidente de la República Popular China no. 37), las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores (Decreto de la Comisión Reguladora de valores de China no. 144), las normas para la suscripción de la oferta pública inicial en El marco del sistema de registro (csxf [2021] No. 213), las medidas para la ejecución de la emisión y suscripción de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (CSF [2021] No. 76) (en adelante denominadas “, Las presentes opiniones jurídicas se emitirán de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia y diligencia reconocidas en la profesión jurídica.
En cuanto a la emisión de este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa formula las siguientes observaciones y declaraciones importantes:
1. De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores, las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental) y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, y de conformidad con las medidas de aplicación y otras leyes, Los requisitos establecidos en las leyes y reglamentos y en los documentos normativos se aplicarán a la verificación de los inversores estratégicos emitidos para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en las presentes opiniones jurídicas, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas o omisiones importantes y la asunción de las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. In order to issue this legal Opinion, The Lawyer of the exchange Verified the relevant matters related to the Strategic Investor involved in this issue and consulted the documents that the Lawyer of the exchange considered necessary to issue this legal opinion.
3. El emisor, el patrocinador (asegurador principal) y el inversor estratégico han garantizado que la información y los documentos que han facilitado a los abogados de la bolsa son auténticos, exactos y completos, y que no existen ocultaciones, omisiones, falsedades o engaños; La información y los documentos no se modificaron en la fecha en que se pusieron a disposición de la bolsa ni en la fecha de emisión del presente dictamen jurídico. 4. In case of the fact that this legal opinion is essential and cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of the exchange relys on a copy of evidence documents, Testimony, written statement or document issued or provided by the relevant government department, other units or individuals.
5. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para verificar la calificación de los inversores estratégicos en esta emisión y no puede ser utilizada por nadie para ningún otro propósito sin el permiso escrito de la bolsa.
6. The Lawyer agreed to take this legal Opinion as one of the necessary Documents for this issue, to file with other materials, and to bear corresponding legal responsibilities for this legal opinion according to law.
Sobre la base de los consejos y declaraciones anteriores, los abogados de la bolsa, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Ley de valores, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, consultan los documentos y hechos pertinentes proporcionados por el emisor, la organización patrocinadora (aseguradora principal) y los inversores estratégicos, y emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Información básica sobre los inversores estratégicos
De conformidad con el artículo 8 de las directrices no. 1, los inversores que pueden participar en la colocación estratégica del emisor incluyen principalmente: i) las grandes empresas o sus empresas afiliadas que tienen una relación estratégica de cooperación o una visión a largo plazo de la cooperación con el emisor en sus operaciones comerciales; Las grandes compañías de seguros o sus empresas afiliadas, los grandes fondos de inversión a nivel estatal o sus empresas afiliadas que tengan la intención de invertir a largo plazo; Iii) los fondos de inversión en valores establecidos mediante oferta pública y cuyas principales estrategias de inversión incluyen la colocación estratégica de acciones y su funcionamiento cerrado; Las filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras participantes; El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica; Otros inversores estratégicos que cumplan las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas comerciales.
Sobre la base de los datos proporcionados por el asegurador principal, como el plan de colocación estratégica para la oferta pública inicial y la cotización en la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (en adelante, el plan de colocación estratégica), un total de 2 inversores estratégicos participaron en la colocación estratégica de la oferta, la información específica Es la siguiente:
Nombre del inversor estratégico tipo de inversor
1 Huatai Innovation Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “las filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras que participan en la inversión de Huatai”
Thai innovation “)
2 el personal directivo superior y el personal básico del emisor de los activos colectivos de propiedad de los empleados de kangxiangying, un medicamento de extracción de Huatai, participan en el plan especial de gestión de activos establecido mediante la colocación estratégica del plan de Gestión (en lo sucesivo denominado “Plan de gestión de activos xiangying”)
Innovación Huatai
1. Información principal
According to the information provided by Huatai Innovation and Verified by the Lawyers of the exchange, as of the date of this legal Opinion, the Industrial and Commercial Information of Huatai Innovation is as follows: Company Name Huatai Innovation Investment Co., Ltd.
Tipo de sociedad de responsabilidad limitada (propiedad exclusiva de la persona jurídica)
Residence 701 – 8 to 701 – 11, 7th Floor, 28 fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing
Sun Ying, representante legal, con un capital social de 350 millones de yuan
Fecha de establecimiento 21 de noviembre de 2013
Abierto del 21 de noviembre de 2013 al 20 de noviembre de 2033
Inversión en proyectos; Gestión de las inversiones; Venta de metales preciosos; Gestión Hotelera; Funcionamiento de la sucursal inferior: alojamiento; Servicios de restauración; Vender alimentos; Servicios de fitness; Piscina; Recogida de lavandería; Mecanografía y copia; Servicio de estacionamiento público de vehículos de motor; Servicios de conferencias; Realizar exposiciones; Consulta de información turística; Servicio de agencia de billetes.
(1. Sin la aprobación de las autoridades competentes, no podrá recaudar fondos en público; 2. No podrá realizar públicamente actividades de negociación de productos de valores y derivados financieros en el ámbito de las operaciones de valores; 3. No podrá conceder préstamos; 4. No podrá proporcionar garantías a ninguna otra empresa que no sea la empresa en la que se invierta; 5. No podrá prometer a los inversores que el principal de la inversión no sufrirá pérdidas ni comprometerá un rendimiento mínimo.) N. Las empresas eligen por sí mismas los proyectos operativos y llevan a cabo actividades comerciales de conformidad con la ley; Los proyectos que deban aprobarse de conformidad con la Ley llevarán a cabo actividades comerciales de conformidad con el contenido aprobado tras la aprobación de los departamentos pertinentes; No podrán participar en actividades comerciales de proyectos prohibidos o restringidos por la política industrial de este municipio.
Accionista Huatai Securities Co.Ltd(601688) (en lo sucesivo denominado Huatai Securities Co.Ltd(601688) ) posee el 100% de las acciones
Presidente: Sun Ying
Director General: Jin haibo
Head of compliance Wind control: Zhang Hua
According to the questionnaire and other information provided by Huatai Innovation and Verified by the Lawyers of this exchange, Huatai Innovation is a limited liability company established in accordance with Law, Regulations and articles of Association, there are no circumstances that should be terminated, the funds involved in this Strategic Allocation are own funds, there is no case of raising funds established by non – Public means to Investors, and there is no case of Assets Mana Tampoco actúa como administrador de fondos privados. Por lo tanto, Huatai Innovation no pertenece a los fondos de capital privado o a los administradores de capital privado, que están regulados por la Ley de fondos de inversión de valores de la República Popular China, las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de capital privado, las medidas para el registro de los administradores de Fondos de capital privado y el registro de fondos (para su aplicación experimental), y no necesita cumplir los procedimientos de registro y registro de conformidad con las disposiciones pertinentes.
2. Estructura de la propiedad
De acuerdo con la información proporcionada por Huatai Innovation y verificada por nuestros abogados, el único accionista y controlador real de Huatai Innovation es Huatai Securities Co.Ltd(601688) \ El gráfico de la estructura de propiedad de Huatai Innovation es el siguiente: 3. Calificación de la colocación estratégica
De acuerdo con la confirmación de la innovación de Huatai y la verificación de los abogados de esta bolsa, la filial de inversión alternativa de propiedad total del Departamento de innovación de Huatai pertenece a la “filial pertinente de la institución patrocinadora que participa en la inversión”, que tiene la calificación de participar en la asignación estratégica de la emisión del emisor, y cumple con el artículo 8 (IV) de la directriz No. 1.
4. Relación con el emisor y el asegurador principal
De acuerdo con la información proporcionada por el emisor, el asegurador principal y Huatai Innovation, y verificado por nuestro abogado, Huatai Innovation y Huatai son filiales relacionadas bajo el mismo control en la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, y Huatai Innovation y Huatai Innovation están relacionadas con el asegurador principal. La innovación Huatai no está relacionada con el emisor.
5. Fuentes de financiación de la suscripción para participar en la colocación estratégica
Después de verificar el compromiso escrito de Huatai Innovation y el Acuerdo de colocación estratégica firmado con el emisor, Huatai Innovation se compromete a participar en la colocación estratégica utilizando fondos propios, que es el titular real de las acciones de colocación. No hay casos en que otros inversores confíen o confíen a otros inversores que participen en la colocación estratégica.
6. Letter of Commitment related to this issue
De conformidad con las “medidas de aplicación” y las “directrices no. 1” y otras leyes y reglamentos, Huatai Innovation emitió una carta de compromiso sobre la participación en la asignación estratégica, cuyo contenido específico es el siguiente:
“1. La empresa tiene las calificaciones legales correspondientes de los inversores de valores, y la participación en esta colocación estratégica ha cumplido los procedimientos de aprobación interna y externa de conformidad con la ley.
2. La empresa es el titular real de las acciones asignadas y no existe ninguna situación en la que otros inversores confíen o confíen a otros inversores la participación en la asignación estratégica. La empresa participa en la colocación estratégica de los fondos utilizados por sus propios fondos, y participa en la colocación estratégica de conformidad con la dirección de inversión de los fondos.
3. La empresa no transferirá las acciones que posea durante el período de restricción en ninguna forma.
4. No existe ningún acto de transmisión de intereses ilegítimos entre la empresa y el emisor u otras partes interesadas.
5. El período de tenencia de las acciones que la sociedad haya obtenido esta colocación será de 24 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor. Una vez expirado el período de restricción de las ventas, la reducción de las tenencias de la empresa se regirá por las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre la reducción de las tenencias de acciones.
La empresa es una subsidiaria de inversión alternativa de propiedad total de Huatai Securities Co.Ltd(601688) , que pertenece a La empresa utiliza plenamente sus propios fondos para participar en la compra de nuevas acciones, no implica el uso de productos para recaudar fondos o cuestiones de registro privado.
7. The Company shall not use the Shareholder status obtained by the Distributed shares to affect the normal production and Operation of the issuer, and shall not seek the Control of the issuer within the Limited sale period of the Distributed shares.
La sociedad abrirá una cuenta especial de valores para depositar las acciones asignadas y las separará, gestionará y registrará por separado de los valores de la sociedad y de otras empresas, como la gestión de activos y la gestión de activos, y no llevará a cabo operaciones mixtas con otras empresas. Las cuentas de valores especiales mencionadas anteriormente sólo se utilizarán para la venta después de la expiración del período de restricción de la venta o para el préstamo y la recuperación de las acciones asignadas a las sociedades financieras de valores de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, y No para la compra de acciones u otros valores. Salvo en los casos en que las empresas que cotizan en bolsa realicen derechos de emisión o aumenten el capital social.
9. La empresa no tiene ninguna ley, Reglamento o documento normativo, ni ningún contrato relacionado que prohíba o restrinja la participación en esta colocación estratégica. “
Plan de gestión de activos de Xiang Ying
1. Información básica
De acuerdo con los materiales proporcionados por el emisor y Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. (en adelante “Huatai Asset Management”) y verificados por nuestros abogados, el plan de gestión de activos xiangying existe legalmente en la actualidad y ha completado los procedimientos de registro pertinentes a partir de La fecha de emisión de la presente opinión jurídica. La información básica es la siguiente:
Nombre: plan de gestión de activos colectivos de acciones de los empleados
Fecha de establecimiento 15 de febrero de 2022
Fecha de presentación: 18 de febrero de 2022
Código de registro sva896
Participación en la asignación estratégica: 68.430000 Yuan (excluidos los intereses devengados)
Manager Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd.
Custodio Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009)
Real Dominant subject Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd.
2. Sujeto dominante real
Xiang Ying plan de gestión de activos para el control real del cuerpo principal de la gestión de activos Huatai.
Sobre la base de la participación de los empleados
